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2015年5月29日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了中國證監(jiān)會(huì)與哈薩克斯坦國家銀行、阿塞拜疆國家證券委員會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的情況，介紹了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》配套規(guī)則準(zhǔn)備情況，發(fā)布了延長第十六屆主板發(fā)審委委員任期及增補(bǔ)有關(guān)委員的公告，并通報(bào)了基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局聯(lián)合打擊非法私募活動(dòng)專項(xiàng)整治行動(dòng)的情況，最后還回答了記者的提問。 問：富時(shí)公司于5月26日宣布啟動(dòng)將A股納入其全球基準(zhǔn)指數(shù)的過渡計(jì)劃，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：我們注意到，富時(shí)公司于5月26日宣布啟動(dòng)將A股納入其全球基準(zhǔn)指數(shù)的過渡計(jì)劃，推出新興市場(chǎng)過渡性指數(shù)。這是A股納入國際知名指數(shù)取得的重要進(jìn)展，我們對(duì)于富時(shí)的積極態(tài)度表示贊賞。下一步，我們將繼續(xù)與包括富時(shí)在內(nèi)的國際知名指數(shù)公司保持密切溝通，向國際投資界積極宣傳和展示中國資本市場(chǎng)發(fā)展和開放的新進(jìn)展和新舉措，便利長期資金進(jìn)入A股市場(chǎng)，不斷提高國際投資界對(duì)于中國資本市場(chǎng)的信心和認(rèn)可程度。 問：據(jù)了解，近期一些投資者通過多種方式向證監(jiān)會(huì)詢問清理整頓各類交易場(chǎng)所的有關(guān)問題。他們?cè)儐柕闹饕鞘裁磫栴}，證監(jiān)會(huì)是如何答復(fù)的？ 答：近期，確有一些投資者通過來信來訪等方式，向證監(jiān)會(huì)詢問清理整頓各類交易場(chǎng)所的有關(guān)問題。他們?cè)儐柕膯栴}，主要集中在清理整頓的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是什么、一些地方交易場(chǎng)所是如何通過清理整頓檢查驗(yàn)收的、證監(jiān)會(huì)能否根據(jù)投資者的請(qǐng)求對(duì)違法期貨交易進(jìn)行認(rèn)定、對(duì)投資者遭受的損失應(yīng)當(dāng)如何解決等方面。對(duì)這些問題，證監(jiān)會(huì)工作人員都給予了耐心細(xì)致的答復(fù)。 第一，關(guān)于清理整頓的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。大家知道，清理整頓的主要依據(jù)，就是《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)），也就是大家常說的38、37號(hào)文件。這些文件都是公開的，可以通過證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站查閱。38、37號(hào)文件確定的清理整頓標(biāo)準(zhǔn)，主要是六條，即：不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。投資者可以根據(jù)這六條標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)有關(guān)地方交易場(chǎng)所是否違規(guī)作出自己的判斷。 第二，關(guān)于交易場(chǎng)所清理整頓的檢查驗(yàn)收。按照38、37號(hào)文件和國務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定，地方各類交易場(chǎng)所的清理整頓、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置，由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)；相應(yīng)地，對(duì)具體交易場(chǎng)所規(guī)范整改情況的檢查驗(yàn)收，也由省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)。 第三，關(guān)于違法期貨交易的性質(zhì)認(rèn)定。認(rèn)定有關(guān)交易場(chǎng)所的交易活動(dòng)是否違規(guī)、是否構(gòu)成違法證券期貨交易，是省級(jí)人民政府組織開展的清理整頓工作的重要內(nèi)容，也是對(duì)交易場(chǎng)所監(jiān)管執(zhí)法的重要環(huán)節(jié)，需要由省級(jí)人民政府或有權(quán)機(jī)關(guān)通過調(diào)查取證、分析判斷后依法作出結(jié)論。按照國務(wù)院的規(guī)定，省級(jí)人民政府和公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由證監(jiān)會(huì)征求相關(guān)單位意見后出具認(rèn)定意見。由證監(jiān)會(huì)牽頭組織的性質(zhì)認(rèn)定，是在省級(jí)人民政府或有關(guān)機(jī)關(guān)提供充分證據(jù)材料的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，是對(duì)省級(jí)人民政府或有關(guān)機(jī)關(guān)開展監(jiān)管執(zhí)法的一種專業(yè)性、輔助性支持工作。 第四，關(guān)于解決投資者損失問題的方式。解決投資者在參與交易活動(dòng)時(shí)遭受的損失，實(shí)際上是解決投資者與相關(guān)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)糾紛。大家知道，按照法律規(guī)定，經(jīng)濟(jì)糾紛的解決，可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式進(jìn)行。導(dǎo)致投資者損失的原因和有關(guān)具體情況可能不盡一致，解決的方式也會(huì)有所不同。建議有關(guān)投資者根據(jù)具體情況，依法選擇解決自己損失的方式。 借此機(jī)會(huì)，我想提示廣大投資者，遠(yuǎn)離違法違規(guī)的交易，是保護(hù)自己利益的最好方式。從近期投資者反映的情況看，其損失主要是在參與一些地方商品類交易場(chǎng)所尤其是貴金屬類交易場(chǎng)所交易的過程中形成的。地方商品類交易場(chǎng)所，包括貴金屬類交易場(chǎng)所，其性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)貨市場(chǎng)，而商品現(xiàn)貨市場(chǎng)是為商品流通提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)物交割。如果不是相關(guān)商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營者或消費(fèi)者，沒有出售或者取得相關(guān)商品的真實(shí)需求，就不要參與這類市場(chǎng)的交易活動(dòng)。從投資者舉報(bào)的情況看，目前還有一些地方交易場(chǎng)所經(jīng)營不規(guī)范，一些商品類交易場(chǎng)所尤其是貴金屬類交易場(chǎng)所偏離了現(xiàn)貨市場(chǎng)的定位，參與這些交易場(chǎng)所的交易，面臨的風(fēng)險(xiǎn)很大。如果有投資理財(cái)?shù)男枨?，建議通過正規(guī)合法的投資市場(chǎng)、選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y產(chǎn)品進(jìn)行投資。 問：近日有媒體報(bào)道，上交所、中金所將與德交所組建一家合資公司，主要目的是讓歐洲投資人更容易接觸中國股票及上市交易基金等，請(qǐng)問監(jiān)管層對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：今年5月12日，我會(huì)批準(zhǔn)上海證券交易所（以下簡稱上交所）和中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）與德意志交易所集團(tuán)（以下簡稱德交所）合作在歐洲建立離岸人民幣證券產(chǎn)品交易平臺(tái)（以下簡稱交易平臺(tái)），并共同出資成立合資公司作為交易平臺(tái)的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。交易平臺(tái)建立初期，掛牌產(chǎn)品以證券現(xiàn)貨產(chǎn)品為主，包括境外企業(yè)發(fā)行或境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行的人民幣債券、股票、以A股指數(shù)為基礎(chǔ)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）產(chǎn)品，以及人民幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。后續(xù)根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)并經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)范圍可進(jìn)一步拓展至證券衍生品及其他產(chǎn)品。 交易平臺(tái)的建立是推進(jìn)我國資本市場(chǎng)雙向開放、擴(kuò)大人民幣跨境使用的重要探索，是境內(nèi)交易所實(shí)施國際化發(fā)展戰(zhàn)略的新嘗試，具有多方面的積極意義。一是有利于促進(jìn)人民幣國際化，為境外人民幣資金提供更豐富的投資工具。二是有利于滿足中歐貿(mào)易和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，滿足歐洲及德國企業(yè)和投資者對(duì)使用人民幣結(jié)算并投資保值的內(nèi)在需求，為其提供人民幣投資和風(fēng)險(xiǎn)管理工具。三是有利于促進(jìn)我國資本市場(chǎng)的雙向開放，提升我國資本市場(chǎng)的影響力和對(duì)外開放水平，可以為我國證券行業(yè)培養(yǎng)更多熟悉與掌握國際資本市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則的專業(yè)人才。 下一步，我會(huì)將指導(dǎo)上交所和中金所做好交易平臺(tái)設(shè)立和運(yùn)營等各項(xiàng)工作，不斷加強(qiáng)與德方的合作與交流，通過交易平臺(tái)為境外人民幣資金提供更豐富的投資工具，引導(dǎo)國際投資者更加關(guān)注和積極參與我國資本市場(chǎng)，提升我國資本市場(chǎng)的影響力和雙向開放水平。 問：近日，珠海中富“12中富01”債券發(fā)生實(shí)質(zhì)違約。請(qǐng)問，證監(jiān)會(huì)采取哪些監(jiān)管措施保護(hù)債券持有人權(quán)益？ 答：珠海中富于2012年5月發(fā)行了5.9億元期限為3年的公司債券。因公司連續(xù)兩年虧損，“12中富01”債券自2014年6月30日起暫停上市，直至2015年5月21日債券摘牌。按照合同約定，“12中富01”債券于2015年5月28日到期，珠海中富需兌付本金5.9億元和利息0.31億元，合計(jì)6.21億元。2015年5月27日，公司公告，因面臨較大的資金流動(dòng)性困難，無法全額兌付債券本息。具體兌付方案為，債券利息全額支付，本金兌付2.065億元，占本期債券總額35%，未兌付3.835億元，占本期債券總額65%。 “12中富01”債券到期之前，我會(huì)采取了相應(yīng)監(jiān)管措施，一是約談國泰君安證券公司，督促其履行債券受托管理人義務(wù)，代表持有人向發(fā)行人主張權(quán)利。二是督促公司定期披露債券兌付安排和資金籌集進(jìn)展，及時(shí)準(zhǔn)確地揭示風(fēng)險(xiǎn)。三是督促公司及時(shí)準(zhǔn)確披露經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、股票相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。 下一步，我會(huì)將繼續(xù)督促相關(guān)主體切實(shí)履行應(yīng)盡的職責(zé)，按照法律規(guī)定和契約約定妥善處理好債務(wù)償還問題。同時(shí)，會(huì)同交易所監(jiān)督公司按照信息披露相關(guān)規(guī)則，及時(shí)披露后續(xù)償債方案及實(shí)施進(jìn)展，定期披露公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營及債權(quán)人權(quán)利主張情況，充分履行信息披露義務(wù)。 信用違約是金融市場(chǎng)和固定收益產(chǎn)品的一類重要風(fēng)險(xiǎn)。在成熟債券市場(chǎng)和新興債券市場(chǎng)中都會(huì)發(fā)生，是正常的市場(chǎng)規(guī)律使然。隨著市場(chǎng)化改革的深入以及債券市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大、參與主體的增多，國內(nèi)市場(chǎng)的信用違約事件也將逐步顯現(xiàn)。投資者應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇投資品種，注意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，也可以根據(jù)情況需要通過仲裁、訴訟等途徑來追償債券本息，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。 我會(huì)將遵循市場(chǎng)化、法制化的理念，進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)的監(jiān)管，支持投資者依照法律法規(guī)和契約約定主張權(quán)利，督促各方切實(shí)履行自身職責(zé)和義務(wù)，對(duì)侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為零容忍，并堅(jiān)決予以查處。 |