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2015年5月15日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布《關(guān)于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》，并就《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》及其配套規(guī)則向社會公開征求意見，通報了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”案件調(diào)查進展情況，同時還回答了記者的提問。 問：境外投資者對其通過香港結(jié)算持有的滬股通股票是否享有作為股東的財產(chǎn)權(quán)？內(nèi)地法律是否認可“名義持有人”和“實際權(quán)益擁有人”的概念？ 答：《證券登記結(jié)算管理辦法》第十八條規(guī)定，證券應(yīng)當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定，為證券名義持有預(yù)留了空間?！稖弁ü善笔袌鼋灰谆ヂ?lián)互通機制試點若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第十三條規(guī)定，香港投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下，投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益，明確了滬股通下境外投資者應(yīng)通過香港結(jié)算持有滬股股票，而且享有作為股東的財產(chǎn)權(quán)。 問：境外投資者對其通過香港結(jié)算持有的滬股通股票如何行使有關(guān)權(quán)利？ 答：滬港通架構(gòu)下，境外投資者作為實際權(quán)益擁有人行使股東權(quán)利的方式，應(yīng)當根據(jù)香港特區(qū)關(guān)于名義持有人的相關(guān)法律規(guī)定作出安排。根據(jù)香港結(jié)算發(fā)布的《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》和《中央結(jié)算系統(tǒng)運作程式規(guī)則》，滬股通股票的實際權(quán)益擁有人應(yīng)當通過名義持有人，即香港結(jié)算行使有關(guān)股東權(quán)利，包括請求召開股東大會、向股東大會提案、在股東大會上投票表決、獲得分紅或者其他投資收益等。 問：境外投資者如何在內(nèi)地采取法律行動或提起法律訴訟以實現(xiàn)其對滬股通股票的權(quán)利？ 答：對于名義持有制度之下實際權(quán)益擁有人提起法律訴訟的權(quán)利，內(nèi)地法律沒有明確規(guī)定，也沒有明確禁止。我們理解，滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟。此外，根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定，原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織。如果境外投資者可以提供證明其作為實際權(quán)益擁有人、有直接利害關(guān)系的相關(guān)證據(jù)，則可依法以自己的名義在內(nèi)地法院提起法律訴訟。 問：香港結(jié)算及其參與者出具的滬股通股票持股證明是否被中國證監(jiān)會認可？ 答：《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。我會與香港證監(jiān)會《聯(lián)合公告》第三條規(guī)定，交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地市場的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，確定了滬港通交易結(jié)算遵守當?shù)厥袌龇梢?guī)定的原則。因此，如何證明境外投資者是股票的實際權(quán)益擁有人，應(yīng)根據(jù)香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則進行安排。相應(yīng)的，如果香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則認可香港結(jié)算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權(quán)益的合法證明，我會也將尊重這一安排。 問：近日有媒體報道，中國或降低外資券商準入門檻，適時擴大外資參股或控股的境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營范圍等，請問對此證監(jiān)會有何評價？ 答：目前，我國允許符合條件的外資機構(gòu)與內(nèi)資證券公司設(shè)立合資證券公司，外資持股比例不超過49%，可以開展包括證券承銷與保薦，外資股經(jīng)紀，債券經(jīng)紀和自營等業(yè)務(wù)，符合條件的合資證券公司可逐步增加業(yè)務(wù)范圍。此外，CEPA補充協(xié)議十作出了包括允許港澳金融機構(gòu)在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立1家合資全牌照證券公司，港澳資合并持股比例最高可達51%，內(nèi)地股東不限于證券公司等開放措施。目前，我會正在加快落實上述對港澳金融機構(gòu)的開放措施。 下一步，我會將根據(jù)資本市場對外開放進程，總結(jié)證券公司對外開放情況，研究進一步擴大證券公司對外開放的政策。 問：近日有消息稱，監(jiān)管層對違反契約超配創(chuàng)業(yè)板的公募基金進行調(diào)查，對超過總體配置創(chuàng)業(yè)板的公募基金組合進行窗口指導(dǎo)，請問是否屬實？對此如何評價？ 答：相關(guān)傳聞不實，中國證監(jiān)會沒有進行傳聞所稱的調(diào)查或者窗口指導(dǎo)。公募基金管理人應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)要求和基金合同約定進行投資運作，為基金份額持有人利益專業(yè)誠實、謹慎勤勉地履行受托職責(zé)。中國證監(jiān)會依法對公募基金的投資運作進行監(jiān)管，不干預(yù)公募基金管理人的正常經(jīng)營。對于傳聞所涉公募基金相關(guān)問題，我會將予以關(guān)注。如果發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)或者基金合同的，將按程序進行調(diào)查處理。 與此同時，我們提醒各類投資者，特別是新近入市的投資者，參與股票投資要保持理性、冷靜，充分估計股市投資風(fēng)險，謹慎投資，量力而行，不跟風(fēng)，不盲從。 問：日前，某券商一則預(yù)測“三季度或調(diào)漲證券印花稅”的研究報告被一些人士認為是造成當日上證綜指出現(xiàn)4%跌幅的原因之一，請問對于市場機構(gòu)發(fā)布的研究報告，監(jiān)管層是如何規(guī)范和要求的？ 答：《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理辦法》（證委發(fā)[1997]96號）、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]28號）等相關(guān)法律法規(guī)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的行為作出規(guī)定要求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。詳細的業(yè)務(wù)規(guī)則可參見具體法律法規(guī)文件。 問：近日，多倫股份更名匹凸匹引發(fā)市場關(guān)注并收到上交所詢問，有評論認為此次改名有借市場熱點炒作之嫌，請問監(jiān)管層對此有何評價？證監(jiān)會將如何就上市公司更名加強管理？ 答：2015年5月11日，多倫股份發(fā)布公告，擬將公司的工商注冊登記名稱由“上海多倫實業(yè)股份有限公司”變更為“匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司”，相關(guān)事項需經(jīng)公司股東大會審議通過。據(jù)了解，公司尚未向上交所提出變更證券簡稱的申請。 上市公司名稱變更，屬于公司自治事項，可在履行決策程序及取得工商核準后實施。但是，上市公司的名稱帶有一定的行業(yè)標示性，相關(guān)變更將對投資者判斷公司價值產(chǎn)生影響。為避免誤導(dǎo)市場和投資者，上交所已向公司發(fā)出問詢函，要求公司在披露更名公告的同時，就本次更名對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的影響作出解釋并提示風(fēng)險。公司相關(guān)公告顯示，本次更名涉及的轉(zhuǎn)型事項，無可行性論證、未正式開展業(yè)務(wù)、無相應(yīng)人員配備。公司本次更名與公司目前的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和經(jīng)營狀況并無實際相關(guān)性。 公司披露更名公告后，股票出現(xiàn)連續(xù)漲停。上交所已對公司股票實施停牌，要求公司就目前經(jīng)營狀況及更名的實質(zhì)影響作出進一步風(fēng)險提示，并召開投資者說明會作出充分解釋。同時，上交所已關(guān)注到股價波動情況，要求公司提交內(nèi)幕信息知情人名單，自查是否存在違規(guī)交易，并對其中異常交易行為進行分析調(diào)查。上海證監(jiān)局已就公司信息披露相關(guān)情況開展現(xiàn)場檢查。 前期，多倫股份因信息披露違規(guī)被上交所公開譴責(zé)，已被上交所暫停信息披露直通車業(yè)務(wù)資格。上海證監(jiān)局針對公司未按規(guī)定及時披露對外擔保、重大訴訟事項及相關(guān)進展情況的行為，采取了責(zé)令公開說明的行政監(jiān)管措施。因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，我會已于4月29日對公司立案調(diào)查。我會將督促上市公司強化信息披露義務(wù)，提請中小投資者審慎判斷、理性投資，避免因盲目跟風(fēng)炒作發(fā)生不必要的損失。 下一步，我會將進一步研究公司更名現(xiàn)象對市場和投資者影響，重點打擊利用熱點炒作股票的行為，維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 |