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中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況 按照工作部署，我會(huì)組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間，對(duì)46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動(dòng)提供便利等違規(guī)問(wèn)題。 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，我會(huì)依法對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行處理。其中，長(zhǎng)城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺(tái)向其客戶融資提供便利等問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開(kāi)立融資融券信用賬戶等問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。國(guó)信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問(wèn)題，對(duì)這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。 下一步，我會(huì)將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，加強(qiáng)證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。 |