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2015年3月13日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了批準(zhǔn)上海期貨交易所開(kāi)展鎳、錫期貨交易的新聞，并就修改《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)（以上內(nèi)容見(jiàn)要聞和公開(kāi)征求意見(jiàn)欄目）。此外，還回答了記者關(guān)心的其他問(wèn)題。 問(wèn)：今年在健全投資者保護(hù)機(jī)制方面有哪些工作考慮？ 答：繼續(xù)落實(shí)國(guó)辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，扎實(shí)做好以下工作： 一是抓好制度建設(shè)。建立健全股票發(fā)行注冊(cè)制改革全過(guò)程的投資者保護(hù)機(jī)制。在多層次市場(chǎng)建設(shè)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展中，有效落實(shí)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育，做好投資者尤其是中小投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。研究出臺(tái)持股行權(quán)試點(diǎn)管理辦法。 二是抓好投訴處理。發(fā)布投訴處理管理辦法，建立投訴備案管理制度。增強(qiáng)12386熱線訴求處理能力，切實(shí)提高投訴處理的質(zhì)量和效率。強(qiáng)化投訴信息管理，形成投訴“大數(shù)據(jù)”，服務(wù)監(jiān)管，服務(wù)投資者。 三是抓好糾紛解決。發(fā)布糾紛調(diào)解規(guī)則，引導(dǎo)調(diào)解機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。推動(dòng)投資者服務(wù)中心加快建立全國(guó)性調(diào)解組織，發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)的支持、協(xié)調(diào)和推動(dòng)作用。推進(jìn)行政和解試點(diǎn)工作，充分發(fā)揮和解金及時(shí)賠償投資者的保護(hù)功能。 四是抓好督促評(píng)價(jià)。要對(duì)證券期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況進(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià)，督促有關(guān)單位、部門(mén)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體開(kāi)展相關(guān)工作。建立投資者權(quán)益保障檢查制度。開(kāi)展投資者調(diào)查和權(quán)益監(jiān)測(cè)，形成多元化的投資者權(quán)益受損預(yù)警機(jī)制。 五是抓好典型案例。通過(guò)抓典型案例，深入剖析案例所反映的法律、制度、文化、監(jiān)管、教育等各個(gè)層面的薄弱環(huán)節(jié)，樹(shù)立投資者保護(hù)的標(biāo)桿，發(fā)揮示范作用，形成市場(chǎng)影響力。 問(wèn)：肖主席在2015年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上指出，研究出臺(tái)持股行權(quán)試點(diǎn)管理辦法。請(qǐng)問(wèn)具體內(nèi)容是什么，目前進(jìn)展情況如何？ 答：開(kāi)展持股行權(quán)是加強(qiáng)投資者保護(hù)和服務(wù)的有效方式。當(dāng)前由于各種原因，投資者特別是中小投資者權(quán)利意識(shí)不強(qiáng)、行權(quán)受阻等情況還較為普遍，客觀上需要引導(dǎo)和支持投資者依法行使權(quán)利、維護(hù)權(quán)益。為此，證監(jiān)會(huì)將積極推進(jìn)專門(mén)機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)化方式依法開(kāi)展持股行權(quán)試點(diǎn)工作，通過(guò)示范效應(yīng)喚醒投資者股權(quán)意識(shí)，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。目前，持股行權(quán)試點(diǎn)方案正在研究論證之中。證監(jiān)會(huì)將總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，研究制定相關(guān)辦法，使這項(xiàng)工作規(guī)范化、制度化，為投資者依法行權(quán)保駕護(hù)航。 問(wèn)：“3.15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”即將來(lái)臨，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)開(kāi)展了哪些與投資者保護(hù)相關(guān)的活動(dòng)？ 答：借助“3.15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”開(kāi)展主題活動(dòng)，是投資者保護(hù)工作的一個(gè)重要方式，也是提升服務(wù)和保護(hù)投資者水平的有效途徑。今年3.15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體繼續(xù)以維權(quán)和服務(wù)為核心主題，針對(duì)投資者關(guān)心關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展多種形式的宣傳服務(wù)活動(dòng)。如：上海證券交易所舉行“3.15投資者教育與權(quán)益保護(hù)研討會(huì)”，圍繞投資者權(quán)益保護(hù)以及改革創(chuàng)新背景下投資者教育等專題進(jìn)行培訓(xùn)、研討；深圳證券交易所舉辦“擁抱微時(shí)代，服務(wù)零距離”活動(dòng)，開(kāi)通深交所微信公眾服務(wù)號(hào)，創(chuàng)新投資者移動(dòng)互聯(lián)服務(wù)，邀請(qǐng)投資者走進(jìn)交易所，強(qiáng)化互動(dòng)交流；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)打非廣播專題節(jié)目《真相（第二季）》，以案例分析方式宣傳非法證券活動(dòng)的危害；上海、江蘇、安徽、天津等多家證監(jiān)局，集中開(kāi)展廣場(chǎng)活動(dòng)、在媒體開(kāi)設(shè)投保專欄，宣傳依法維權(quán)、引導(dǎo)理性投資，編發(fā)典型案例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，召開(kāi)投資者座談會(huì)、開(kāi)展走進(jìn)上市公司活動(dòng)加強(qiáng)與投資者的交流互動(dòng)。 問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，美國(guó)洲際交易所擬在新加坡推出兩項(xiàng)新的商品期貨合約，有認(rèn)為相關(guān)合約未經(jīng)允許使用中國(guó)掛牌合約的結(jié)算價(jià)，證監(jiān)會(huì)聯(lián)系新加坡金融管理局，要求停止有關(guān)合約的推出，請(qǐng)問(wèn)消息是否屬實(shí)？對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：2014年12月3日，美國(guó)洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore）在網(wǎng)站宣布，將于2015年3月17日上市5種期貨合約，其中中國(guó)棉花和白糖期貨合約將使用鄭商所相應(yīng)合約最后交易日結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金交割。此后，鄭商所先后兩次致函美國(guó)洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore），明確表示鄭商所棉花、白糖相應(yīng)合約最后交易日結(jié)算價(jià)，是鄭商所的智力勞動(dòng)成果，雖然可以通過(guò)公開(kāi)渠道獲取，但其并非無(wú)償發(fā)布社會(huì)使用的公共數(shù)據(jù)信息，其權(quán)利主體是鄭商所，在未征得鄭商所同意的前提下，任何人均不能擅自使用進(jìn)行牟利。鄭商所表示，美國(guó)洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore）未經(jīng)授權(quán)使用鄭商所相關(guān)合約最后交易結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金交割屬于侵權(quán)行為，應(yīng)立即停止，協(xié)商妥善處理相關(guān)事宜。 我會(huì)一直積極推動(dòng)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際合作，境內(nèi)期貨交易所與香港交易所、芝加哥商業(yè)交易所等許多境外交易所簽署了合作諒解備忘錄，合作取得了積極成果。我會(huì)支持境內(nèi)外交易所在著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)、相互尊重、友好協(xié)商、平等互利的原則上開(kāi)展交流合作，反對(duì)任何破壞上述原則的單方面行為。關(guān)于美國(guó)洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore）未經(jīng)協(xié)商宣布上市基于鄭商所棉花和白糖期貨結(jié)算價(jià)的期貨合約的情況，我會(huì)向新加坡金融監(jiān)管局表達(dá)了關(guān)切。 問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，目前香港券商購(gòu)買(mǎi)A股須繳付20%的保證金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在考慮降低保證金比例，減輕香港券商的財(cái)政壓力，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：有關(guān)媒體的報(bào)道不準(zhǔn)確。根據(jù)我會(huì)《證券登記結(jié)算管理辦法》，結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。根據(jù)中國(guó)結(jié)算《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開(kāi)立資金交收賬戶，用于存放結(jié)算備付金。在具體數(shù)額方面，中國(guó)結(jié)算按照結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定最低結(jié)算備付金限額。目前，A股適用的最低結(jié)算備付金比例為20%。 由于滬港通相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，在滬股通下，香港結(jié)算作為中國(guó)結(jié)算的結(jié)算參與人，需按規(guī)定存放結(jié)算備付金。據(jù)了解，香港結(jié)算比照內(nèi)地市場(chǎng)的做法，向其結(jié)算參與者提出了存放結(jié)算備付金的要求，兩地結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額基本相同。 結(jié)算備付金制度是內(nèi)地證券市場(chǎng)較為成熟的登記結(jié)算制度安排之一，目前沒(méi)有調(diào)整的計(jì)劃。我們將積極聽(tīng)取市場(chǎng)各方意見(jiàn)，繼續(xù)完善滬港通相關(guān)制度安排。 問(wèn)：近日，人力資源和社會(huì)保障部介紹，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資運(yùn)營(yíng)方案已經(jīng)形成了基本方案，有望于下半年報(bào)黨中央、國(guó)務(wù)院審定，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金將把部分資金投資到股市，對(duì)此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？ 答：對(duì)此，我們持支持和歡迎態(tài)度。按照現(xiàn)行規(guī)定，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金只能存銀行和購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，投資渠道狹窄，保值增值壓力很大，改革養(yǎng)老金投資運(yùn)營(yíng)模式已經(jīng)迫在眉睫。資本市場(chǎng)可以為養(yǎng)老金提供一個(gè)信息公開(kāi)、產(chǎn)品豐富、交易便捷、運(yùn)作高效的投資場(chǎng)所，促進(jìn)養(yǎng)老金保值增值。 證監(jiān)會(huì)將積極配合有關(guān)部門(mén)完善養(yǎng)老金發(fā)展和投資運(yùn)營(yíng)相關(guān)制度，促進(jìn)養(yǎng)老金的專業(yè)化、市場(chǎng)化投資運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，提升資本市場(chǎng)投資價(jià)值，為養(yǎng)老金投資創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。 問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，興業(yè)銀行并購(gòu)華福證券的方案已經(jīng)上報(bào)國(guó)務(wù)院，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：《商業(yè)銀行法》第43條規(guī)定，“商業(yè)銀行在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資，但國(guó)家另有規(guī)定的除外”?！蹲C券法》第6條規(guī)定，“證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外”。按照上述規(guī)定，商業(yè)銀行從事證券業(yè)務(wù)需要履行相關(guān)報(bào)批程序。截至目前，我會(huì)尚未收到華福證券關(guān)于股權(quán)變更的行政許可申請(qǐng)材料。 |