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2015年2月13日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會圓滿完成2014年全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理工作情況，并回答了記者提問。 問：近日有消息稱證監(jiān)會已明確要求從6月1日起，IPO審核下放到交易所，證監(jiān)會負責(zé)注冊，證監(jiān)會發(fā)審委、并購重組委也將取消，非公開發(fā)行不再審核，由公司自主確定，四月份之后將暫停接受申報。請問是否屬實？ 答：為落實黨的十八屆三中全會決定關(guān)于推進股票發(fā)行注冊制改革要求，根據(jù)中央和國務(wù)院部署，證監(jiān)會牽頭成立了“股票發(fā)行注冊制改革工作組”，發(fā)展改革委、財政部、人民銀行、法制辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、人大法工委、高法院等單位參加，已完成注冊制改革方案初稿并上報國務(wù)院。目前，我會正在認真研究推進股票發(fā)行注冊制改革的各項準備工作，但并無在四月份暫停受理新的IPO和再融資申報材料的計劃。 問：近日，有報道稱，“四大”中國公司與SEC就拒絕提供中國客戶審計文件的訴訟已達成和解協(xié)議，向后者支付200萬美元罰金了結(jié)訴訟。請問，證監(jiān)會對此如何評價？ 答：日前，我們獲悉美國證券交易委員會（SEC，美國證監(jiān)會）與國際“四大”會計師事務(wù)所的中國機構(gòu)之間就之前的行政訴訟達成了和解。中國證監(jiān)會歡迎“四大”的中國機構(gòu)與美國證監(jiān)會達成和解。國際監(jiān)管合作是解決跨境審計執(zhí)法問題的有效渠道。應(yīng)當(dāng)說，中國證監(jiān)會與美國證監(jiān)會對資本市場跨境執(zhí)法合作有著充分的共識，并認真加以推動。目前雙方已建立可行的工作機制，執(zhí)法合作渠道順暢。未來，中國證監(jiān)會將繼續(xù)在多邊和雙邊框架下，與包括美國證監(jiān)會在內(nèi)的境外同行加強合作，對證券違法犯罪行為實施有效打擊。 問：上證50ETF期權(quán)已于2月9日上市，能否介紹一下整體運行情況？ 答：自2月9日上證50ETF期權(quán)上市以來，期權(quán)市場運行總體平穩(wěn)，投資者參與度適中，合約定價較為合理，對現(xiàn)貨市場影響積極正面，實現(xiàn)了平穩(wěn)起步。 從成交和持倉情況看，2015年2月9日至12日，合約成交量90019張，其中認購期權(quán)50122張，認沽期權(quán)39897張，日均成交量22504.75張；權(quán)利金成交額1.16億元，日均成交0.29億元；成交合約的名義價值20.9億元，日均成交5.23億元；未平倉合約數(shù)24693張。認購期權(quán)合約較認沽期權(quán)合約成交活躍，認沽認購合約成交比為0.80；近月合約較遠月合約成交活躍，3月到期合約成交量占總成交量的59.39%，市場成交持倉情況符合預(yù)期。 從投資者參與情況看，截至2月12日，衍生品合約賬戶總開戶數(shù)達到3823戶，其中個人投資者3552戶，機構(gòu)投資者271戶。開展期權(quán)業(yè)務(wù)的證券公司71家，期貨公司10家。每日合約成交量與持倉量之比平均為1.44，表明投資者持倉意愿較強，總體較為理性。 從期權(quán)定價和對現(xiàn)貨市場影響方面看，上證50ETF期權(quán)定價整體水平較為合理。實值合約價格均高于虛值合約，遠月合約價格均高于近月合約。認購期權(quán)和認沽期權(quán)價格關(guān)系合理，不同行權(quán)價的合約序列價格關(guān)系正常，市場無明顯套利機會。2月9日至12日，上證綜指累計上漲3.17%，上證50指數(shù)累計上漲3.92%，表明投資者對上證50ETF期權(quán)上市反響積極。 從風(fēng)險控制方面看，自上證50ETF期權(quán)上市以來，期權(quán)市場未發(fā)生保證金不足、持倉超限或其他風(fēng)險事件，交易、結(jié)算和市場監(jiān)測監(jiān)控各環(huán)節(jié)銜接順暢。2月11日下午，上證50ETF期權(quán)個別合約交易價格因做市商報價錯誤觸發(fā)交易熔斷機制，熔斷期間，未成交異常委托及時撤單，熔斷集合競價結(jié)束后，成交價格即恢復(fù)正常，表明風(fēng)控機制發(fā)揮作用，有效防范了市場波動風(fēng)險。 自上證50ETF期權(quán)上市以來，市場各方廣泛關(guān)注，各家媒體均對上證50ETF期權(quán)的上市運行給予了深入和客觀的報道。上證50ETF期權(quán)目前剛剛起步，投資者對其還不熟悉，期權(quán)產(chǎn)品功能的充分發(fā)揮也需要一段時間。下一步，我會將繼續(xù)加強對期權(quán)市場運行各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，及時總結(jié)經(jīng)驗，完善制度規(guī)則，促進市場健康發(fā)展。 |