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2015年2月6日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸介紹了證監(jiān)會(huì)2014年行政處罰執(zhí)行情況，通報(bào)了證監(jiān)會(huì)對(duì)部分私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果情況，并回答了記者的問(wèn)題。 證監(jiān)會(huì)2014年行政處罰執(zhí)行情況 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，2014年中國(guó)證監(jiān)會(huì)共對(duì)55家機(jī)構(gòu)、416名個(gè)人作出了行政處罰，罰沒(méi)款金額共計(jì)4.68億元，依法對(duì)81名被執(zhí)行人實(shí)施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申請(qǐng)北京市西城區(qū)人民法院等有關(guān)法院對(duì)47名當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行，共收繳當(dāng)年及往年罰沒(méi)款7.04億元。 針對(duì)一些被執(zhí)行人法制觀念淡薄，采用轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、隱匿財(cái)產(chǎn)等各種手段逃避執(zhí)行的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與人民法院建立協(xié)作機(jī)制，提升了執(zhí)行效果。在成都海天鴻實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行案中，被執(zhí)行人拒不繳清罰沒(méi)款，被法院采取凍結(jié)銀行賬戶、房產(chǎn)及車(chē)輛等強(qiáng)制措施后，一次性繳清剩余罰沒(méi)款798萬(wàn)元；在萬(wàn)福生科15名被執(zhí)行人執(zhí)行案中，法院組成專項(xiàng)行動(dòng)組開(kāi)展集中扣劃，1天之內(nèi)將15人的罰沒(méi)款收繳到位；一些拒不繳納罰沒(méi)款的當(dāng)事人，被依法錄入最高人民法院失信被執(zhí)行人名單庫(kù)后，在市場(chǎng)交易、行政許可、高鐵出行、機(jī)票購(gòu)買(mǎi)等方面受到限制，最終履行法律義務(wù)。 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，加強(qiáng)行政處罰的執(zhí)行，是維護(hù)市場(chǎng)公平正義、維護(hù)法律權(quán)威的重要手段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)行政處罰執(zhí)行工作，對(duì)于欠繳罰沒(méi)款或整改措施未落實(shí)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，依法綜合運(yùn)用公開(kāi)催告、錄入誠(chéng)信檔案、查封凍結(jié)、限制出境、申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行等措施，不斷加大不履行法律義務(wù)的成本。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人提醒，被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)履行法律義務(wù)，避免影響到自己的誠(chéng)信記錄和相關(guān)權(quán)益。 對(duì)部分私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果情況 為推動(dòng)私募基金管理人規(guī)范運(yùn)營(yíng)，加強(qiáng)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防控，了解行業(yè)運(yùn)行情況及存在的突出問(wèn)題，近期我會(huì)私募基金監(jiān)管部針對(duì)負(fù)面報(bào)道或投訴較多、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對(duì)9家私募基金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，各證監(jiān)局貫徹“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管”理念，重點(diǎn)檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設(shè)立基金的風(fēng)險(xiǎn)防范情況和發(fā)布后設(shè)立基金的合規(guī)管理情況。 本次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問(wèn)題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位、單只基金投資者超過(guò)法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度缺失、項(xiàng)目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準(zhǔn)確不完整等方面。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，相關(guān)證監(jiān)局對(duì)北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；對(duì)其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運(yùn)作。各證監(jiān)局將通過(guò)審查整改報(bào)告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關(guān)注這9家管理人的整改結(jié)果。 當(dāng)前，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能”的宗旨，建立健全對(duì)各類(lèi)私募基金管理人的現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，加大對(duì)各類(lèi)私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應(yīng)依法嚴(yán)格自律，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，切實(shí)有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，打造投資者信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。 問(wèn)：海潤(rùn)光伏在業(yè)績(jī)巨虧的前提下實(shí)施高送轉(zhuǎn)，并且相關(guān)股東進(jìn)行了大幅減持，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？ 答：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十三條規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 我會(huì)已關(guān)注到海潤(rùn)光伏“高送轉(zhuǎn)”方案公布前后股價(jià)大幅波動(dòng)的情況，以及媒體對(duì)公司股東減持股票涉嫌內(nèi)幕交易的報(bào)道。上海證券交易所已就該事項(xiàng)向公司下發(fā)問(wèn)詢函，要求公司公開(kāi)回復(fù)，并正在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會(huì)將依法予以查處。 |