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2014年12月19日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了近期對(duì)市場操縱的執(zhí)法工作情況，發(fā)布了《中國證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見稿）》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第1號(hào)——商品期貨交易型開放式基金指引》，通報(bào)了證監(jiān)會(huì)與最高院加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其他問題。 問：近期,多家媒體報(bào)道了方正證券與民族證券有關(guān)糾紛，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)論？ 答：我會(huì)已關(guān)注到方正證券與其全資子公司民族證券之間的糾紛事項(xiàng)。資本市場各類參與主體均應(yīng)依法合規(guī)行使自身權(quán)利，不得損害上市公司、中小投資者的合法權(quán)益。作為上市證券公司的第一、二大股東，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，按照公司章程和雙方協(xié)議約定，妥善解決相關(guān)爭議，不得干預(yù)也不得因爭議而影響兩家證券公司的正常運(yùn)營，不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益。 方正證券、民族證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)一步健全公司治理，加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，保持公司的獨(dú)立性、正常經(jīng)營和員工穩(wěn)定。我會(huì)已采取措施，加強(qiáng)對(duì)兩家證券公司的日常監(jiān)管，高度關(guān)注其合規(guī)經(jīng)營情況，一旦發(fā)現(xiàn)侵害客戶合法權(quán)益的行為，我會(huì)將依法處理。 問：有媒體報(bào)道稱，旨在改善券商凈資本約束的風(fēng)控指標(biāo)新規(guī)將發(fā)布，請(qǐng)問是否屬實(shí)？證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？ 答：為落實(shí)“新國九條”和我會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號(hào)），保持證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的有效性和針對(duì)性，今年我會(huì)啟動(dòng)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作。目前修訂工作正在進(jìn)行中，條件成熟時(shí)，將按法定程序公開征求社會(huì)意見。 |