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為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì)精神，落實(shí)中央關(guān)于科技體制改革部署和進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能、簡(jiǎn)政放權(quán)的要求，加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，激發(fā)調(diào)動(dòng)廣大科技人員和全社會(huì)的創(chuàng)新創(chuàng)造活力，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部、科技部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于近日印發(fā)了《關(guān)于開展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），將在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)部分符合條件的中央級(jí)事業(yè)單位開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)。為便于中央級(jí)事業(yè)單位和科技人員理解和執(zhí)行《通知》，回應(yīng)社會(huì)對(duì)科技成果使用、處置和收益管理改革的關(guān)切，財(cái)政部教科文司、科技部政策法規(guī)司、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局協(xié)調(diào)司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《通知》進(jìn)行了解讀。 1、請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹一下《通知》出臺(tái)的背景和總體考慮？ 黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，明確要求提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)。十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革，讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，并對(duì)促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化提出了明確要求。開展深化事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)，就是要破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，打通科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，進(jìn)一步為高校和科研機(jī)構(gòu)及其科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)添油加力。 我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)集聚了大量高層次人才，承擔(dān)了大量國(guó)家科研任務(wù)，積累了大量科技成果，是成果轉(zhuǎn)化的重要力量。近年來(lái)，隨著科技的快速發(fā)展，高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)日趨活躍，但在實(shí)踐中還存在事業(yè)單位科技成果相關(guān)管理制度不適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化需要的情況，主要有：政府部門對(duì)成果使用、處置事項(xiàng)的審批環(huán)節(jié)多、周期長(zhǎng)，影響了轉(zhuǎn)化的時(shí)效性；成果處置收益上繳國(guó)庫(kù)，用于人員獎(jiǎng)勵(lì)的支出，擠占了工資總額基數(shù)，削弱了單位和科技人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，等等。 對(duì)此，黨中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，多次作出重要批示指示。針對(duì)這些反映的突出問(wèn)題，為深入貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)精神和國(guó)務(wù)院決策部署，財(cái)政部會(huì)同科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門加快政府職能轉(zhuǎn)變，把一切有利于落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，一切有利于調(diào)動(dòng)科技人員積極性和全社會(huì)創(chuàng)新活力，一切有利于我國(guó)綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升，作為政府支持科技創(chuàng)新的著力點(diǎn)，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，充分聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)，特別是積極回應(yīng)科技界的呼聲，研究制定了深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革的改革措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，三部委印發(fā)了《通知》，標(biāo)志著深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果管理改革正式啟動(dòng)。 這次改革的總體考慮是：一是從一切有利于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化出發(fā)，積極探索建立符合科技成果特點(diǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的科技成果管理新模式；二是按照權(quán)責(zé)一致、利益共享、激勵(lì)與約束并重的原則設(shè)計(jì)改革措施，為單位和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造松綁加力，讓創(chuàng)造性勞動(dòng)的價(jià)值得到更好實(shí)現(xiàn)；三是注意與相關(guān)法律制度和政策合理銜接，緊密結(jié)合事業(yè)單位實(shí)際，試點(diǎn)先行，穩(wěn)步推進(jìn)改革。 2、與中關(guān)村等國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)改革試點(diǎn)政策相比，《通知》有哪些重要突破？ 2011年，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部在中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展了中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)。2013年9月，改革試點(diǎn)實(shí)施范圍從中關(guān)村擴(kuò)大到東湖、張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)。試點(diǎn)政策主要內(nèi)容：一是簡(jiǎn)化科技成果處置的審批程序。將處置科技成果價(jià)值在800萬(wàn)元以下的由單位主管部門審批、報(bào)財(cái)政部備案，改為由單位自主處置、報(bào)財(cái)政部備案；800萬(wàn)元以上的，仍按原程序經(jīng)主管部門審核后報(bào)財(cái)政部審批。二是將處置收益全部上繳中央國(guó)庫(kù)，改為分段按比例留歸單位、其余部分上繳中央國(guó)庫(kù)。從實(shí)際情況看，試點(diǎn)政策雖有一定成效，但仍存在激勵(lì)不足、通過(guò)拆分科技成果方式規(guī)避審批和收益上繳義務(wù)等問(wèn)題。 《通知》與中關(guān)村試點(diǎn)政策相比，有兩方面的重點(diǎn)突破：一是將單位科技成果的對(duì)外投資、許可等使用事項(xiàng)的審批納入了改革范圍，取消了主管部門、財(cái)政部門對(duì)科技成果使用、處置事項(xiàng)的所有審批和備案要求。二是將單位科技成果的處置收入從分段按比例留歸單位改為全部留歸單位。更為重要的是，《通知》對(duì)改革進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)計(jì)，縱深拓展了改革范圍，從一切有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化出發(fā)，積極探索建立符合科技成果特點(diǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的管理新模式，還對(duì)建立科技成果市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，建立規(guī)范、合理、有效的單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和激勵(lì)制度，落實(shí)科技成果向境外轉(zhuǎn)讓、許可的管理制度，落實(shí)相關(guān)職能部門的職責(zé)，單位建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理制度等都做了較為全面的規(guī)定。 3、在賦予單位科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)方面，《通知》有哪些改革措施？ 科技成果是事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)的重要組成部分，其使用、處置一直按照現(xiàn)行事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理制度執(zhí)行。比如，當(dāng)中央級(jí)事業(yè)單位以科技成果對(duì)外投資、轉(zhuǎn)讓科技成果時(shí)，單位價(jià)值或批量?jī)r(jià)值在800萬(wàn)元以下的，要由單位主管部門審批，報(bào)財(cái)政部備案；單位價(jià)值或批量?jī)r(jià)值在800萬(wàn)元以上的，由單位主管部門審核后報(bào)財(cái)政部審批。中關(guān)村的試點(diǎn)政策簡(jiǎn)化了科技成果處置的審批程序，將單位價(jià)值或批量?jī)r(jià)值在800萬(wàn)元以下的，改為由單位自主處置，報(bào)財(cái)政部備案。 考慮到科技成果必須在應(yīng)用中才能產(chǎn)生價(jià)值，具有較強(qiáng)的時(shí)效性、不確定性等不同于單位其它資產(chǎn)的特點(diǎn)，為從根本上解決近些年來(lái)高校、科研機(jī)構(gòu)反映的政府部門對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的審批問(wèn)題，《通知》改革了科技成果使用、處置審批管理制度，取消了財(cái)政部門和單位主管部門所有的審批和備案要求，將科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利完全授予了試點(diǎn)單位，試點(diǎn)單位可自主采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果。 4、在如何建立科技成果市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制方面，《通知》有哪些新規(guī)定？ 科技成果的定價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，也是科技成果轉(zhuǎn)化中的一個(gè)難題。建立科技成果市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制是破解這一難題的“鑰匙”。由市場(chǎng)決定科技成果交易的價(jià)格，既能夠真實(shí)反映科技成果的價(jià)值，降低交易成本，又能在一定程度上打消單位負(fù)責(zé)人國(guó)有資產(chǎn)流失的顧慮。因此，《通知》規(guī)定單位可通過(guò)協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價(jià)格。同時(shí)，為防止交易雙方暗箱操作、利益輸送等問(wèn)題，《通知》要求實(shí)行協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果的名稱和擬交易價(jià)格，在此基礎(chǔ)上，確定科技成果最終成交價(jià)格。此外，涉及科技成果評(píng)估的，按相關(guān)法律制度規(guī)定執(zhí)行。 5、在單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益管理改革方面，《通知》出臺(tái)了哪些新舉措？ 按照現(xiàn)行事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定，單位利用科技成果對(duì)外投資、許可所取得的使用收入留給單位，但單位科技成果的處置收入如轉(zhuǎn)讓收入，作為非稅收入，必須上繳國(guó)庫(kù)，實(shí)行“收支兩條線”管理。為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)單位的積極性，讓單位從科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中受益，并著眼科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)的提質(zhì)增效升級(jí)、擴(kuò)大就業(yè)改善民生的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，《通知》規(guī)定單位科技成果處置收入不再上繳國(guó)庫(kù)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入全部留歸單位自主支配。 6、在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配方面，為調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，《通知》規(guī)定了哪些具體措施？ 現(xiàn)行法律和政策文件對(duì)科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的獎(jiǎng)勵(lì)制度作了明確規(guī)定。如根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，單位將科技成果轉(zhuǎn)讓給他人的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓該科技成果所取得的凈收入中，提取不低于百分之二十的比例，對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)?！秶?guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[1999]29號(hào)）對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)制度作了更為具體的規(guī)定。但由于各種原因，現(xiàn)行的對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度在部分單位沒(méi)有得到完全落實(shí)，影響了科技人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。 為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，健全知識(shí)、技術(shù)、管理等由要素市場(chǎng)決定的報(bào)酬機(jī)制，保障現(xiàn)行的對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度的落實(shí)，《通知》規(guī)定：一是將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入的分配權(quán)利授予單位，試點(diǎn)單位要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和股權(quán)激勵(lì)方案，有關(guān)部門不再審批；二是單位的收入分配和股權(quán)激勵(lì)方案要明確對(duì)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）、院系（所）以及為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等相關(guān)方的收入或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)比例，以保障各方的利益，建立利益共享機(jī)制；三是對(duì)發(fā)明人、共同發(fā)明人等在科技成果完成和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)比例，不得低于有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最低比例；四是以科技成果作價(jià)入股，用于獎(jiǎng)勵(lì)人員的股權(quán)超過(guò)入股時(shí)作價(jià)金額50%的，按國(guó)家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，由單位職工代表大會(huì)討論決定。 7、為落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化中對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度，試點(diǎn)單位的工資管理制度做了哪些調(diào)整？ 按照現(xiàn)行有關(guān)政策，對(duì)事業(yè)單位的工資總額實(shí)行計(jì)劃管理，單位用于科技人員獎(jiǎng)勵(lì)的支出部分納入單位工資總額，并作為單位工資總額基數(shù)來(lái)核定。為避免單位用于人員獎(jiǎng)勵(lì)的支出部分對(duì)單位工資總額基數(shù)的擠占，影響單位落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)制度的積極性，《通知》規(guī)定，單位用于人員獎(jiǎng)勵(lì)的支出部分計(jì)入當(dāng)年單位工資總額，但不納入工資總額基數(shù)。 8、在取消對(duì)試點(diǎn)單位科技成果使用、處置的審批后，相關(guān)政府部門如何加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)單位科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的監(jiān)管，《通知》建立哪些新制度？ 在取消主管部門和財(cái)政部門的審批后，如何加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的日常監(jiān)管顯得尤為重要。在結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際和借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，《通知》建立了單位主管部門、財(cái)政部門、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)單位各個(gè)層次相互銜接的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度?！锻ㄖ芬?guī)定，試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將上一年度科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，主要包括獲得的科技成果情況、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況、收入及分配情況等，向單位主管部門報(bào)告。試點(diǎn)單位主管部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將年度科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報(bào)告報(bào)送財(cái)政部門和科技行政主管部門，同時(shí)抄送人力資源社會(huì)保障部門等相關(guān)部門?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金）管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)建立相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報(bào)告制度。此外，《通知》要求，鼓勵(lì)科技成果首先在境內(nèi)使用，科技成果向境外轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律制度的規(guī)定；科技行政主管部門、科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）的管理機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格落實(shí)科技成果向境外轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可的管理制度。 9、在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，《通知》對(duì)相關(guān)職能部門提出了哪些新要求？ 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條長(zhǎng)，涉及面廣，需要相關(guān)職能部門協(xié)同努力，主動(dòng)轉(zhuǎn)變職能，積極改進(jìn)管理方式。一是建立應(yīng)用類科技成果信息庫(kù)。為解決目前財(cái)政性資金資助產(chǎn)生的科技成果分散在多個(gè)部門管理、沒(méi)有建立統(tǒng)一的應(yīng)用類科技成果信息庫(kù)，不利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，《通知》規(guī)定科技行政主管部門要會(huì)同有關(guān)部門、地方建立財(cái)政性資金資助產(chǎn)生的應(yīng)用類科技成果信息庫(kù)。科技成果信息庫(kù)要面向社會(huì)提供科技成果信息的查詢、篩選等公益服務(wù)。二是科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）管理機(jī)構(gòu)要改進(jìn)和完善科研組織管理方式，明確應(yīng)用類科研項(xiàng)目承擔(dān)單位的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化義務(wù)，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為立項(xiàng)和驗(yàn)收的重要內(nèi)容和依據(jù)。三是單位主管部門要將成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為對(duì)機(jī)構(gòu)及人員評(píng)價(jià)、資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，并建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)完善專利信息傳播利用服務(wù)體系，會(huì)同有關(guān)部門、地方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)。 10、《通知》對(duì)試點(diǎn)單位加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理提出了哪些新要求？ 高校、科研機(jī)構(gòu)作為依法取得的科技成果的權(quán)利人，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著重要作用。按照權(quán)責(zé)一致、激勵(lì)與約束并重的原則，單位應(yīng)當(dāng)建立健全有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度，規(guī)范和加強(qiáng)管理，這也是深化事業(yè)單位科技成果管理改革的重要內(nèi)容。 《通知》規(guī)定：一是單位要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。二是單位要規(guī)范和優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程，明確轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技成果報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)管理、評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)等工作的責(zé)任主體，建立符合科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的崗位管理、考核評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度；三是單位要建立和完善鼓勵(lì)、規(guī)范科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的管理制度；四是單位要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化內(nèi)部控制制度，以防止私自轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、低價(jià)處置科技成果、違法從事關(guān)聯(lián)交易等行為。 |