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為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》及《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》，2014年9月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)的信息披露文件，包括《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》、《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件》。 上述信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則為非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股指明了操作路徑和監(jiān)管要求，明確了試點(diǎn)期間優(yōu)先股的發(fā)行主體、豁免核準(zhǔn)、轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所等問題，規(guī)范了優(yōu)先股定向發(fā)行環(huán)節(jié)信息披露的內(nèi)容、格式及申請(qǐng)文件。 這兩個(gè)配套文件的制定主要遵循以下原則：一是堅(jiān)持“放松管制”的市場(chǎng)化改革方向，簡(jiǎn)化行政許可程序，將非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股主要交由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）自律審查，我會(huì)豁免核準(zhǔn)，僅在公司優(yōu)先股和普通股人數(shù)合并累計(jì)超過200人、注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股時(shí)由我會(huì)核準(zhǔn)；二是秉承“適度、客觀、彈性”的信息披露監(jiān)管理念，大幅簡(jiǎn)化披露內(nèi)容，突出重要信息，減少主觀性分析，鼓勵(lì)公司結(jié)合實(shí)際情況自主披露，降低公司合規(guī)成本。 優(yōu)先股試點(diǎn)豐富了全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的市場(chǎng)功能和合格投資者的選擇空間，有利于非上市公眾公司拓寬融資渠道、開展并購(gòu)重組。下一步，我會(huì)與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將密切關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)，努力推進(jìn)試點(diǎn)工作順利開展，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)完善相關(guān)制度，全力支持中小微企業(yè)充分利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展。 |