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????2014年2月14日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布了關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定（第十二批）以及《證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》等三項行業(yè)標準，之后回答了記者關(guān)心的問題。 ????問：有媒體稱，近日新股首日交易出現(xiàn)“秒?！爆F(xiàn)象，雖然避免了首日爆炒的現(xiàn)象，但也有可能出現(xiàn)操縱股價的行為，證監(jiān)會對此有何評價？ ????答：為避免新股首日爆炒，上海、深圳證券交易所從交易機制、市場監(jiān)察等方面采取了必要的限制措施，以防范新股炒作風險，保護中小投資者利益。從實施效果上看，有關(guān)措施取得了一定成效，新股上市首日爆炒現(xiàn)象得到一定程度地遏制，新股上市初期股價走勢也較為平穩(wěn)。 ????近期一些新股上市首日集合競價結(jié)束后即出現(xiàn)“秒?！爆F(xiàn)象，交易時間較為短暫，但多數(shù)新股還是維持了較高的換手率水平。例如，今年以來滬市上市的六只新股上市首日的平均換手率為41.41%。 ????需要特別指出的是，交易時間的長短和股價是否存在操縱并無直接和必然的關(guān)系。市場操縱行為一直是我會重點打擊的違規(guī)行為之一。目前，上海、深圳證券交易所對新股上市初期的異常交易行為，一直進行持續(xù)密切監(jiān)控，并未發(fā)現(xiàn)明顯的操縱行為。今后一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌股價操縱行為，將嚴格查處。 ????問：1月17日新聞發(fā)布會上，發(fā)言人表示有4家公司處在暫緩發(fā)行狀態(tài)，請問目前進展如何？ ????答：上述四家公司中，晶方科技已于1月23日恢復發(fā)行，奧賽康、慈銘股份、太平洋石英3家公司目前仍處在暫緩發(fā)行狀態(tài)。此外，因出現(xiàn)媒體質(zhì)疑事項，宏良股份1月18日暫緩發(fā)行。關(guān)于上述IPO企業(yè)發(fā)行后續(xù)具體進展情況，請大家關(guān)注每家企業(yè)公開披露的具體信息。 ????問：有媒體報道稱，近期證監(jiān)會對有關(guān)基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票行為進行了調(diào)查，證監(jiān)會對此有何評價？ ????答：基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為侵害了基金持有人利益，嚴重損害市場“三公”原則和基金行業(yè)的公信力，一直是我會的查處和打擊重點。去年，我會針對基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的違法違規(guī)行為，共啟動調(diào)查10多起。近期調(diào)查結(jié)果陸續(xù)出來，有部分案件移送公安機關(guān)。今后，我會仍將對有?；鹦袠I(yè)誠信基石、侵害基金持有人利益的此類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，切實維護市場“三公”原則。 ????問：有媒體報道，日信證券有資管計劃繞道資管業(yè)務，將公開募集資金最終投向地產(chǎn)項目。請問證監(jiān)會對此有何評價？ ????答：近日，媒體報道日信證券“楚財1號集合資產(chǎn)管理計劃”有關(guān)合規(guī)性問題，我會已經(jīng)關(guān)注并要求相關(guān)證監(jiān)局正在進行了解、核實，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會將依法進行處理。 ????下一步，我們將繼續(xù)督促所有證券公司加強合規(guī)風控管理，確保資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資比例等符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同、計劃說明書的約定；全面、準確地披露產(chǎn)品特點、投資方向和風險收益特征；充分揭示投資風險，切實保護投資者合法權(quán)益。證券公司必須嚴格依法、合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，對任何違反資產(chǎn)管理法律法規(guī)的行為，我會將依法嚴肅處理。 ????問：近年來，鋼鐵、電解鋁等行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。請問證監(jiān)會IPO審核時是否會考慮行業(yè)因素？是否有新的審核標準？ ????答：一直以來，中國證監(jiān)會積極落實國家宏觀調(diào)控政策，支持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，鼓勵企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，充分發(fā)揮資本市場在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促增長中的作用?！妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，募集資金投資項目應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。招股說明書信息披露準則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規(guī)及政策、發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段等，并要求披露發(fā)行人產(chǎn)品或技術(shù)面臨被淘汰的風險。中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)則中要求中介機構(gòu)核查發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營的合法性以及持續(xù)經(jīng)營是否存在法律障礙，并詳細說明發(fā)行人存在的主要風險。 ????除嚴格執(zhí)行上述規(guī)定外，我會在首次公開發(fā)行審核中，密切關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展動向，配合國家有關(guān)部門落實宏觀調(diào)控政策，要求發(fā)行人真實、準確、完整、及時披露相關(guān)信息。針對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集中的主板企業(yè)審核過程中，我會一直就發(fā)行人產(chǎn)業(yè)政策的合法性、技改項目的可行性及募投項目批文的合規(guī)性征求發(fā)改委意見，對于募集資金投向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的，不予核準其發(fā)行申請。今后，我會將繼續(xù)堅持上述原則，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門優(yōu)化落實國家產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)機制，推動產(chǎn)能過剩行業(yè)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。 ????問：下一步證監(jiān)會將在哪些方面對新股發(fā)行制度做進一步完善？ ????答：下一步，中國證監(jiān)會將繼續(xù)堅持市場化改革方向，全面落實《關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》，細化相關(guān)工作要求，有序推進首次公開發(fā)行股票在審企業(yè)和新申報企業(yè)的審核工作。研究優(yōu)化現(xiàn)有審核流程。進一步完善首次公開發(fā)行審核流程公開制度，提高發(fā)行審核環(huán)節(jié)透明度。強化對發(fā)行承銷行為的檢查和抽查，加強發(fā)行監(jiān)管與稽查、司法追責機制的銜接，嚴肅查處違法違規(guī)行為。 ????問：近期有媒體報道，央行在牽頭制定互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的規(guī)定，銀監(jiān)會、證監(jiān)會配合，對此，證監(jiān)會有何評價？ ????答：發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，有利于利用現(xiàn)代信息技術(shù)，提升金融服務的質(zhì)量和效率，降低金融交易的成本，緩解中小微企業(yè)融資難的問題，我會總體持支持態(tài)度。目前，互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展過程中也存在一些問題和風險，需要加以規(guī)范和引導?；ヂ?lián)網(wǎng)金融的本質(zhì)還是金融，應遵守現(xiàn)行金融監(jiān)管的基本規(guī)則；同時，互聯(lián)網(wǎng)金融也具有一些不同于傳統(tǒng)金融的特點，需要針對其特點作出有針對性的監(jiān)管安排。我會將與有關(guān)部門互相配合，抓緊研究制定相關(guān)規(guī)定，促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。 ????問：證監(jiān)會近期已經(jīng)對部分機構(gòu)詢價對象及主承銷商進行了抽查，請問抽查結(jié)果如何？ ????答：2014年1月，我會統(tǒng)一部署，組織力量對新股發(fā)行過程開展了核查，主要抽查了13家主承銷商和44家詢價機構(gòu)。目前，現(xiàn)場檢查工作已基本完成，我會將對整體情況進行匯總和評估后，將處理結(jié)果對外發(fā)布。 |