新華社北京１２月２４日電（記者趙曉輝）證券投資基金法修訂草案２４日提請全國人大常委會審議，修訂草案對監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職作出明確限定，證監(jiān)會人員在職期間或離職后規(guī)定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。
全國人大法律委員會副主任委員孫安民說，二次審議之后，一些常委會組成人員和地方建議增加規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在離職后的一定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)中任職。經(jīng)研究，公務(wù)員法已規(guī)定公務(wù)員在離職后一定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管的單位中任職，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)遵守公務(wù)員法的上述規(guī)定，本法對此可作出銜接性規(guī)定。
據(jù)此，修訂草案三次審議稿規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在公務(wù)員法規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。”
公務(wù)員法規(guī)定，公務(wù)員辭去公職或退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職。按此規(guī)定，證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員在離職三年內(nèi)、普通工作人員離職兩年內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。
私募基金投資非公開發(fā)行股票擬不納入基金法
新華社北京１２月２４日電（記者趙曉輝）證券投資基金法修訂草案２４日提請全國人大常委會進(jìn)行三次審議，修訂草案三審稿重新界定了適用基金法的非公開募集基金的證券投資范圍，私募基金投資非公開發(fā)行股票不納入基金法。
全國人大法律委員會副主任委員孫安民介紹，修訂草案二次審議稿規(guī)定，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括“買賣股票”等證券。有的部門提出，非公開募集基金從事買賣公開發(fā)行的股份有限公司的股票，會對證券市場和公眾利益產(chǎn)生重要影響，可由本法調(diào)整，但對投資于非公開發(fā)行的股權(quán)或者股票的活動，仍按照現(xiàn)行部門職責(zé)分工進(jìn)行管理為宜，建議對買賣股票的范圍規(guī)定得更明確一些。
孫安民說，草案三審稿將這一款中的“買賣股票”修改為“買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票”。
分析人士說，這意味著私募基金現(xiàn)有的監(jiān)管格局沒有改變，私募基金投資公開發(fā)行的股票由證監(jiān)會監(jiān)管，投資非公開發(fā)行的股權(quán)或股票仍然由國家發(fā)展改革委監(jiān)管。
