7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》），自2013年1月1日起施行。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，近年來市場(chǎng)上出現(xiàn)了大量具備證券投資咨詢服務(wù)功能的所謂“薦股軟件”，暴露出誤導(dǎo)或欺詐投資者、非法從事證券投資咨詢活動(dòng)等問題，損害投資者利益，社會(huì)影響惡劣。為了保護(hù)投資者利益，證監(jiān)會(huì)對(duì)此采取了一系列整治和規(guī)范措施。一是2010年證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，提出利用軟件工具或終端設(shè)備提供證券投資建議行為應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該規(guī)定，并明確了規(guī)范廣告營(yíng)銷等具體監(jiān)管要求；二是加強(qiáng)了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，逐步規(guī)范其銷售“薦股軟件”行為；三是配合公安、司法機(jī)關(guān)查處了一批以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動(dòng)案件，一些不法分子受到了法律制裁。
但是，目前“薦股軟件”仍然存在不少問題。一是以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動(dòng)，利用網(wǎng)站、電視等渠道作為廣告平臺(tái)，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，誘導(dǎo)投資者購(gòu)買軟件、騙取錢財(cái)。二是部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自身或者通過關(guān)聯(lián)方利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，一些誤導(dǎo)投資者的違規(guī)行為仍時(shí)有發(fā)生。為解決這些突出問題，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《暫行規(guī)定》。
《暫行規(guī)定》主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：
一是明確了“薦股軟件”的界定標(biāo)準(zhǔn)。明確向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。強(qiáng)調(diào)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。界定標(biāo)準(zhǔn)的明確，有助于加大對(duì)以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的打擊力度。
二是進(jìn)一步明確了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。其中，基本原則是客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害投資者利益。具體要求是，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)資格、產(chǎn)品類別、收費(fèi)方式等的信息公示；了解客戶，揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?；?guī)范營(yíng)銷服務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行全面留痕管理，禁止不當(dāng)營(yíng)銷宣傳。最后，強(qiáng)調(diào)在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，履行投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)義務(wù)。
三是進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對(duì)利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的，依法予以嚴(yán)厲打擊；同時(shí)，對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)行為，依法予以嚴(yán)肅處理。
此外，《暫行規(guī)定》還特別提醒投資者，在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，要詢問從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，可以通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核對(duì)，也可以向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。同時(shí)，投資者如發(fā)現(xiàn)非法證券投資咨詢活動(dòng)，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，為貫徹落實(shí)《暫行規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)同時(shí)還向各派出機(jī)構(gòu)等單位下發(fā)了通知，對(duì)規(guī)范“薦股軟件”、加強(qiáng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管進(jìn)行了全面工作部署。
