久久精品国产色蜜蜜麻豆_日韩精品视频免费观看_91精品在线视频_成人高辣h视频一区二区在线观看

  當(dāng)前位置: 首頁>> 今日中國>> 中國要聞
 
全國人大常委會分組審議證券基金法修訂草案
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2012年10月25日 07時07分   來源:新華社

嚴(yán)懲基金違法違規(guī) 避免私募多頭監(jiān)管
——全國人大常委會分組審議證券基金法修訂草案

    新華社北京10月24日電(記者趙曉輝)拿著眾多投資人的錢,基金管理人出現(xiàn)違法違規(guī)行為怎么辦?懲罰力度是否足夠大?私募基金的監(jiān)管究竟應(yīng)該怎樣才能有效?24日,十一屆全國人大常委會對證券投資基金法二次審議稿的相關(guān)問題進(jìn)行了分組審議。

    修法適應(yīng)財富管理的發(fā)展需要

    “修改完善基金法,對于老百姓個人,對于企業(yè)的成長和發(fā)展,對于民營資本進(jìn)入到金融業(yè)都是非常重要的?!眳菚造`委員在審議時說。

    她表示,近年來,隨著我國居民財富的增長,老百姓需要獲得財產(chǎn)性的收入,代客理財是一個非常廣闊的領(lǐng)域,但沒有一個統(tǒng)一的法規(guī)制約,對老百姓財產(chǎn)的保護(hù)是不利的,企業(yè)也需要通過財富管理、資產(chǎn)管理的市場來提升自己、發(fā)展自己。

    “這次修法在對公募基金加強(qiáng)對投資者利益保護(hù)方面,增加了許多新的規(guī)范,此外,這次修法的要點(diǎn)是把私募基金納入本法?!眳菚造`說。

    近年來,我國私募股權(quán)基金有了快速的發(fā)展,但現(xiàn)行法律沒有給予其明確的法律地位?!盀榱私o私募基金以金融產(chǎn)品的法律地位,給私募基金與公募基金同樣的稅收地位,進(jìn)一步規(guī)范財富管理,特別是代客資產(chǎn)管理,有必要修訂證券投資基金法?!眳菚造`說。

    嚴(yán)懲基金違法違規(guī)行為

    作為面向公眾投資者的基金管理者,如何才能確保其規(guī)范運(yùn)行不產(chǎn)生利益輸送等違法違規(guī)行為?這不僅僅是投資者關(guān)心的問題,更是此次全國人大常委會審議證券基金法時談及最多的問題之一。

    “修訂草案關(guān)于罰款的規(guī)定,我認(rèn)為罰款數(shù)額偏低了,建議對罰款的額度作適當(dāng)提高,尤其是對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。”全國人大代表楊偉程說,建議與其經(jīng)常性收入或者其非法獲利掛鉤,罰款額可以是其收入或者非法獲利的一定倍數(shù),以提高懲戒的力度。

    這一看法得到了金碩仁委員的呼應(yīng)。金碩仁認(rèn)為,修訂草案中部分關(guān)于基金管理人違法違規(guī)行為責(zé)任人的處罰規(guī)定過輕。比如,草案第14章第137條“對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘呷∠饛臉I(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款”,建議修改為“對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員取消高管資格五年,并處三萬元以上三十萬元以下罰款”。

    “理由是警告的處分過輕,不能起到震懾作用,通過取消高管資格五年來嚴(yán)肅行業(yè)紀(jì)律是十分必要的?!苯鸫T仁說。

    針對監(jiān)管人員到基金任職的問題,方新委員認(rèn)為,為使基金業(yè)健康發(fā)展,應(yīng)該有禁業(yè)規(guī)定,建議增加一款“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員在離職后一定時間內(nèi)不得擔(dān)任基金管理人的高級管理人員”。

    有效監(jiān)管私募基金

    此次基金法修訂首次把私募基金納入監(jiān)管范圍。那么,哪些私募基金、私募基金的哪類投資活動適用本法?這種安排是否能夠?qū)崿F(xiàn)有效監(jiān)管?

    “修訂草案給人的感覺是要管理私募基金的證券投資活動,那么,還要不要追溯到前面集資活動的管理?是只管投資活動,不管集資活動,還是有了證券投資活動后,再管當(dāng)初怎么集資的?在執(zhí)行的時候怎么去做?”呂薇委員提出這樣的疑問。

    這位委員還提出,現(xiàn)在有很多私募股權(quán)基金開始進(jìn)行的是股權(quán)投資,不屬本法,但后來上市后,就變成了有證券投資,這個過渡怎么去管,如何劃分管理界線和銜接?

    關(guān)于私募基金的監(jiān)管部門,吳曉靈認(rèn)為,考慮監(jiān)管分工應(yīng)該堅持這樣的理念,以提高監(jiān)管的效率和行政效率為目標(biāo),遵循以下原則:一是金融活動歸口金融監(jiān)管部門監(jiān)管;二是金融監(jiān)管部門應(yīng)該實(shí)施功能監(jiān)管,在目前尚不具備條件時,應(yīng)做到同一法律關(guān)系的金融產(chǎn)品要按同樣的原則和標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管;三是宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門應(yīng)該著眼于國家發(fā)展的全局,不要介入微觀監(jiān)管活動;四是充分利用現(xiàn)有監(jiān)管資源,不要再重新構(gòu)建新的金融監(jiān)管系統(tǒng)。 

 
 
 相關(guān)鏈接
· 南振中說中國全國人大愿與亞歐議會伙伴應(yīng)對挑戰(zhàn)
· 全國人大法律委員會調(diào)研組到青海省開展立法調(diào)研
· 全國人大西藏代表團(tuán)出席早餐會并與加部分議員座談
· 全國人大外事委員會就日“購買”釣魚島發(fā)表聲明
· 全國人大《森林法》修改調(diào)研組到黑龍江省調(diào)研
 圖片圖表
 欄目推薦
領(lǐng)導(dǎo)活動 人事任免 網(wǎng)上直播 在線訪談 政務(wù)要聞 執(zhí)法監(jiān)管
最新文件 法律法規(guī) 央企在線 新聞發(fā)布 應(yīng)急管理 服務(wù)信息