證監(jiān)會發(fā)布轉(zhuǎn)融通辦法 融資融券正式轉(zhuǎn)為常規(guī)業(yè)務(wù)
新華社北京１０月２８日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會２８日正式發(fā)布《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，同時還發(fā)布了《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法〉的決定》和《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引〉的決定》。這意味著證券公司的融資融券業(yè)務(wù)正式從試點轉(zhuǎn)入常規(guī)。
去年３月，證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點正式啟動，經(jīng)過一年多的實踐，證監(jiān)會對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》進(jìn)行了修改，刪除了原名稱和條文中的“試點”字樣，將融資融券作為證券公司一項常規(guī)業(yè)務(wù)，取消了試點階段對該項業(yè)務(wù)資格的較高凈資本水平和分類評價結(jié)果要求。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》也作了相應(yīng)修改。
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》共七章五十四條，以轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)為核心，對證券金融公司的職責(zé)和組織架構(gòu)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券來源，與轉(zhuǎn)融通相關(guān)的證券權(quán)益處理，以及監(jiān)督管理等事項進(jìn)行了規(guī)定。
為保障轉(zhuǎn)融通有關(guān)債權(quán)的安全，試行辦法規(guī)定了保證金制度，證券公司應(yīng)當(dāng)繳納一定比例的保證金作為其可清償債務(wù)的擔(dān)保，對證券公司交存的保證金將實行逐日盯市制度。
關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源，除證券金融公司自有資金和證券外，還包括通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券以及通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金。此外，證券金融公司還可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債，但借入次級債應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會報告。
２８日公布的兩個辦法與一個指引都于發(fā)布之日起實施。但據(jù)介紹，由于證券交易所等有關(guān)方面還有一些配套工作要做，所以尚未進(jìn)入試點的證券公司暫不能立即申請開展融資融券業(yè)務(wù)。
