最高人民檢察院修訂人民檢察院扣押凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定
嚴(yán)禁在立案之前扣押、凍結(jié)款物
新華社北京５月１９日電（記者 隋笑飛）最高人民檢察院近日印發(fā)修訂后的《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》，進一步明確了檢察機關(guān)扣押、凍結(jié)的涉案款物的界限和范圍，進一步健全和完善了扣押、凍結(jié)、處理涉案款物的有關(guān)程序。
全國檢察機關(guān)在２００９年開展了直接立案偵查案件扣押凍結(jié)款物專項檢查工作，針對專項檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題，工作規(guī)定作出了相應(yīng)禁止性規(guī)定：檢察機關(guān)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，必須嚴(yán)格依法進行。嚴(yán)禁以虛假立案或者其他非法方式扣押、凍結(jié)款物。對涉案單位私設(shè)賬外資金但與案件無關(guān)的，不得扣押、凍結(jié)，可以通知有關(guān)主管機關(guān)或者其上級單位處理。嚴(yán)禁扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的合法財產(chǎn)。
工作規(guī)定明確，檢察機關(guān)嚴(yán)禁在立案之前扣押、凍結(jié)款物?？垩?、凍結(jié)涉案款物，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，由兩名以上檢察人員執(zhí)行。對于扣押的款物，檢察人員應(yīng)當(dāng)會同在場見證人和被扣押款物持有人查點清楚，經(jīng)拍照或者錄像后予以扣押，并當(dāng)場開列扣押清單一式四份，注明扣押物品詳細(xì)特征，由檢察人員、見證人和持有人簽名或者蓋章。扣押、凍結(jié)涉案款物后，應(yīng)當(dāng)對案件及時進行偵查，不得在無法定理由情況下撤銷案件或者停止對案件的偵查。檢察機關(guān)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物應(yīng)當(dāng)使用高檢院統(tǒng)一制定的法律文書，填寫必須規(guī)范、完備，文書存根必須完整。禁止使用“沒收決定書”、“罰款決定書”等不符合規(guī)定的文書扣押、凍結(jié)、處理涉案款物。
工作規(guī)定對扣押、凍結(jié)涉案款物工作中存在的一些實際問題進行了明確規(guī)定：對異地扣押、凍結(jié)程序問題，工作規(guī)定明確辦理案件檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請被扣押、凍結(jié)款物所在地檢察機關(guān)協(xié)助執(zhí)行；對犯罪嫌疑人用違法所得與合法收入共同購置的不可分割的財產(chǎn)，規(guī)定可以先行扣押、凍結(jié)，經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)作出解除或者退還決定，對無法分開退還的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)后予以拍賣、變賣，對不屬于違法所得的部分予以退還；犯罪嫌疑人被拘留、逮捕后，其親友受犯罪嫌疑人委托或者主動代為向檢察機關(guān)上交或退賠涉案款物的，由檢察人員、代為上交款物人員、見證人在扣押清單上簽名或者蓋章；對于不便提取或者不必提取的不動產(chǎn)等物品的扣押、保管和處理作出了特殊規(guī)定；對于貪污、挪用公款犯罪案件中扣押、凍結(jié)的涉案款物，應(yīng)當(dāng)歸還原單位而原單位已不存在或者雖然存在但對被貪污、挪用的款項已經(jīng)作為損失核銷的，明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)上繳國庫。
工作規(guī)定進一步加強了對扣押、凍結(jié)涉案款物工作的監(jiān)督制約。負(fù)責(zé)財務(wù)裝備的部門是扣押款物的管理部門，負(fù)責(zé)對扣押款物統(tǒng)一管理。對扣押款應(yīng)當(dāng)逐案設(shè)立明細(xì)賬，并及時存入指定銀行的專用賬戶，嚴(yán)格收付手續(xù)。對扣押的實物應(yīng)當(dāng)建賬設(shè)卡，一案一帳，一物一卡。檢察機關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)會同本院其他有關(guān)部門對本院的扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物工作進行每年至少檢查一次的定期檢查。檢察機關(guān)工作人員在具體工作中違反本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，按照檢察人員紀(jì)律處分規(guī)定追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。因違反規(guī)定導(dǎo)致國家賠償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)依照國家賠償法的規(guī)定向有關(guān)責(zé)任人員追償部分或者全部賠償費用。
工作規(guī)定自發(fā)布之日起施行，高檢院２００６年３月２７日發(fā)布的《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》同時廢止。
最高人民檢察院副檢察長孫謙就
《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》答記者問
新華社北京５月１９日電（記者 隋笑飛）日前，最高人民檢察院印發(fā)了《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》（以下簡稱《工作規(guī)定》），記者就此采訪了最高人民檢察院副檢察長孫謙。
記者：請介紹出臺這個文件的背景和起草過程。
孫謙：最高人民檢察院１９９６年發(fā)布了《人民檢察院立案偵查案件扣押物品管理規(guī)定（試行）》，２００１年制發(fā)了《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物管理規(guī)定》（簡稱《管理規(guī)定》）。２００４年，高檢院在全國開展了“清理扣押、凍結(jié)款物專項活動”，同時啟動了《管理規(guī)定》的修改工作。２００６年３月２７日，修改后的《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》印發(fā)實施。但從實踐看，檢察機關(guān)扣押、凍結(jié)涉案款物工作仍存在一些問題。為解決實踐中的突出問題，全國檢察機關(guān)在２００９年開展了直接立案偵查案件扣押凍結(jié)款物專項檢查工作。最高人民檢察院成立了專門調(diào)研小組，經(jīng)過深入調(diào)查研究形成修改稿后，反復(fù)征求了高檢院各有關(guān)部門以及各省級檢察院的意見，并始終注意結(jié)合全國檢察機關(guān)直接立案偵查案件扣押、凍結(jié)款物專項檢查工作的情況進行研究修改。今年４月７日，最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第三十三次會議審議通過了該規(guī)定，近日印發(fā)全國各級檢察機關(guān)貫徹執(zhí)行。
記者：請介紹《工作規(guī)定》修改的主要內(nèi)容和此次修改的指導(dǎo)思想。
孫謙：２００６年制定的《扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》有３９條，這次修改增加至５４條，其中，新增條文１３條，作出重要修改的條文近２０條，另有多個條文作了文字修改，未作修改的僅７個條文。《工作規(guī)定》進一步完善和規(guī)范檢察機關(guān)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物的各個程序；增加監(jiān)督制約的途徑，強化對扣押、凍結(jié)、處理活動的監(jiān)督制約；修改完善偵查終結(jié)報告、不起訴決定書、起訴書等相關(guān)文書的內(nèi)容要求，強調(diào)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物活動都應(yīng)當(dāng)有文書記載，提高扣押、凍結(jié)活動的透明度；擴大當(dāng)事人在檢察機關(guān)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物工作中的知情權(quán)、投訴權(quán)，增強當(dāng)事人對扣押、凍結(jié)、處理涉案款物工作的監(jiān)督力度，突出對當(dāng)事人及有關(guān)利害關(guān)系人的權(quán)利保護等。
修改過程中，我們堅持了以下幾條指導(dǎo)思想：加強監(jiān)督制約；增強針對性，切實解決問題；增強可操作性。
記者：最高人民檢察院去年在全國范圍內(nèi)開展了檢察機關(guān)直接立案偵查案件扣押、凍結(jié)款物專項檢查工作，對于專項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，《工作規(guī)定》有哪些針對性的規(guī)定。
孫謙：從這次專項檢查反映的問題看，少數(shù)地方和個別檢察人員在扣押、凍結(jié)、保管和處理涉案款物工作中還存在著超范圍扣押、不嚴(yán)格執(zhí)行法定程序、不及時依法處理等問題。針對這些問題，《工作規(guī)定》主要從以下幾個方面做出了明確的禁止性規(guī)定：
一是在總則第四條明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，必須嚴(yán)格依法進行。嚴(yán)禁以虛假立案或者其他非法方式扣押、凍結(jié)款物。對涉案單位私設(shè)賬外資金但與案件無關(guān)的，不得扣押、凍結(jié)，可以通知有關(guān)主管機關(guān)或者其上級單位處理。嚴(yán)禁扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的合法財產(chǎn)。
二是在第五條明確規(guī)定，嚴(yán)禁在立案之前扣押、凍結(jié)款物。在立案之前發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的款物，如果符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)及時立案，并采取扣押、凍結(jié)措施，以保全證據(jù)和防止財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物后，應(yīng)當(dāng)對案件及時進行偵查，不得在無法定理由情況下撤銷案件或者停止對案件的偵查。
三是在第十一條明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、處理涉案款物應(yīng)當(dāng)使用最高人民檢察院統(tǒng)一制定的法律文書，填寫必須規(guī)范、完備，文書存根必須完整。禁止使用“沒收決定書”、“罰款決定書”等不符合規(guī)定的文書扣押、凍結(jié)、處理涉案款物。
記者：《工作規(guī)定》修改的一個亮點是突出強調(diào)了對當(dāng)事人合法權(quán)利的保護，請介紹這方面的規(guī)定？
孫謙：一是在第六條明確要求人民檢察院扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人、被告人的涉案款物，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費用和物品。扣押、凍結(jié)單位的涉案款物，應(yīng)當(dāng)盡量不影響該單位正常的辦公、生產(chǎn)、經(jīng)營等活動。
二是在第九條明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人或者其近親屬有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定進行投訴。當(dāng)事人、其他直接利害關(guān)系人或者其近親屬認(rèn)為人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物侵犯自身合法權(quán)益或者有違法情形的，可以向該人民檢察院投訴，也可以直接向其上一級人民檢察院投訴。接到投訴的人民檢察院應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時進行審查并作出處理和答復(fù)。
三是在第十六條特別規(guī)定，扣押、凍結(jié)市場價格波動較大的股票、債券、基金、權(quán)證、期貨、倉單、黃金等物品，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人或者其近親屬有權(quán)按照本規(guī)定第三十二條第二款的規(guī)定申請出售。
記者：加強對扣押、凍結(jié)涉案款物工作的監(jiān)督制約是此次修改的一個總的指導(dǎo)思想，《工作規(guī)定》對此如何具體規(guī)定。
孫謙：一是在總則中明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，實行扣押、凍結(jié)款物與保管款物相分離的原則，賬實必須相符。辦案部門和保管部門分工負(fù)責(zé)、相互制約的原則，并接受偵查監(jiān)督、公訴、控告申訴、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督。
二是明確要求人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定接受人民監(jiān)督員的監(jiān)督。
三是規(guī)定人民檢察院偵查部門必須接受偵查監(jiān)督和公訴部門的監(jiān)督制約。
四是強化了紀(jì)檢監(jiān)察部門對扣押、凍結(jié)涉案款物工作的監(jiān)督。
五是強調(diào)了上級檢察院對下級檢察院的監(jiān)督。
六是從各個環(huán)節(jié)保障當(dāng)事人的監(jiān)督權(quán)利。
記者：《工作規(guī)定》針對近幾年辦案工作中需要解決的新情況、新問題作出了一些新的規(guī)定，請介紹一下。
孫謙：一是對異地扣押、凍結(jié)的程序作出了規(guī)定。需要扣押、凍結(jié)的涉案款物不在本轄區(qū)的，辦理案件的人民檢察院應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律及本規(guī)定，持相關(guān)法律文書及簡要案情等材料，商請被扣押、凍結(jié)款物所在地的人民檢察院協(xié)助執(zhí)行，被請求的人民檢察院應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行。被請求協(xié)助的人民檢察院有異議的，可以向辦理案件的人民檢察院提出。雙方達(dá)不成一致意見的，應(yīng)當(dāng)逐級報請上級人民檢察院進行協(xié)商；必要時，報請共同的上級人民檢察院決定。
二是對犯罪嫌疑人用違法所得與合法收入共同購置的不可分割的財產(chǎn)，規(guī)定可以先行扣押、凍結(jié)，并按照本規(guī)定第二十一條審查處理。對無法分開退還的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)后予以拍賣、變賣，對不屬于違法所得的部分予以退還。
三是犯罪嫌疑人被拘留、逮捕后，其親友受犯罪嫌疑人委托或者主動代為向檢察機關(guān)上交或退賠涉案款物的，明確參照本規(guī)定第十六條、第十七條辦理，由檢察人員、代為上交款物人員、見證人在扣押清單上簽名或者蓋章。代為上交款物人員應(yīng)當(dāng)在清單上注明系受犯罪嫌疑人委托或者主動代替犯罪嫌疑人上交或者退賠。
四是對于不便提取或者不必提取的不動產(chǎn)等物品的扣押、保管和處理作出了特殊規(guī)定。
五是對于貪污、挪用公款犯罪案件中扣押、凍結(jié)的涉案款物，應(yīng)當(dāng)歸還原單位而原單位已不存在或者雖然存在但對被貪污、挪用的款項已經(jīng)作為損失核銷的，明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)上繳國庫。
