新華社北京１０月１６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林１６日在此間說(shuō)，今后將把合規(guī)管理全面納入證券公司常規(guī)監(jiān)管，證券公司應(yīng)該從強(qiáng)化營(yíng)銷(xiāo)行為、建立健全信息隔離墻制度等六個(gè)方面做好合規(guī)管理。
尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會(huì)上說(shuō)，在完成三年的證券公司綜合治理之后，證監(jiān)會(huì)于２００８年初要求所有證券公司在當(dāng)年年底前建立合規(guī)管理制度，并于今年將合規(guī)管理納入了證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的范圍。
尚福林說(shuō)，持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)是合規(guī)管理工作有效開(kāi)展的最終體現(xiàn)，證券公司應(yīng)該適應(yīng)資本市場(chǎng)和證券行業(yè)改革發(fā)展的需要，從六個(gè)方面做好合規(guī)工作。
一是強(qiáng)化對(duì)營(yíng)銷(xiāo)行為，特別是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)行為的合規(guī)管理?，F(xiàn)階段，由營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的外部環(huán)境和自身因素所致，這一領(lǐng)域的違法違規(guī)行為相對(duì)易發(fā)，而且危害比較直接。證券公司應(yīng)切實(shí)防范新開(kāi)不合格賬戶和營(yíng)銷(xiāo)人員欺詐誤導(dǎo)。
二是以創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理為新起點(diǎn)，切實(shí)提高對(duì)客戶行為的合規(guī)管理水平。建立完善客戶分類(lèi)和金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步規(guī)范簽約、開(kāi)戶行為并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。
三是妥善處理客戶投訴，高度重視媒體報(bào)道，通過(guò)處理客戶投訴和媒體報(bào)道反映的問(wèn)題促進(jìn)合規(guī)管理。
四是建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突。采取適應(yīng)公司業(yè)務(wù)種類(lèi)和規(guī)模的有效措施，努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用。
五是加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，防范業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新中的違規(guī)行為，將合規(guī)管理貫穿于新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、推出、實(shí)施的全過(guò)程。保證整個(gè)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的有序進(jìn)行。
六是完善合規(guī)管理措施，確保投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展。各公司要進(jìn)一步完善項(xiàng)目承攬、業(yè)務(wù)執(zhí)行、盡職調(diào)查、內(nèi)部審核、持續(xù)督導(dǎo)等制度，建立關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制衡機(jī)制，有效防范各類(lèi)違法違規(guī)行為。
幾年前，由于一批證券公司挪用客戶保證金等違規(guī)行為，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)。證監(jiān)會(huì)由此開(kāi)始了為期三年的綜合治理，推動(dòng)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，使證券公司的發(fā)展步入健康軌道。如今，證券公司的合規(guī)管理已經(jīng)成為日常監(jiān)管范疇。
尚福林：維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的任務(wù)仍復(fù)雜而艱巨
新華社北京１０月１６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林１６日說(shuō)，隨著內(nèi)外部環(huán)境的改善，我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行中的積極因素不斷增多，但受?chē)?guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)等諸多方面的影響，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的任務(wù)仍然復(fù)雜而艱巨。
尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會(huì)上說(shuō)，目前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)仍不確定。世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇將是一個(gè)緩慢而曲折的過(guò)程，國(guó)際金融市場(chǎng)中產(chǎn)生危機(jī)的因素以及此輪危機(jī)的后續(xù)影響還沒(méi)有完全消除，國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)仍將是較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)影響我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行態(tài)勢(shì)的重要因素。
他指出，在國(guó)內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)回升的基礎(chǔ)還需進(jìn)一步鞏固，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整依然面臨一些挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的不確定因素都可能在資本市場(chǎng)有所反映。
尚福林說(shuō)，在市場(chǎng)層面，我國(guó)資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力有待提高。我國(guó)直接融資比重仍然偏低，債券市場(chǎng)發(fā)展滯后，不僅影響了資本市場(chǎng)功能的充分發(fā)揮，而且在一定程度上影響了資本市場(chǎng)的內(nèi)在穩(wěn)定，制約了金融體系的彈性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。隨著綜合經(jīng)營(yíng)的探索和證券行業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度的提高，證券行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力亟待增強(qiáng)。
“盡管我們面臨不少困難和壓力，但綜合來(lái)看，我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的有利條件正在逐步增加，積極因素也正在不斷累積?！鄙懈Ａ终f(shuō)。
他表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)制度建設(shè)，不斷完善體制機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，持續(xù)保持對(duì)違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，穩(wěn)步拓展資本市場(chǎng)功能，更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。
