證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定
證監(jiān)會公告[2008]42號
現(xiàn)公布《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》，自2008年 12月1日起施行。
二〇〇八年十月三十日
證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定
第一條 為明確證券公司業(yè)務范圍審批的有關(guān)事項，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司應當在證監(jiān)會依法批準的范圍內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務和其他業(yè)務，不得超范圍經(jīng)營。
第三條 證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務客戶提供證券投資咨詢服務，不就該項服務與客戶單獨簽訂合同、單獨收取費用，且收取的證券經(jīng)紀業(yè)務傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)則。
第四條 證券公司進行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，以及證券公司經(jīng)證監(jiān)會批準設立的集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務的規(guī)則。
第五條 經(jīng)證監(jiān)會批準，證券公司可以經(jīng)營《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件未明確規(guī)定的業(yè)務（以下稱創(chuàng)新業(yè)務）。
證券公司經(jīng)營的創(chuàng)新業(yè)務，應當不違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，風險可測、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務相關(guān)性強，有利于充分利用公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點、客戶資源、業(yè)務專長或者管理經(jīng)驗，有利于優(yōu)化對客戶的服務和改善公司盈利模式。
證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務，應當建立內(nèi)部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風險進行充分的評估論證，并制定業(yè)務管理制度，明確操作流程、風險控制措施和保護客戶合法權(quán)益的措施。
第六條 受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營相同的業(yè)務。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營區(qū)域或者目標客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競爭關(guān)系的除外。
第七條 證券公司設立時，證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務范圍。對新設公司核準的業(yè)務不超過4種，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
證券公司變更業(yè)務范圍應當經(jīng)證監(jiān)會批準。變更業(yè)務范圍分為增加業(yè)務種類和減少業(yè)務種類。證券公司一次申請增加的業(yè)務不得超過2種。
第八條 證券公司增加業(yè)務種類，應當符合下列審慎性要求：
（一）增加業(yè)務種類后，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；
（二）公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務的風險；
（三）最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務種類后，凈資本符合規(guī)定；
（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；
（五）有擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務的從業(yè)人員；
（六）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請增加業(yè)務有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；
（七）取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿1年；再次申請增加業(yè)務種類的，距前次申請獲準超過6個月；
（八）現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理狀況良好；
（九）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的其他要求。
證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營證券業(yè)務的子公司申請增加業(yè)務種類，還應當符合《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
第九條 證券公司申請增加業(yè)務種類，應當向證監(jiān)會提交下列材料：
（一）申請表；
（二）股東（大）會關(guān)于變更業(yè)務范圍的決議；
（三）與申請增加業(yè)務有關(guān)的業(yè)務管理制度和風險控制制度文本；
（四）公司最近2年合規(guī)運行情況的說明；
（五）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明；
（六）公司現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理情況的說明；
（七）證監(jiān)會要求提交的其他材料。
證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當提交業(yè)務實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書；屬于受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準經(jīng)營的業(yè)務的，還應當提交業(yè)務區(qū)分方案、相關(guān)公司關(guān)于實行業(yè)務區(qū)分的協(xié)議、相關(guān)公司股東（大）會關(guān)于實行業(yè)務區(qū)分的決議、法律意見書。
證券公司經(jīng)營證券業(yè)務的子公司申請增加業(yè)務種類，還應當提交《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。
第十條 證監(jiān)會按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對證券公司增加業(yè)務種類的申請進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內(nèi)，作出是否批準的決定。
對創(chuàng)新業(yè)務，證監(jiān)會可以組織有關(guān)專家進行評審，并可以批準若干證券公司先行試點；根據(jù)試點情況，或決定逐步擴大試點范圍，在制定相關(guān)業(yè)務規(guī)則后正常推開，或停止批準新的申請。
第十一條 證券公司應當在增加業(yè)務種類的申請獲得批準后，依法向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件和擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡歷、資格證書復印件等材料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
證監(jiān)會收到申請后，通知證券公司住所地派出機構(gòu)進行現(xiàn)場核查。派出機構(gòu)應當自收到通知之日起15個工作日內(nèi)，對證券公司的有關(guān)業(yè)務設施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所等進行核查，并出具核查報告。
經(jīng)審查和核查，證券公司全面具備規(guī)定條件的，證監(jiān)會予以換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
第十二條 證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證前，不得經(jīng)營申請增加的業(yè)務，也不得進行與申請增加的業(yè)務有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動。
證券公司獲準增加證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務的業(yè)務的，應當在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風險提示等投資者教育活動。
第十三條 證券公司申請減少業(yè)務種類，應當向證監(jiān)會提交申請表、股東（大）會關(guān)于變更業(yè)務范圍的決議、申請減少業(yè)務的了結(jié)計劃；申請減少的業(yè)務涉及公眾客戶的，還應當提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項的方案及書面承諾。
證券公司應當在減少業(yè)務種類的申請獲得批準后，按照規(guī)定了結(jié)業(yè)務，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照副本復印件等材料，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
第十四條 證券公司應當將按照本規(guī)定提交證監(jiān)會的申請材料，自證監(jiān)會受理之日起5個工作日，報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司的申請事項或者申請材料的內(nèi)容有異議的，應當自收到證券公司報備的申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會提出。
第十五條 上市公司并購重組財務顧問業(yè)務、證券保薦業(yè)務、證券投資基金代銷業(yè)務和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的審批，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不適用本規(guī)定。
證券公司獲準增加或者減少上述業(yè)務種類后，應當依法辦理工商變更登記手續(xù)，并向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
第十六條 證監(jiān)會依照2005年修訂前《證券法》向證券公司頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證（以下稱原許可證）繼續(xù)有效，證券公司可以按照原許可證載明的業(yè)務種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務的對應關(guān)系經(jīng)營業(yè)務。原許可證載明的業(yè)務種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務的對應關(guān)系見《證券公司業(yè)務種類表述方式對照表》。
證券公司因原許可證到期或者載明的事項發(fā)生變更，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證的，證監(jiān)會按照前款所稱對應關(guān)系，對原許可證關(guān)于業(yè)務種類的表述進行調(diào)整。
第十七條 證券公司應當自取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證之日起10個工作日內(nèi)，將經(jīng)營證券業(yè)務許可證副本復印件報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第十八條 證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以區(qū)別情形，依法對其采取限制業(yè)務活動、暫停部分業(yè)務或者全部業(yè)務、撤銷業(yè)務許可等措施。
第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。證監(jiān)會1999年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號）同時廢止。
附件：證券公司業(yè)務種類表述方式對照表
證券公司業(yè)務種類表述方式對照表
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序號
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原許可證載明的
業(yè)務種類
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《證券法》規(guī)定的業(yè)務種類
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備注
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1
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證券的代理買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證
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證券經(jīng)紀
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2
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證券投資咨詢（含財務顧問）
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證券投資咨詢
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與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問
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3
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證券的承銷
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證券承銷/證券承銷與保薦
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已注冊登記為保薦機構(gòu)的為證券承銷與保薦，否則為證券承銷。
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4
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證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷
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5
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證券的承銷（含主承銷）
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6
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證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）
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7
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證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）和上市推薦
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8
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證券的自營買賣
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證券自營
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9
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受托投資管理
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證券資產(chǎn)管理
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10
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客戶資產(chǎn)管理
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