新華社北京11月21日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國(guó)證監(jiān)會(huì)21日公布《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法(征求意見(jiàn)稿)》,對(duì)原有的《上市公司檢查辦法》全面修訂,以增加上市公司透明度,提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō),2001年的《上市公司檢查辦法》規(guī)定的檢查范圍僅限于派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司的檢查。此次修訂擴(kuò)展了實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的外延,不僅包括上市公司及其分支機(jī)構(gòu),還將涉及上市公司規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)各方納入檢查范圍,包括上市公司的控股股東和實(shí)際控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及與現(xiàn)場(chǎng)檢查有關(guān)的其他單位和個(gè)人。
據(jù)介紹,這次修訂還突出了現(xiàn)場(chǎng)檢查的重點(diǎn),規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注公司治理和信息披露,防止侵害中小股東的合法權(quán)益,促進(jìn)公司質(zhì)量不斷提高。修訂還對(duì)檢查者與檢查對(duì)象的行為都進(jìn)行了規(guī)范。
從1995年開(kāi)始,根據(jù)我國(guó)具體國(guó)情和上市公司監(jiān)管的實(shí)際需要,證監(jiān)會(huì)開(kāi)展了對(duì)上市公司巡回檢查的試點(diǎn)工作。2001年,在總結(jié)前期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)制訂發(fā)布了《上市公司檢查辦法》,從制度層面規(guī)范巡回檢查和專項(xiàng)檢查行為。
近期,隨著股改和清欠工作的完成,我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生了根本性變化,為適應(yīng)全流通形勢(shì)下上市公司監(jiān)管的需要,更好地與轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制相配套,證監(jiān)會(huì)對(duì)2001年發(fā)布的《上市公司檢查辦法》進(jìn)行了全面修訂,并更名為《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》。