中國證監(jiān)會(huì)４日就進(jìn)一步做好基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理下發(fā)通知，以進(jìn)一步強(qiáng)化基金市場風(fēng)險(xiǎn)管理，防范基金銷售、基金投資等活動(dòng)中的不規(guī)范行為。這是今年以來監(jiān)管層第二次發(fā)出此類規(guī)范要求。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，要避免基金規(guī)模盲目擴(kuò)張，禁止在銷售過程中錯(cuò)誤引導(dǎo)消費(fèi)者，禁止投資中的投機(jī)行為，督促基金公司加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，牢記價(jià)值投資理念。
為加強(qiáng)基金市場的規(guī)范和管理，今年５月，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部曾下發(fā)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問題的通知》。許多基金管理公司嚴(yán)格按照通知要求，穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)加強(qiáng)了投資風(fēng)險(xiǎn)管理與規(guī)范運(yùn)作。
但最近又出現(xiàn)了一些值得關(guān)注的新現(xiàn)象。有的基金管理公司盲目追求規(guī)模擴(kuò)張，利用一些可能誤導(dǎo)投資人的方式開展持續(xù)營銷活動(dòng)，部分銷售機(jī)構(gòu)銷售基金時(shí)未能充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行不正當(dāng)競爭；有的基金管理公司片面追求業(yè)績排名和短期收益，忽視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；有的基金經(jīng)理參與短線交易，基金投資換手率較高；有的基金從業(yè)人員公開發(fā)表對市場走向、個(gè)股價(jià)格的不當(dāng)評論等。
與５月份下發(fā)的通知相比，此次通知增加了“不得誘導(dǎo)投資人認(rèn)為低凈值基金更便宜”、“發(fā)布公告或相關(guān)宣傳推介材料之日起６個(gè)月內(nèi)保持基金規(guī)模控制在向投資人承諾的范圍內(nèi)”等內(nèi)容。通知還明確要求基金管理公司及其人員對外發(fā)表投資相關(guān)言論時(shí)“應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的客觀、理性和審慎”。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，基金監(jiān)管部再次下發(fā)通知旨在提醒全體從業(yè)人員在基金行業(yè)快速發(fā)展、整體呈現(xiàn)健康態(tài)勢的大好局面下要始終保持清醒頭腦、防止盲目樂觀，進(jìn)一步強(qiáng)化基金市場風(fēng)險(xiǎn)管理，防范基金銷售、投資等活動(dòng)中的不規(guī)范行為，促進(jìn)基金市場的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。（記者 許志峰）
