新華社北京８月２６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會２６日發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》，并將于９月１日起施行。
《暫行辦法》所涉及的評級對象包括，中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；相關證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。
分析人士認為，資信評級是公司債順利發(fā)行的重要一環(huán)，《暫行辦法》的出臺使中國向建立完善的債券市場和多層次資本市場又邁出了一步。中國證監(jiān)會１４日宣布實施《公司債發(fā)行試點辦法》，目前已有金地集團、長江電力、華能國際等多家上市公司推出擬發(fā)行方案。
根據(jù)規(guī)定，申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣２０００萬元，且具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等。
《暫行辦法》規(guī)定，境外人士擔任資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員除滿足相應的條件外還應當在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于３年。
根據(jù)規(guī)定，如果證券評級機構與評級對象為同一實際控制人所控制或同一股東持有證券評級機構、評級對象的股份均達到５％以上，則該評級機構不得開展證券評級業(yè)務。此外，證券評級機構及其實際控制人若在開展證券評級業(yè)務之前６個月內買賣受評級證券，也不能受托進行評級。
《暫行辦法》規(guī)定，證券評級機構人員或其直系親屬若持有評級對象股份達到５％以上，或者是評級對象的實際控制人，應當在評級期間回避。
評級人員應當回避的情形還包括：本人或其直系親屬擔任評級對象的董事、監(jiān)事和高級管理人員，擔任評級對象聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人，持有評級對象發(fā)行的證券金額超過５０萬元，或者與評級對象發(fā)生累計超過５０萬元的交易等。
外匯局公布個人直接投資境外證券市場運作流程
國家外匯管理局２０日宣布在天津試點開展個人直接投資境外證券市場業(yè)務的同時，還發(fā)布詳細方案對試點地區(qū)居民個人直接投資境外證券市場的運作流程作出規(guī)定。
此前，國內居民不能直接投資境外股票，自有外匯資金只能投資于B股、QDII產(chǎn)品、商業(yè)銀行發(fā)行的外幣理財產(chǎn)品，或者進行外匯及黃金買賣等。根據(jù)安排，外匯局近日首選天津濱海新區(qū)進行試點。試點初期，投資者可投資香港證券交易所公開上市交易的證券品種。
當前經(jīng)濟形勢述評：我國的證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展
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去年以來，中國資本市場在經(jīng)歷長達4年的持續(xù)低迷之后，實現(xiàn)了轉折性變化，與宏觀經(jīng)濟同步，保持了良好的發(fā)展勢頭。與此同時，今年也是資本市場繼續(xù)夯實基礎、不斷創(chuàng)新發(fā)展的一年，市場品種與交易方式、投資者結構、市場規(guī)模和環(huán)境等都在發(fā)生較大變化，法律法規(guī)體系日趨健全，市場監(jiān)管體系逐步完善，上市公司質量穩(wěn)步提高，投資者隊伍日益壯大，資本市場具有的各項功能得到有效發(fā)揮。這些新情況、新態(tài)勢對促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，既帶來了新的機遇，也提出了新的要求。
濱海新區(qū)獲批境內個人直接投資境外證券市場試點
國家外匯管理局20日發(fā)布了對天津外匯管理分局《關于開展境內個人直接投資境外證券市場試點的請示》的批復，批準天津市濱海新區(qū)開展境內個人直接投資境外證券市場試點的申請。今后，居民個人可在試點地區(qū)通過相關渠道，以自有外匯或人民幣購匯直接對外證券投資。
近年來，隨著我國國民經(jīng)濟持續(xù)快速平穩(wěn)發(fā)展，境內個人收入水平顯著提高，境內個人多樣化投資需求日益增長，我國充裕的外匯資金也為境內個人開展對外證券投資提供了條件。國家外匯管理局首選在天津濱海新區(qū)試點個人直接對外證券投資業(yè)務，其主要內容包括：一是居民個人可使用自有外匯資金及人民幣購匯直接從事境外證券投資，投資規(guī)模不受《個人外匯管理辦法實施細則》規(guī)定的年度不超過5萬美元的購匯總額限制。
