新華社北京６月２５日電（記者 趙曉輝 陶俊潔）中國證監(jiān)會(huì)２５日發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》征求意見稿，從即日起向社會(huì)公開征求意見。
證監(jiān)會(huì)表示，這一辦法的起草是為了促進(jìn)證券市場資信評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高證券市場的效率和透明度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。征求意見截止到７月３日。
辦法所指的證券評級業(yè)務(wù)涉及的評級對象包括：中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；相關(guān)證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。
辦法規(guī)定，申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣２０００萬元，具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。
辦法還對申請機(jī)構(gòu)的誠信記錄、從業(yè)人員資質(zhì)和負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員資格等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。此外，境外人士擔(dān)任負(fù)責(zé)此職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者香港、澳門地區(qū)工作不少于３年。
根據(jù)辦法，證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職，不得投資其他證券評級機(jī)構(gòu)。證券評級機(jī)構(gòu)不得為他人提供融資或者擔(dān)保。
根據(jù)辦法，證券評級機(jī)構(gòu)違反辦法有關(guān)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，并處以１萬元以上３萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以１萬元以上３萬元以下的罰款。
