適應(yīng)法律環(huán)境變化 努力構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
中國石油天然氣集團(tuán)公司副總經(jīng)理、總法律顧問 鄭虎
國務(wù)院國資委召開這次會(huì)議，專門研究部署法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作，對(duì)持續(xù)推進(jìn)中央企業(yè)依法治企進(jìn)程具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。我們將按照國務(wù)院國資委的統(tǒng)一部署和要求，進(jìn)一步加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系和機(jī)制建設(shè)，全面提高依法治企水平。下面，我就中國石油法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)作簡要匯報(bào)，不妥之處，請(qǐng)批評(píng)指正。
一、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的基本情況
中國石油天然氣集團(tuán)公司是根據(jù)國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，在原中國石油天然氣總公司的基礎(chǔ)上重組設(shè)立的上下游一體化，跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨國經(jīng)營的特大型石油石化企業(yè)集團(tuán)。集團(tuán)公司主要經(jīng)營油氣勘探開發(fā)、煉油化工、管道運(yùn)輸、油氣產(chǎn)品銷售、石油工程技術(shù)服務(wù)、石油機(jī)械加工與裝備制造、海外油氣業(yè)務(wù)和石油科學(xué)研究等業(yè)務(wù)，是國內(nèi)最大的石油天然氣生產(chǎn)商和供應(yīng)商。1999年11月，集團(tuán)公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)一步重組改制，獨(dú)家發(fā)起設(shè)立了中國石油天然氣股份有限公司，并于2000年4月分別在美國紐約證券交易所及香港聯(lián)合交易所成功上市，成為中國在海外上市的最大的國有控股公司。截止到2005年底，集團(tuán)公司資產(chǎn)總額達(dá)11603億元，所有者權(quán)益7437億元，職工總數(shù)107.8萬人。2005年，集團(tuán)公司在國內(nèi)外生產(chǎn)原油12598萬噸、生產(chǎn)天然氣396億立方米，加工原油11541萬噸，生產(chǎn)成品油7434萬噸；全年完成銷售收入6937億元，實(shí)現(xiàn)利潤總額1780億元、稅費(fèi)1336億元，經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)模實(shí)力在全國大型企業(yè)中保持領(lǐng)先地位。集團(tuán)公司在《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)最新排名中位居46位，在美國《石油情報(bào)周刊》公布的世界最大50家石油公司排名中連續(xù)四年位居前10位，在美國《商業(yè)周刊》首次評(píng)選的"亞洲150家最佳企業(yè)"排名中位居第2位。"十一五"期間，集團(tuán)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)是建設(shè)一流的社會(huì)主義現(xiàn)代化企業(yè)和具有較強(qiáng)國際競爭力的跨國企業(yè)集團(tuán)，為保障國家油氣供給、維護(hù)能源安全做出更大貢獻(xiàn)。
重組改制以來，集團(tuán)公司外部環(huán)境和內(nèi)部機(jī)制都發(fā)生了很大變化，法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作在企業(yè)經(jīng)營管理中的重要性日益顯現(xiàn)。我們對(duì)法律環(huán)境變化及其對(duì)經(jīng)營管理的影響作了系統(tǒng)的分析評(píng)估，認(rèn)為集團(tuán)公司屬于法律風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)。主要體現(xiàn)在：第一，石油天然氣資源勘探開發(fā)和油品經(jīng)營，對(duì)法定權(quán)利依賴度高。探礦、采礦、土地使用、油品及危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營等，均需依法獲得政府機(jī)關(guān)的許可，相應(yīng)的行政監(jiān)管較多。同時(shí)油氣及危險(xiǎn)化學(xué)品，具有易燃易爆、有毒有害和高污染的特點(diǎn)，屬于社會(huì)敏感度高的行業(yè)，生產(chǎn)作業(yè)和儲(chǔ)運(yùn)銷售很容易發(fā)生安全環(huán)保事故，有的還可能產(chǎn)生較大的社會(huì)問題。第二，集團(tuán)公司國際化程度不斷提高，法律環(huán)境更加復(fù)雜。隨著蘇丹3／7區(qū)千萬噸級(jí)大油田的發(fā)現(xiàn)，以及成功收購PK公司，目前公司海外油氣項(xiàng)目已擴(kuò)大到58個(gè)、遍及22個(gè)國家和地區(qū)，原油、成品油和化工產(chǎn)品等貿(mào)易額比2000年增長3.3倍，石油機(jī)械裝備出口到59個(gè)國家和地區(qū)，國外工程技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展加快。國際化經(jīng)營涉及諸多法律問題，特別是油氣資源勘探開發(fā)和油品貿(mào)易，基于資源本身的特殊屬性，往往與政治、軍事、外交等相關(guān)聯(lián)，再加上這些業(yè)務(wù)多數(shù)位于發(fā)展中國家，政局變數(shù)大，法律穩(wěn)定性差，法律風(fēng)險(xiǎn)更大。第三，公司規(guī)模巨大，管理鏈條長，內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)關(guān)系都比較復(fù)雜，生產(chǎn)作業(yè)涉及大量外部關(guān)系，法律風(fēng)險(xiǎn)源多，控制難度大。重組改制以后，集團(tuán)公司內(nèi)部既有按公司法設(shè)立的各類公司制企業(yè)，又有依據(jù)企業(yè)法設(shè)立的全民所有制企業(yè)，還有依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的集體企業(yè)，不同主體的法律適用和管理方式存在較大差異。尤其是境外上市公司，來自境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者的關(guān)注和監(jiān)督較多，依法規(guī)范運(yùn)作的要求高。由此可見，隨著市場經(jīng)濟(jì)法律體系的不斷完善和跨國企業(yè)集團(tuán)建設(shè)的快速推進(jìn)，集團(tuán)公司防范法律風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)十分艱巨。
集團(tuán)公司黨組高度重視法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制。早在重組改制之初，集團(tuán)公司黨組就把依法治企作為公司的重要戰(zhàn)略之一。黨組書記、總經(jīng)理陳耕同志一直強(qiáng)調(diào)依法規(guī)范運(yùn)作，并親自抓制度建設(shè)，重視法律機(jī)構(gòu)功能建設(shè)，注重發(fā)揮其作用，還把法律人才的培養(yǎng)納入人才戰(zhàn)略規(guī)劃。幾年來，集團(tuán)公司在經(jīng)營管理的各個(gè)領(lǐng)域，強(qiáng)化現(xiàn)代管理理念，加大法律介入程度，全面推進(jìn)依法治企，依法決策、依法經(jīng)營、依法管理的水平有較大的提高。2003年以來，集團(tuán)公司總結(jié)重組改制以來的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，率先研究法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，結(jié)合法律環(huán)境變化和公司改革發(fā)展穩(wěn)定實(shí)際，探索建立全員防范控制法律風(fēng)險(xiǎn)體制和機(jī)制。目前，這項(xiàng)工作已作為集團(tuán)公司依法治企的系統(tǒng)工程，在公司上下全面推進(jìn)。
二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的主要做法
法律風(fēng)險(xiǎn)以可能導(dǎo)致法律責(zé)任為主要特征。法律風(fēng)險(xiǎn)分布廣泛，但主要集中在交易、權(quán)屬和監(jiān)管領(lǐng)域。近幾年來，我們?cè)谧⒅靥岣呷珕T防控法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，重點(diǎn)在容易引起法律責(zé)任的關(guān)鍵領(lǐng)域，加強(qiáng)防控機(jī)制建設(shè)，取得了明顯效果。主要做法是：
?。ㄒ唬?qiáng)化重大經(jīng)營項(xiàng)目的法律參與機(jī)制。重組上市后，集團(tuán)公司結(jié)構(gòu)調(diào)整、對(duì)外投資、合資合作、資產(chǎn)處置、海外并購等重大項(xiàng)目劇增，法律因素對(duì)項(xiàng)目決策和運(yùn)作至關(guān)重要。為此，我們強(qiáng)化了法律部門參與項(xiàng)目決策和運(yùn)作的機(jī)制，努力從源頭上防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)。近幾年來，法律部門參與重大經(jīng)營項(xiàng)目決策和運(yùn)作，基本實(shí)現(xiàn)了三個(gè)方面的重大轉(zhuǎn)變：一是由被動(dòng)型向主動(dòng)型轉(zhuǎn)變。法律部門注意跟蹤國內(nèi)外法律環(huán)境變化，根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和交易規(guī)則，在項(xiàng)目前期就重大法律問題主動(dòng)提出研究論證意見，為項(xiàng)目決策提供支持。二是由一般咨詢型向籌劃設(shè)計(jì)和談判主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作模式、重大風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任分擔(dān)以及協(xié)議合同框架設(shè)計(jì)等，法律部門組織有關(guān)方面作出系統(tǒng)論證和設(shè)計(jì)，作為項(xiàng)目洽談和運(yùn)作的基本依據(jù)。對(duì)合資合作、市場并購、重大技術(shù)和裝備引進(jìn)等項(xiàng)目，法律部門就其中法律事項(xiàng)組織談判，并參與項(xiàng)目運(yùn)作的全過程，及時(shí)研究解決相關(guān)法律問題。三是由隨意型向制度保障型轉(zhuǎn)變。目前，法律部門參與重大項(xiàng)目決策和運(yùn)作的方式和程度，大都有相應(yīng)的制度規(guī)定，并已成為法律工作的常規(guī)業(yè)務(wù)。集團(tuán)公司決策層高度重視并注意采納法律部門的意見，基本杜絕了忽視法律因素輕率決策的現(xiàn)象。幾年來，法律部門先后組織或會(huì)同有關(guān)部門籌劃并解決了未上市企業(yè)加油站和海外業(yè)務(wù)兩次重組，與國際大公司境內(nèi)外合資合作，重大股權(quán)及資產(chǎn)并購等幾十個(gè)重大商業(yè)項(xiàng)目中的法律框架模式和重大法律疑難問題。中哈輸油管線、海外油氣勘探開發(fā)重大項(xiàng)目都有專職法律人員自始至終跟進(jìn)，提供全方位、全過程的法律支持。實(shí)踐證明，凡是經(jīng)法律部門參與決策和運(yùn)作的重大項(xiàng)目，不僅可以避免法律失誤，而且在為公司爭取更大權(quán)利空間方面，也有著不可替代的作用。
?。ǘ﹥?yōu)化規(guī)章制度管理機(jī)制。規(guī)章制度是規(guī)范公司經(jīng)營管理行為的準(zhǔn)則。集團(tuán)公司重組改制，標(biāo)志著由傳統(tǒng)國有企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)邁出了重要一步。現(xiàn)代企業(yè)制度的先進(jìn)性，很大程度上是以具體管理制度的先進(jìn)性為支撐的。隨著公司改制和市場化程度不斷提高，公司法人治理、人事管理、對(duì)外投資、財(cái)務(wù)管理、交易管理及權(quán)屬管理的具體制度，涉及的法律關(guān)系和法律依據(jù)都比較多，繼續(xù)沿用傳統(tǒng)企業(yè)下的制度規(guī)范或一般公文管理的制度管理模式，已不適應(yīng)重組改制后防范控制風(fēng)險(xiǎn)、提升管理水平的需要。
從2003年開始，我們?nèi)媲謇硪?guī)章制度，著手建立與公司體制、機(jī)制和業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的新的制度管理體系。一是明確法律部為規(guī)章制度的綜合管理部門，主要負(fù)責(zé)規(guī)章制度體系的規(guī)劃、制定規(guī)章制度管理規(guī)范、規(guī)章制度審核和綜合性重要制度的起草等工作。目前規(guī)章制度統(tǒng)一管理的體制已經(jīng)形成，較好地解決了以往制度內(nèi)容交叉、相互矛盾的問題，提高了規(guī)章制度的科學(xué)性、規(guī)范性。二是完善規(guī)范規(guī)章制度制定程序。我們把制定規(guī)章制度作為管理決策的重要內(nèi)容，建立起事先論證、集體決策的制度形成機(jī)制。每一項(xiàng)規(guī)章制度都要符合制度建設(shè)規(guī)劃，并列入年度計(jì)劃，嚴(yán)格按照立項(xiàng)、論證、起草、審議與頒發(fā)的程序制定，主要制度由公司管理層集體審議決策，大大提高了規(guī)章制度的質(zhì)量。三是抓規(guī)章制度的落實(shí)。我們以建立內(nèi)控體系為契機(jī)，把規(guī)章制度規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和要求，納入業(yè)務(wù)流程、崗位規(guī)范和崗位責(zé)任制，作為考核的重要內(nèi)容和依據(jù)。同時(shí)，明確審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督職責(zé)，強(qiáng)化規(guī)章制度的實(shí)施監(jiān)督，確保規(guī)章制度的落實(shí)。通過上述措施，集團(tuán)公司制度資源得到優(yōu)化整合，制度體系更趨完善，運(yùn)用制度防范法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制初步形成。
?。ㄈ┩晟瀑Y本市場法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。伴隨股份公司境外上市，資本市場的法律風(fēng)險(xiǎn)成為公司主要法律風(fēng)險(xiǎn)之一。作為從傳統(tǒng)國企跨入境外資本市場的上市公司，同時(shí)遵守中國、香港、美國三地監(jiān)管制度，我們經(jīng)歷了從不適應(yīng)到適應(yīng)的過程。安然、安達(dá)信、世界通信、施樂等國際大公司違規(guī)操作導(dǎo)致的顛覆性后果，也從反面為我們正確應(yīng)對(duì)資本市場法律風(fēng)險(xiǎn)、依法規(guī)范運(yùn)作提供了警示。上市以來，不管是集團(tuán)公司還是股份公司，一直審慎處理信息披露、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭、上市規(guī)則實(shí)施、資本市場并購等重大敏感事項(xiàng)，加大法律論證把關(guān)的力度，初步形成了資本市場法律風(fēng)險(xiǎn)防范的有效機(jī)制。
首先，強(qiáng)化公司章程意識(shí)，嚴(yán)格依據(jù)章程辦事。公司法人治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)作、議案的審定及高管人員的職業(yè)操守，都以公司章程為準(zhǔn)則；法律和規(guī)則要求修訂章程的，嚴(yán)格按規(guī)定程序執(zhí)行；任何股東和高管人員不得違反章程行事。其次，所有經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)通過的議案、決議等法律文件，在提交前，都要經(jīng)過法律部門審查把關(guān)；涉及重大敏感信息的對(duì)外披露，都要事先經(jīng)法律部門審查；根據(jù)監(jiān)管要求所建立的規(guī)章制度，都由法律部門直接組織論證起草；凡屬公司經(jīng)營管理可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭、公司章程的修訂、內(nèi)部重組整合、增發(fā)股票及資本市場并購等事項(xiàng)，法律部門都全程參與，并在其中發(fā)揮重要作用。2002年，美國薩班斯-奧克斯利法案頒布后，法律部門組織制定了《審計(jì)委員會(huì)章程》、《高級(jí)管理人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，并配合內(nèi)控部門，完善公司內(nèi)控制度，從制度和體制層面防范了法律風(fēng)險(xiǎn)，較好地解決了不同法律制度下監(jiān)管規(guī)則適用的矛盾和問題。同時(shí)，法律部門不斷跟蹤境外監(jiān)管規(guī)則的變化，及時(shí)研究提出符合上市規(guī)則的應(yīng)對(duì)措施。2004年和2005年，針對(duì)香港上市規(guī)則先后進(jìn)行的兩次較大修改，法律部門會(huì)同有關(guān)部門對(duì)關(guān)聯(lián)交易中可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的敏感項(xiàng)目作了精心設(shè)計(jì)，并提出加強(qiáng)內(nèi)部管理的制度性措施和建議，避免了因關(guān)聯(lián)交易行為失范引發(fā)的資本市場風(fēng)險(xiǎn)。
公司上市五年來，通過加強(qiáng)資本市場法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，沒有出現(xiàn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)譴責(zé)、處罰或小股東投訴等事件，在資本市場樹立起良好的形象。2004年，被評(píng)為中國地區(qū)大型最佳管理公司，同時(shí)獲得最佳管理公司進(jìn)步獎(jiǎng)， 2005年被評(píng)為中國地區(qū)最佳管理公司第一名。
?。ㄋ模﹥?yōu)化合同管理機(jī)制。集團(tuán)公司對(duì)外交易量大、類型復(fù)雜、管理層次多，優(yōu)化合同管理機(jī)制，對(duì)防范控制交易法律風(fēng)險(xiǎn)，提高交易效率和管理水平具有重要意義。我們?cè)诳偨Y(jié)以往合同管理經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)基礎(chǔ)上，重點(diǎn)突出了合同管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化建設(shè)。一是完善合同管理制度體系。根據(jù)合同管理實(shí)際需要，我們強(qiáng)化了合同選商、談判、審查、訂立、履行等交易管理主要環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，從制度層面明確了合同管理職責(zé)、權(quán)限、流程等內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)了合同管理全過程的制度覆蓋，加強(qiáng)了對(duì)合同管理薄弱環(huán)節(jié)的控制，解決了合同管理中存在的重訂立輕履行、重實(shí)體輕程序、重業(yè)務(wù)輕法律、重效率輕安全等弊端。二是推進(jìn)合同文本標(biāo)準(zhǔn)化。石油企業(yè)合同專業(yè)化程度高，不同企業(yè)的交易類型、交易方式和交易條件有共同規(guī)律，分散制作文本效率低、風(fēng)險(xiǎn)大。2002年以來，我們本著整合資源、提高效率、減少關(guān)聯(lián)交易矛盾、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的原則，組織編制主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的53個(gè)合同示范文本，明確規(guī)定所屬企業(yè)在文本使用中，對(duì)必備條款的修訂必須征得法律部門同意，有效地避免了濫簽合同現(xiàn)象的出現(xiàn)。三是打造合同管理信息化工程。2004年以來，我們和國際著名軟件公司微軟公司合作，研究開發(fā)了股份公司合同管理信息系統(tǒng)，在合同文本標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)上，搭建了總部與地區(qū)公司合同管理信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了合同立項(xiàng)、選商、審查、審批、履行、歸檔和信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的網(wǎng)上運(yùn)行。今年初，未上市企業(yè)合同管理信息系統(tǒng)開發(fā)已開始啟動(dòng)，明年將全面實(shí)現(xiàn)公司合同信息化管理。交易管理機(jī)制的優(yōu)化，有效地規(guī)范了交易行為，提高了交易質(zhì)量和工作效率，降低了交易成本，增強(qiáng)了交易管理透明度，同時(shí)對(duì)反腐倡廉也起到了積極作用。
?。ㄎ澹┨剿鹘⑿姓?、勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。長期以來，集團(tuán)公司交易領(lǐng)域糾紛案件多，我們防控法律風(fēng)險(xiǎn)的側(cè)重點(diǎn)也在交易領(lǐng)域。但隨著法律不斷完善和行政執(zhí)法日益嚴(yán)格，石油石化行業(yè)涉及資源開發(fā)利用、土地使用、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等法律風(fēng)險(xiǎn)越來越大。特別是貫徹以人為本的科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建和諧社會(huì)，對(duì)維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益、保護(hù)資源環(huán)境提出了更高的要求。認(rèn)真做好行政、勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，既是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的需要，也是履行社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn)。我們作為資源型企業(yè)，較早地意識(shí)到資源、環(huán)境對(duì)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的影響。2003年，我們?cè)诜墒聞?wù)部設(shè)立行政法律事務(wù)處，專門負(fù)責(zé)資源、土地、安全、環(huán)保等行政法律和勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，探索與有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門分工負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)配合的機(jī)制，努力使各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理符合防控法律風(fēng)險(xiǎn)的要求。目前，法律部門在這些管理領(lǐng)域的主要作用是：跟蹤國家立法趨勢，研究法律風(fēng)險(xiǎn)變化，從法律角度審視專業(yè)管理，超前研究專業(yè)管理中面臨的法律問題，提出應(yīng)對(duì)的方案意見，作為制定公司制度或?qū)嵤┲卮蠊芾砼e措的依據(jù)；會(huì)同有關(guān)部門，完善管理制度，把法律的要求，通過制度和業(yè)務(wù)流程落實(shí)到各個(gè)管理崗位，并對(duì)管理活動(dòng)提供法律支持。此外，對(duì)管理中遇到的法律問題，依法尋求妥善的解決辦法。幾年來，法律部在會(huì)同業(yè)務(wù)部門健全安全合同制度，規(guī)范社會(huì)化用工，解決礦權(quán)、土地糾紛等方面發(fā)揮了重要作用。
?。﹥?yōu)化糾紛案件管理機(jī)制。過去，我們偏重于處理糾紛案件，通過處理糾紛案件也為企業(yè)挽回巨額經(jīng)濟(jì)損失，但如何從消極的案件處理中取得積極的效果，考慮得不夠。近幾年來，我們把處理案件與改進(jìn)管理有機(jī)結(jié)合，把側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)到防范和控制上來。先后建立起糾紛案件過錯(cuò)分析制度，從我方過錯(cuò)中查找管理上存在的問題，不斷完善制度，加強(qiáng)管理，堵塞漏洞。建立案例教育制度，以案說法，把案例教育作為普法教育的重要內(nèi)容，努力做到辦理一起案件，提出一項(xiàng)法律建議，完善一項(xiàng)管理制度，進(jìn)行一次法制教育，使廣大員工能夠引以為戒，吸取教訓(xùn)，避免同一性質(zhì)和類型案件再次發(fā)生，取得較好效果。目前，在已經(jīng)發(fā)生的糾紛案件中，我方過錯(cuò)案件明顯減少。此外，法律部門加強(qiáng)糾紛案件管理，建立糾紛案件申報(bào)制度、重大案件統(tǒng)一處理制度，研究開發(fā)糾紛案件管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)案件發(fā)生趨勢和規(guī)律的動(dòng)態(tài)研究，及早采取防范措施，提高糾紛案件管理規(guī)范化程度。
在上述法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)上，我們不斷探索提高公司整體防范風(fēng)險(xiǎn)能力的途徑和措施。我們堅(jiān)持每年對(duì)法律環(huán)境進(jìn)行分析評(píng)估，根據(jù)法律環(huán)境和業(yè)務(wù)發(fā)展，適時(shí)確定新的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，調(diào)整防控措施。今年，我們已確定進(jìn)一步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，上半年下發(fā)《法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系和機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步細(xì)化法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處理的效能，并通過制度設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)考核等保障措施，形成更加科學(xué)、實(shí)用、效果持久的全員防控法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。
三、幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)和體會(huì)
回顧近幾年法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，我們有如下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)和體會(huì)：
?。ㄒ唬┓揽胤娠L(fēng)險(xiǎn)，是國有企業(yè)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的客觀要求。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)證明，企業(yè)不依法經(jīng)營管理所引致的危害后果，在現(xiàn)實(shí)生活中大量存在。所以，企業(yè)依法經(jīng)營管理是防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的根本途徑。國有企業(yè)特別是中央企業(yè)依法經(jīng)營管理、防控法律風(fēng)險(xiǎn)更具有特殊重要意義。首先，法律是國家的最高意志，國有企業(yè)有義務(wù)、有責(zé)任帶頭遵守法律，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，維護(hù)國家法律尊嚴(yán)和社會(huì)穩(wěn)定大局。從這個(gè)意義上講，依法經(jīng)營管理也是講政治、講大局，履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的具體體現(xiàn)。其次，國有企業(yè)承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任，而中央企業(yè)大都資產(chǎn)基礎(chǔ)雄厚，且集中在國民經(jīng)濟(jì)重要領(lǐng)域，一些重大法律風(fēng)險(xiǎn)一旦造成實(shí)際損害，財(cái)產(chǎn)損失和產(chǎn)業(yè)危害往往大于一般企業(yè)，對(duì)國有資產(chǎn)安全和國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生負(fù)面影響。因此,國有企業(yè)特別是中央企業(yè)防范控制法律風(fēng)險(xiǎn)的意義更大、責(zé)任更重、要求更高、示范作用更強(qiáng)。
?。ǘ┨嵘I(lǐng)導(dǎo)干部依法治企意識(shí)和能力，是做好防控法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部是企業(yè)經(jīng)營管理的決策者和組織者，對(duì)全面推進(jìn)依法治企、防控法律風(fēng)險(xiǎn)起著決定性的作用。近幾年，集團(tuán)公司黨組把提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的意識(shí)和能力作為更新觀念和能力建設(shè)的重要內(nèi)容，要求領(lǐng)導(dǎo)干部必須樹立"三個(gè)意識(shí)"、提高"三種能力"。一是樹立法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高依法引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展和依法決策的能力。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部要不斷關(guān)注法律環(huán)境變化對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響，制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，充分考慮法律環(huán)境因素變化，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)要有預(yù)見性認(rèn)識(shí)，對(duì)制度設(shè)計(jì)、經(jīng)營項(xiàng)目籌劃和運(yùn)作、重大權(quán)屬的處置以及涉及土地、環(huán)境、勞動(dòng)關(guān)系、產(chǎn)權(quán)等重大事項(xiàng)，都必須事先經(jīng)過法律論證，并形成機(jī)制保障，避免決策的法律失誤。二是樹立依法經(jīng)營管理意識(shí)，提高規(guī)范權(quán)利取得、行使和履行義務(wù)的能力。依法經(jīng)營管理，說到底就是企業(yè)依法取得權(quán)利、行使權(quán)利和履行義務(wù)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭并教育員工做到：法律禁止的行為或事項(xiàng)不做，非法的利益不取，守合同重信用。三是樹立依法維權(quán)意識(shí)，提高依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的能力。這三個(gè)方面的意識(shí)和能力，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部而言，關(guān)鍵是判斷力、組織力、執(zhí)行力。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)有能力識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)有效地組織內(nèi)部法律資源，妥善處理企業(yè)遇到的法律問題。
?。ㄈ┙⒉⑼晟品揽胤娠L(fēng)險(xiǎn)的體制和職能體系，是防控法律風(fēng)險(xiǎn)的組織和機(jī)制保障。法律風(fēng)險(xiǎn)防控屬于法律管理的范疇。法律對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理的規(guī)范作用，要求企業(yè)不斷研究法律環(huán)境變化對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理產(chǎn)生的影響，把法律的要求和法律賦予的權(quán)利，能動(dòng)地融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)，立足于事前防范、事中控制，將法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損害控制到最低，把法律賦予的權(quán)利和約定的權(quán)利用到最大最好。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)防控需要制度創(chuàng)新、健全體制、完善機(jī)制、充實(shí)力量。一是發(fā)揮總法律顧問在防控法律風(fēng)險(xiǎn)中的重要作用，以便從決策和管理的層面防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)?？偡深檰栕鳛槠髽I(yè)法律管理的組織者，在企業(yè)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，籌劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控的制度和方案，組織內(nèi)部法律資源，協(xié)調(diào)解決各類法律問題，監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營管理人員持續(xù)守法。二是要充分發(fā)揮法律機(jī)構(gòu)在防控法律風(fēng)險(xiǎn)中的職能作用。特別是要進(jìn)一步完善法律業(yè)務(wù)體系，在資源環(huán)境、勞動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、稅費(fèi)等領(lǐng)域，建立起常規(guī)的法律業(yè)務(wù)，擴(kuò)大參與范圍，提高參與程度，健全管理功能，真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用。同時(shí)，要健全法律部門與業(yè)務(wù)部門共同防控法律風(fēng)險(xiǎn)的互動(dòng)機(jī)制。法律部門應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地為各業(yè)務(wù)部門提供全方位全過程的法律服務(wù)；業(yè)務(wù)部門在處理涉法事項(xiàng)時(shí)，主動(dòng)會(huì)同法律部門研究解決，以共同識(shí)別、防范、控制和化解法律風(fēng)險(xiǎn)。三是著力培養(yǎng)一支高素質(zhì)的法律工作隊(duì)伍。我們體會(huì)，專職法律隊(duì)伍始終是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主導(dǎo)力量，也是衡量企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)能力的重要標(biāo)志。因此，必須將其作為建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要基礎(chǔ)工程，抓實(shí)抓好。
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表，我們?cè)诜娠L(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中作了一些工作，并取得了一定的成績，但仍處在探索和不斷完善的階段。下一步，我們將按照國資委的要求，借鑒吸收兄弟單位好的經(jīng)驗(yàn)和做法，大力度推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，力爭用兩年左右時(shí)間,在集團(tuán)公司上下形成較為完備的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系和機(jī)制。
