大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型
——肖鋼同志在2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上的講話
（2014年1月21日）
這次會(huì)議的主題是，深入貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆二中、三中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，研究部署2014年證券期貨監(jiān)管工作。關(guān)于2013年的工作總結(jié)和2014年的工作要點(diǎn)，已印發(fā)給大家討論，我就不再重復(fù)講了。下面，我重點(diǎn)圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型問題，談幾點(diǎn)意見，供大家討論。
一、為什么要推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型
加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政體制改革，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，是推動(dòng)上層建筑適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的必然要求。轉(zhuǎn)變政府職能，就是要處理好政府與市場、政府與社會(huì)的關(guān)系，通過簡政放權(quán)，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，激發(fā)市場主體活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境，提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)，維護(hù)社會(huì)公平正義。推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型是證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院部署必須要完成的任務(wù)，是資本市場改革創(chuàng)新的內(nèi)在要求，是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流的必由之路。
監(jiān)管轉(zhuǎn)型是指監(jiān)管理念、監(jiān)管模式和監(jiān)管方法的革新和轉(zhuǎn)變過程，是對(duì)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下現(xiàn)代證券期貨監(jiān)管規(guī)律的新探索。大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
第一，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型是進(jìn)一步發(fā)揮資本市場功能，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力的迫切需要。資本市場是市場化配置資源的重要平臺(tái)，主要功能是促進(jìn)資本形成、資本集聚和資本流轉(zhuǎn)，在激發(fā)民間活力、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、完善市場體系、健全公司治理、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、服務(wù)財(cái)富管理和促進(jìn)社會(huì)和諧方面具有不可替代的作用。20多年來，我國資本市場發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，取得了巨大成就，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)快速發(fā)展。但是，市場總體處在“新興加轉(zhuǎn)軌”階段，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力不足，現(xiàn)有監(jiān)管模式不適應(yīng)新形勢的要求。因此，要推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，讓更多市場主體有機(jī)會(huì)公平參與資本市場，提高市場效率和活力，使市場更加規(guī)范有序、公平公正，從而助推經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
第二，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型是促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的內(nèi)在要求。我國資本市場在創(chuàng)造奇跡的同時(shí)，也經(jīng)歷了諸多曲折、矛盾和困難，有一些久攻不破、久解不決的難題，市場結(jié)構(gòu)和市場功能存在缺陷，市場效率和公信力不足，新老問題相互交織，決策面臨“多難”窘境。由于資本市場處在改革前沿，參與者眾多，利益關(guān)系復(fù)雜，市場化、法治化、透明化程度的要求比較高，因此，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型有利于解決我們遇到的種種困難和癥結(jié)，為資本市場創(chuàng)造有益于長期穩(wěn)定健康發(fā)展的環(huán)境。
第三，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型是全面增強(qiáng)證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力的重要舉措。強(qiáng)大的證券期貨服務(wù)業(yè)與充滿活力的資本市場是相輔相成的。加快培育和發(fā)展功能齊備、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、競爭力強(qiáng)的證券期貨服務(wù)業(yè)是資本市場發(fā)展的重要任務(wù)。推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，就是要進(jìn)一步簡政放權(quán)，放寬準(zhǔn)入，擴(kuò)大開放，鼓勵(lì)競爭，加大創(chuàng)新，允許更多機(jī)構(gòu)從事證券期貨服務(wù)業(yè)，支持其圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要自主創(chuàng)新，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。通過活力充分釋放、促進(jìn)歸位盡責(zé)、制約激勵(lì)有效的監(jiān)管安排，引導(dǎo)有條件的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升綜合實(shí)力，促進(jìn)形成一批具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行和現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理需要。
第四，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型是提升監(jiān)管效能、切實(shí)履行核心職責(zé)的現(xiàn)實(shí)選擇。長期以來，我們對(duì)監(jiān)管工作傾注了大量心血，付出了艱苦努力，取得了很大成效，但在實(shí)際工作中，監(jiān)管越位、缺位、不到位情況確實(shí)客觀存在，一些政策前瞻性、整體性、堅(jiān)定性不夠，“堵窟窿、補(bǔ)漏洞”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，有些監(jiān)管職責(zé)交叉，規(guī)則不一，力量分散，效能不高。隨著市場規(guī)?？焖贁U(kuò)大，市場主體日益增加，上述問題會(huì)越來越突出，有限的監(jiān)管資源越來越難以適應(yīng)繁重的監(jiān)管任務(wù)，“人盯人”、“當(dāng)保姆”的模式難以為繼。因此，我們要堅(jiān)持有所為、有所不為，加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，形成集中統(tǒng)一、優(yōu)勢互補(bǔ)、功能配套、信息共享、協(xié)同高效的監(jiān)管體系，切實(shí)把該管的事情管住管好，努力建設(shè)市場、社會(huì)和群眾滿意的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要實(shí)現(xiàn)“六個(gè)轉(zhuǎn)變”：
一是監(jiān)管取向從注重融資，向注重投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理功能均衡、更好保護(hù)中小投資者轉(zhuǎn)變。保護(hù)投資者就是保護(hù)資本市場，保護(hù)小投資者就是保護(hù)全體投資者。要把維護(hù)中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終，落實(shí)到制度建設(shè)、日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)。
二是監(jiān)管重心從偏重市場規(guī)模發(fā)展，向強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量并重轉(zhuǎn)變。正確處理市場發(fā)展與監(jiān)管執(zhí)法的關(guān)系，既要加快發(fā)展、改善結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量，更要加大監(jiān)管執(zhí)法力度，維護(hù)市場公平正義。
三是監(jiān)管方法從過多的事前審批，向加強(qiáng)事中事后、實(shí)施全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變。減少前端審批，不是一放了之，必須加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，盡快形成放而不亂、活而有序的新手段、新規(guī)則和新機(jī)制。
四是監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變。切實(shí)改變條塊分割、各自為戰(zhàn)的現(xiàn)狀，強(qiáng)化監(jiān)管信息共享和功能協(xié)作，整合監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。
五是監(jiān)管手段從單一性、強(qiáng)制性、封閉性，向多樣性、協(xié)商性、開放性轉(zhuǎn)變。要開展積極行政監(jiān)管，豐富監(jiān)管工具，綜合運(yùn)用各種手段，廣泛動(dòng)員各方力量參與市場、建設(shè)市場、維護(hù)市場，構(gòu)建伙伴共贏、開放多元、有序互動(dòng)的監(jiān)管格局。
六是監(jiān)管運(yùn)行從透明度不夠、穩(wěn)定性不強(qiáng)，向公正、透明、嚴(yán)謹(jǐn)、高效轉(zhuǎn)變。堅(jiān)持平等對(duì)待各類市場主體，實(shí)行政務(wù)公開，提高決策科學(xué)化水平，增強(qiáng)快速反應(yīng)能力，穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期。
長期以來，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部職工在加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管工作中做出了堅(jiān)持不懈的努力，特別是長期處在市場監(jiān)管一線的部門、單位和派出機(jī)構(gòu)工作卓有成效，作出了重要貢獻(xiàn)，保障了資本市場的快速穩(wěn)定健康發(fā)展，也積累了很多有益的經(jīng)驗(yàn)，奠定了良好的基礎(chǔ)。去年以來，結(jié)合群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，全系統(tǒng)充分動(dòng)員，開動(dòng)腦筋，集思廣益，對(duì)當(dāng)前監(jiān)管工作面臨的形勢進(jìn)行了分析研判，對(duì)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的必要性和緊迫性形成了普遍共識(shí)。要順應(yīng)新形勢新任務(wù)的要求，在過去工作的基礎(chǔ)上，充分利用多種有利條件，抓住機(jī)遇，解放思想，加快改革?？陀^地講，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型面臨不少困難和風(fēng)險(xiǎn)，也有不確定性，有些問題現(xiàn)在可以想到，有些問題還預(yù)料不到，特別是我國資本市場處在“新興加轉(zhuǎn)軌”階段，各方面不健全不配套，外部環(huán)境制約很多，對(duì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型有疑慮有擔(dān)心是正常的。面對(duì)現(xiàn)實(shí)，我們必須抉擇。不改革，沒出路；要轉(zhuǎn)型，有風(fēng)險(xiǎn)。但是，只有轉(zhuǎn)型和改革，才有解決問題的機(jī)會(huì)，才是希望所在。因此，我們必須堅(jiān)定不移地推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，把問題想在前面，把困難和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)得更充分一些，把措施想得更周全一些，把工作做得更扎實(shí)一些。
二、監(jiān)管轉(zhuǎn)型的主要任務(wù)
（一）進(jìn)一步精簡行政審批備案登記等事項(xiàng)
2002年以來，我會(huì)分批次共清理取消了138項(xiàng)行政審批事項(xiàng)。總體來看，改革力度很大，但目前審批事項(xiàng)還是偏多。
行政審批制度改革是推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的基本前提。目前，我會(huì)已經(jīng)確定未來3年將繼續(xù)取消21項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，有些今年就要取消。下一步，會(huì)機(jī)關(guān)要繼續(xù)研究進(jìn)一步取消和下放審批事項(xiàng)，規(guī)范審批事項(xiàng)管理。對(duì)派出機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)和會(huì)管單位的審批備案等事項(xiàng)，按業(yè)務(wù)條線列出清單，由會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門商相關(guān)單位進(jìn)行甄別清理，在今年6月底前完成。
總的原則：一是會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)凡法律法規(guī)沒有規(guī)定的行政許可審批事項(xiàng)，一律取消；二是會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)非行政許可審批事項(xiàng)清理規(guī)范后該取消的取消，該調(diào)整的調(diào)整，逐步廢止非行政許可審批事項(xiàng)；三是會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)在其他行政管理行為中，不得以任何名義或任何方式實(shí)施或變相實(shí)施行政審批；四是系統(tǒng)各單位凡沒有法律規(guī)定的各類事前備案、報(bào)告等事項(xiàng)，一律取消，確有必要的，改為事后備案；五是系統(tǒng)各單位對(duì)審批事項(xiàng)以外的登記、考試、驗(yàn)收等事項(xiàng)以及要求市場主體報(bào)送的數(shù)據(jù)表格、資料等文件進(jìn)行全面清理，提出廢除、整合、簡化的意見并予以公告；六是系統(tǒng)各單位所有審批備案事項(xiàng)，都必須公布標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限和方式，不公布的不得實(shí)施。
對(duì)于清理后繼續(xù)保留的行政許可事項(xiàng)，要做好評(píng)價(jià)工作，提出“去、留、改、并”的建議和意見，為深入推進(jìn)行政審批制度改革提供決策依據(jù)。會(huì)機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)要開展許可事項(xiàng)自我評(píng)價(jià)，協(xié)會(huì)、交易所、投資者保護(hù)基金要組織開展社會(huì)評(píng)價(jià)，提出每個(gè)項(xiàng)目的保留、取消、調(diào)整、合并、下放的具體意見，并抓緊研究制定工作方案，認(rèn)真組織落實(shí)。
（二）推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革
注冊制改革是推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，牽一發(fā)而動(dòng)全身，必將帶動(dòng)和促進(jìn)其他方面的改革。目前對(duì)于注冊制的內(nèi)涵，大家的看法不盡相同，不同國家和地區(qū)的做法也不完全一致。但都有一個(gè)共同特點(diǎn)，就是股票發(fā)行審核以信息披露為中心，監(jiān)管部門不對(duì)發(fā)行人進(jìn)行價(jià)值判斷，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，發(fā)行時(shí)機(jī)、價(jià)格由發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況決定。
當(dāng)前，我國已具備了向注冊制過渡的基本條件。但實(shí)施還需要一個(gè)過程，并且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發(fā)行審核工作。
初步設(shè)想，注冊制改革總的思路是：證監(jiān)會(huì)依法設(shè)定和核準(zhǔn)股票發(fā)行及上市條件，統(tǒng)一注冊審核規(guī)則。發(fā)行人是信息披露第一責(zé)任人，其言行必須與信息披露的內(nèi)容相一致。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、充分性和及時(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價(jià)值，自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。證券監(jiān)管部門依法對(duì)發(fā)行和上市全程進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為。
在過渡期內(nèi)，要全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)做好審核工作，提高發(fā)行審核效率。優(yōu)化發(fā)行審核流程，清理發(fā)行審核中的備案、登記、驗(yàn)收等不必要的環(huán)節(jié)或前置程序。增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，梳理現(xiàn)有的信息披露要求和審核標(biāo)準(zhǔn)并及時(shí)向社會(huì)公布，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會(huì)過程向公眾公開。
（三）確立以信息披露為中心的監(jiān)管理念
由于證券產(chǎn)品的復(fù)雜性、虛擬性和交易方式的特殊性，信息不對(duì)稱問題特別突出，決定了信息披露在整個(gè)資本市場運(yùn)行過程中處于中心和基礎(chǔ)地位。只有確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，才能形成合理的市場定價(jià)，發(fā)揮資本市場有效配置資源的作用；才能引導(dǎo)市場預(yù)期，促進(jìn)理性的投融資決策和股權(quán)文化；才能及時(shí)充分地揭示和評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)，提高市場運(yùn)行的穩(wěn)定性。因此，必須加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，重點(diǎn)打擊虛假信息披露、欺詐發(fā)行、價(jià)格操縱等違法違規(guī)行為，確保市場機(jī)制有效發(fā)揮作用。
強(qiáng)化市場主體信息披露的法律責(zé)任。信息披露是向社會(huì)公眾作出的承諾，信息披露義務(wù)人必須嚴(yán)格履行法律義務(wù)，其言行必須與所披露信息一致。如信息發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行持續(xù)公開披露。市場主體要強(qiáng)化公司治理及內(nèi)控體系建設(shè)，建立健全規(guī)范化運(yùn)作流程并有效執(zhí)行，從源頭上確保信息披露質(zhì)量。保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)，發(fā)揮好信息披露把關(guān)作用。證券交易所全面負(fù)責(zé)上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等信息披露的一線監(jiān)管，樹立信息披露監(jiān)管權(quán)威，加強(qiáng)自律管理。
堅(jiān)持以投資者需求為導(dǎo)向，使信息披露更好地為投資者服務(wù)，而不是以監(jiān)管自身需求為中心。信息披露規(guī)則是否科學(xué)，不僅對(duì)投資者決策有重大影響，也直接影響信息披露監(jiān)管的質(zhì)量。要把滿足投資者的需求作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，建立發(fā)行上市、日常監(jiān)管等各個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)銜接的信息披露規(guī)則體系。在股票發(fā)行環(huán)節(jié)，要完善招股說明書的格式、語言和內(nèi)容，針對(duì)不同行業(yè)制定適應(yīng)其特點(diǎn)的差異化信息披露要求，增強(qiáng)信息披露的有效性。在日常監(jiān)管環(huán)節(jié)，要把現(xiàn)行對(duì)同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、并購重組、再融資、公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面的監(jiān)管要求納入信息披露監(jiān)管。要根據(jù)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，充實(shí)和調(diào)整信息披露要求，完善信息披露規(guī)范制定機(jī)制。
在加強(qiáng)市場主體信息披露監(jiān)管的同時(shí)，要加快建設(shè)透明證監(jiān)會(huì)。秘密是公正的天敵，陽光是最好的消毒劑。證監(jiān)會(huì)要維護(hù)“三公”，必須增強(qiáng)透明度。政府信息要以公開為原則，以不公開為例外，做到規(guī)則公開、過程公開、結(jié)果公開。要加大新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作力度，強(qiáng)化溝通交流互動(dòng)，及時(shí)解疑釋惑，讓市場各方充分理解和支持監(jiān)管工作。
（四）理順監(jiān)管與執(zhí)法的關(guān)系
監(jiān)管與執(zhí)法既緊密相連，又有所區(qū)別。執(zhí)法有廣義與狹義之分。廣義執(zhí)法是會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章履行監(jiān)管職責(zé)的行政行為，從這個(gè)意義上講，日常監(jiān)管屬于廣義執(zhí)法范疇，所有監(jiān)管人員都是執(zhí)法人員。狹義執(zhí)法是指對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行專門調(diào)查，并對(duì)其作出行政處罰或移交公安司法機(jī)關(guān)的行為。我們通常說的執(zhí)法，是指狹義執(zhí)法，即稽查執(zhí)法。推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，需要進(jìn)一步厘清和處理好日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的關(guān)系，證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管與交易所、協(xié)會(huì)自律管理的關(guān)系，監(jiān)管措施、行政處罰措施與自律措施的關(guān)系。
厘清日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的關(guān)系。日常監(jiān)管有兩方面，一個(gè)是對(duì)市場主體進(jìn)行合規(guī)性與審慎性監(jiān)管，主要目的是促進(jìn)市場主體依法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)營，防范機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)是及時(shí)制止違法不當(dāng)行為，或者發(fā)現(xiàn)有關(guān)線索后及時(shí)移送稽查執(zhí)法部門?？梢姡粘１O(jiān)管和稽查執(zhí)法不是割裂的，不能兩張皮。日常監(jiān)管要按照稽查執(zhí)法的程序、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定條件開展檢查、核查工作，提高發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索的能力。符合立案條件的，及時(shí)立案調(diào)查或移送稽查執(zhí)法部門，并采取相應(yīng)監(jiān)管措施，監(jiān)管措施的實(shí)施要與立案調(diào)查、行政處罰有效銜接。制定日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法協(xié)調(diào)工作規(guī)則，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)、稽查執(zhí)法部門、日常監(jiān)管部門在現(xiàn)場檢查、適用各種措施、對(duì)外發(fā)布信息等方面的及時(shí)溝通、有序銜接和協(xié)作配合。
厘清證監(jiān)會(huì)與交易所、協(xié)會(huì)的關(guān)系。行政監(jiān)管和自律管理都是市場監(jiān)管的重要方式。交易所和協(xié)會(huì)既負(fù)有法定職責(zé)，也具有自律管理權(quán)限，必須嚴(yán)格依照法律法規(guī)和自律規(guī)則，積極主動(dòng)、全面及時(shí)履行職責(zé)，不能以任何理由疏于履責(zé)，也不能回避矛盾或上交難題。證監(jiān)會(huì)要大力支持交易所和協(xié)會(huì)開展工作，對(duì)于依法確需由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，要明確標(biāo)準(zhǔn)、流程和期限，提高透明度。積極研究進(jìn)一步增強(qiáng)交易所、協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的政策措施，激發(fā)交易所、協(xié)會(huì)活力。
厘清監(jiān)管措施與行政處罰措施、自律管理措施的關(guān)系。三類措施在表現(xiàn)形式上存在交叉，但其性質(zhì)、功能有所不同。監(jiān)管措施是對(duì)市場主體合規(guī)性和審慎性監(jiān)管過程中實(shí)施的矯正性措施，主要作用是防止風(fēng)險(xiǎn)蔓延和危害后果擴(kuò)散，對(duì)時(shí)效性要求較高。依據(jù)我會(huì)有關(guān)規(guī)定，監(jiān)管措施包括責(zé)令整改、出具警示函、公開譴責(zé)等18種。行政處罰措施是對(duì)違法違規(guī)行為實(shí)施的懲罰性措施，具有實(shí)體性、結(jié)論性等特點(diǎn)，主要作用是懲戒。根據(jù)《行政處罰法》，行政處罰措施包括警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)等6種。這兩類措施的依據(jù)在于法律、法規(guī)和規(guī)章授權(quán)，具有國家公權(quán)力和強(qiáng)制性。自律管理措施是自律組織基于行業(yè)整體利益、依據(jù)自律規(guī)則對(duì)其成員實(shí)施的紀(jì)律懲戒性措施，具有自治性的特點(diǎn)，其依據(jù)主要是自律組織成員的權(quán)利讓渡。當(dāng)自律管理能夠發(fā)揮作用時(shí)，行政監(jiān)管一般不宜介入；但當(dāng)行業(yè)利益與公眾利益發(fā)生沖突、自律管理失效時(shí)，行政監(jiān)管必須介入，以維護(hù)公共利益。會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)要根據(jù)自身不同性質(zhì)和職能定位，嚴(yán)格規(guī)范實(shí)施監(jiān)管措施、行政處罰措施或自律管理措施。需要強(qiáng)調(diào)的是，這三類措施各有所適用，并行不悖，可以相互補(bǔ)充但不能互相替代。要認(rèn)真梳理現(xiàn)有監(jiān)管措施，符合適用條件的，要堅(jiān)決適用；同時(shí)符合立案條件的，還要及時(shí)立案或移送稽查執(zhí)法部門立案調(diào)查；日常監(jiān)管部門不能因?yàn)橐扑土嘶閳?zhí)法部門，就不及時(shí)采取監(jiān)管措施。交易所、協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的行為要采取自律措施，違法違規(guī)的要及時(shí)移交證監(jiān)會(huì)，不能以自律管理代替行政監(jiān)管。同時(shí)，要注意解決好同一事項(xiàng)多頭監(jiān)管、同一違規(guī)多頭查處的問題，建立健全事前溝通會(huì)商機(jī)制。對(duì)市場主體行為有較大影響的監(jiān)管措施的實(shí)施，要審慎評(píng)估，健全審批程序。
（五）強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)職責(zé)
派出機(jī)構(gòu)是所在轄區(qū)事中事后監(jiān)管主力軍，主要職責(zé)是按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和要求，做好轄區(qū)內(nèi)一線監(jiān)管工作，完成全系統(tǒng)協(xié)作監(jiān)管任務(wù)。修訂《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》，及時(shí)將非上市公眾公司、私募業(yè)務(wù)等納入監(jiān)管范圍，加強(qiáng)投資者保護(hù)、打擊非法證券期貨活動(dòng)等職能。針對(duì)不同轄區(qū)的市場情況，建立科學(xué)的派出機(jī)構(gòu)資源配置和評(píng)價(jià)體系。
派出機(jī)構(gòu)要重點(diǎn)開展轄區(qū)內(nèi)上市公司、掛牌公司和擬上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法工作，對(duì)各類違法違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)苗頭要及時(shí)查處、及時(shí)制止。加強(qiáng)與地方黨委政府和有關(guān)部門溝通交流和監(jiān)管協(xié)調(diào)，完善在公司上市、退市、多層次市場建設(shè)、稽查執(zhí)法、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作機(jī)制。深化與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作，探索快捷有效的平行移送模式。派出機(jī)構(gòu)要依法行使監(jiān)管權(quán)力，提高監(jiān)管執(zhí)法水平，及時(shí)向會(huì)機(jī)關(guān)報(bào)告轄區(qū)重大事項(xiàng)，積極建言獻(xiàn)策。同時(shí)，增強(qiáng)大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，自覺維護(hù)整個(gè)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的統(tǒng)一性、權(quán)威性和公信力。
會(huì)管單位是承擔(dān)公共服務(wù)職能的監(jiān)管支持平臺(tái)。要進(jìn)一步明確定位，把職責(zé)之內(nèi)的事情做好，切實(shí)把市場運(yùn)行保障、投資者服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控、市場教育培訓(xùn)及研究等職能落實(shí)到位，努力提高服務(wù)水準(zhǔn)和運(yùn)行效率。
會(huì)機(jī)關(guān)要進(jìn)一步加強(qiáng)與派出機(jī)構(gòu)、交易所、會(huì)管單位的溝通交流，從實(shí)際出發(fā)、合理可行地部署工作。重大決策要會(huì)商派出機(jī)構(gòu)、交易所和會(huì)管單位，制定監(jiān)管規(guī)則要充分征求他們的意見，意見不一致的要如實(shí)作出說明。加大業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策培訓(xùn)力度，精簡考核評(píng)估、報(bào)告報(bào)送等事項(xiàng)，為他們履行職責(zé)創(chuàng)造良好條件。
（六）促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)提升競爭力
建立機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)牌照管理體系。適應(yīng)綜合經(jīng)營趨勢，實(shí)施公開透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度。公開各類業(yè)務(wù)的牌照準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、條件，制定并公示相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)范，向符合條件的機(jī)構(gòu)開放，逐步解決大市場與小行業(yè)的矛盾。打破證券、期貨、基金等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機(jī)構(gòu)交叉申請業(yè)務(wù)牌照。區(qū)分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照管理方式，明確投資者適當(dāng)性要求，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，支持私募業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。
放寬證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入。擴(kuò)大行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，支持符合條件的主體設(shè)立證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，形成國有、民營、內(nèi)資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機(jī)制。大力發(fā)展專業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)，支持社會(huì)保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)投資運(yùn)營，拓寬資金進(jìn)入資本市場的渠道。按照準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式，推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)修改，并在此基礎(chǔ)上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準(zhǔn)入限制，取消外資金融機(jī)構(gòu)持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務(wù)牌照限制。支持境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過跨境并購和開展跨境業(yè)務(wù)做強(qiáng)做大。
促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。逐步推進(jìn)原則監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則的彈性和包容性，最大限度減少對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部事務(wù)的管理。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)和客戶需求，依法自主開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、豐富產(chǎn)品種類、提升服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)營效益。豐富證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織形式，鼓勵(lì)特色化經(jīng)營、差異化發(fā)展。規(guī)范發(fā)展證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)，穩(wěn)步發(fā)展機(jī)構(gòu)間市場。促進(jìn)會(huì)計(jì)審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)增信機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和公信力。促進(jìn)證券投資基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。支持引導(dǎo)證券期貨服務(wù)業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，規(guī)范發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)。
（七）提高稽查執(zhí)法效能
深入落實(shí)我會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》，全面深化執(zhí)法體制機(jī)制改革，加大執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。
優(yōu)化線索處理、案件快速反應(yīng)和移送機(jī)制。在線索處理方面，組建線索分析處理中心，建立異動(dòng)、異常、舉報(bào)線索快速檢查制度，完善交易所線索直接報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制，建立有獎(jiǎng)舉報(bào)制度。在立案調(diào)查方面，建立快速反應(yīng)機(jī)制，線索基本清晰的直接轉(zhuǎn)立案調(diào)查；線索需要核實(shí)的，盡量縮短核查時(shí)間。要切實(shí)做好上市公司立案調(diào)查、執(zhí)法處罰的信息披露工作，對(duì)案件復(fù)雜、調(diào)查期限長的，應(yīng)分階段持續(xù)披露，最大限度讓投資者公平及時(shí)得到事關(guān)投資決策的基本信息，經(jīng)檢查和調(diào)查沒有發(fā)現(xiàn)問題的，也要及時(shí)公告?；榫植辉賹?duì)擬移送處罰事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，對(duì)于擬處罰的案件，調(diào)查部門在移送審理的同時(shí)，應(yīng)報(bào)稽查局備案。涉嫌犯罪案件及線索需要移送公安部門的，原則上報(bào)送稽查局統(tǒng)一移送；確有必要的，經(jīng)稽查局同意后可由派出機(jī)構(gòu)就地平行移送。對(duì)于重大、敏感、復(fù)雜的涉嫌犯罪線索，探索行政調(diào)查與刑事偵辦同步立案、聯(lián)合取證機(jī)制。
繼續(xù)深化查審分離體制改革。建立主任委員負(fù)責(zé)、審理委員定案的行政處罰工作機(jī)制，將案件審理主審合議制度和全體委員參加的審理會(huì)制度，調(diào)整為5名委員組成的主審合議定案制度，切實(shí)提高案件審理效率、質(zhì)量和權(quán)威。提高行政處罰的獨(dú)立性，取消案件會(huì)簽機(jī)制，會(huì)領(lǐng)導(dǎo)只可以依法對(duì)案件提出予以處罰或加重處罰的意見，不允許提出不予處罰或減輕處罰的意見。各派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)也要比照辦理。建立案件審理監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，繼續(xù)推進(jìn)審理公開，在案件數(shù)量較多的地方建立案件巡回審理工作機(jī)制。合理配置全系統(tǒng)行政處罰的執(zhí)法資源，處罰委負(fù)責(zé)辦理大案要案、復(fù)雜疑難案件等重大案件，以及個(gè)別派出機(jī)構(gòu)難以審理的案件。處罰委對(duì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作進(jìn)行指導(dǎo)、服務(wù)、支持和監(jiān)督。派出機(jī)構(gòu)案件審理的程序可以適當(dāng)簡化。
（八）推進(jìn)資本市場中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)
建設(shè)集中統(tǒng)一、信息共享的中央監(jiān)管信息平臺(tái)，是推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要措施。長期以來，全系統(tǒng)信息分散，部門單位之間溝通交流文來文往，函來函去，信息處理方式落后，效率低下。建設(shè)這個(gè)平臺(tái)，既是對(duì)全系統(tǒng)數(shù)據(jù)和資源的統(tǒng)一整合，更是監(jiān)管業(yè)務(wù)和流程的集中再造。要改變會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和會(huì)管單位不同信息系統(tǒng)各自為戰(zhàn)、重復(fù)建設(shè)、信息采集不規(guī)范、口徑和時(shí)點(diǎn)不統(tǒng)一的現(xiàn)狀，適應(yīng)“大數(shù)據(jù)”時(shí)代監(jiān)管工作對(duì)信息分類、整合、挖掘的需求，全面提高監(jiān)管信息化水平。
今年要全面啟動(dòng)中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)，作為各單位“一把手”工程。中央監(jiān)管信息平臺(tái)由基礎(chǔ)設(shè)施模塊和業(yè)務(wù)功能模塊兩部分組成?；A(chǔ)設(shè)施模塊包括統(tǒng)一數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、中央數(shù)據(jù)庫、外部數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、公眾信息發(fā)布反饋系統(tǒng)等；業(yè)務(wù)功能模塊用于支持證監(jiān)會(huì)行政許可、稽查辦案、日常監(jiān)管、宏觀監(jiān)管以及內(nèi)部管理工作等，各功能模塊根據(jù)使用層級(jí)和權(quán)限，為系統(tǒng)各單位、各部門工作提供信息支持。
全力推進(jìn)業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)邏輯集中，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)信息的統(tǒng)一、全面、共享。推進(jìn)邏輯集中是金融業(yè)發(fā)展的趨勢，是信息科技發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，是一條被國內(nèi)外同業(yè)實(shí)踐所檢驗(yàn)的成功道路，也是符合我會(huì)實(shí)際、促進(jìn)我會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的必然選擇。邏輯集中即通過統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一業(yè)務(wù)需求、統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集和處理、統(tǒng)一管理信息運(yùn)行維護(hù)，形成一套涵蓋數(shù)據(jù)信息全、服務(wù)功能全、數(shù)據(jù)信息充分共享的應(yīng)用系統(tǒng)。
堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃、分工協(xié)作、分步實(shí)施的原則，正確處理好集中統(tǒng)一與差異化需求之間的關(guān)系。中央監(jiān)管信息平臺(tái)是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位、各部門的應(yīng)用平臺(tái)，是按照各單位、各部門的需求建設(shè)的平臺(tái)，是我會(huì)的最高監(jiān)管信息平臺(tái)。平臺(tái)建設(shè)工作啟動(dòng)后，原則上不再單獨(dú)建設(shè)新的監(jiān)管系統(tǒng)，新開發(fā)的業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)納入中央監(jiān)管信息平臺(tái)統(tǒng)籌考慮。已有業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)可照常運(yùn)行，但數(shù)據(jù)須全部納入中央數(shù)據(jù)庫，待系統(tǒng)升級(jí)改造時(shí)納入平臺(tái)。根據(jù)業(yè)務(wù)需求，按急用先行原則，逐步推進(jìn)實(shí)施。平臺(tái)建設(shè)將適當(dāng)考慮監(jiān)管單位的差異化需求，給部分單位一定自由開發(fā)空間。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，力爭用3年左右時(shí)間全面完成系統(tǒng)建設(shè)，時(shí)間服從質(zhì)量。信息系統(tǒng)建設(shè)是一項(xiàng)打基礎(chǔ)、利長遠(yuǎn)的工作，工程復(fù)雜龐大。系統(tǒng)各單位、各部門負(fù)責(zé)人要親自抓信息系統(tǒng)需求管理，安排骨干人員參與建設(shè)。2014年底前，完成全系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求的調(diào)研，制定平臺(tái)建設(shè)的總體規(guī)劃、實(shí)施方案、管理制度和各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；基本完成統(tǒng)一數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、中央數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)模塊以及公司監(jiān)管、稽查辦案系統(tǒng)等第一批監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)。2015年底前，以滿足行政許可、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、律師監(jiān)管、行政復(fù)議和輿情監(jiān)測等急用需求為出發(fā)點(diǎn)，整合并建成外部數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、公眾信息發(fā)布反饋系統(tǒng)等，搭建監(jiān)管信息平臺(tái)的基礎(chǔ)框架，完成部分新業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)的開發(fā)工作，原則上全系統(tǒng)不再以函件往來形式通報(bào)情況。2016年底前，進(jìn)一步推進(jìn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)整合，繼續(xù)開展相關(guān)數(shù)據(jù)收集工作，完善中央監(jiān)管信息平臺(tái)數(shù)據(jù)模型建設(shè)；根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要完成各部門新增的業(yè)務(wù)功能開發(fā)；對(duì)數(shù)據(jù)模型、應(yīng)用功能進(jìn)行評(píng)估與優(yōu)化；實(shí)現(xiàn)在新增需求建設(shè)的同時(shí)，完成老系統(tǒng)的升級(jí)改造工作，以及老系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)的導(dǎo)入與整合，并同時(shí)開展大數(shù)據(jù)處理及應(yīng)用建設(shè)。
（九）建設(shè)法律實(shí)施規(guī)范體系
資本市場法律體系建設(shè)規(guī)劃主要有兩方面內(nèi)容：一是進(jìn)一步完善法律、行政法規(guī)和司法解釋，這項(xiàng)工作主要依靠立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)主要是推動(dòng)和配合。關(guān)于證券法修改、期貨法制定，現(xiàn)在已經(jīng)全面啟動(dòng)，這是全系統(tǒng)的一件大事，會(huì)機(jī)關(guān)具體牽頭部門要擔(dān)負(fù)起統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合判斷的職責(zé)，系統(tǒng)各單位要積極行動(dòng)起來，按照各自分工，切實(shí)負(fù)起責(zé)任，提高工作效率。二是集中開展證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件的清理和整合工作，這項(xiàng)工作要靠我們來完成，主要任務(wù)是構(gòu)建由融資與并購、市場交易、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、市場與機(jī)構(gòu)主體、投資者保護(hù)、監(jiān)管執(zhí)法、對(duì)外開放、審慎監(jiān)管等8個(gè)子體系組成的法律實(shí)施規(guī)范體系。今后，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的制度規(guī)則，只要涉及規(guī)范行政相對(duì)人權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的，原則上一律采用規(guī)章的形式，規(guī)范性文件只能用來規(guī)定一些解釋性、指引性、操作性的事項(xiàng)。為做好這項(xiàng)工作，要把握好以下方面：
明確工作責(zé)任。總的考慮是，按照功能監(jiān)管的原則，明確一個(gè)職能部門牽頭負(fù)責(zé)一個(gè)子體系的清理整合工作。牽頭部門必須切實(shí)負(fù)起責(zé)任，制定實(shí)施方案，明確工作要求。其他相關(guān)部門和單位要按照牽頭部門的要求，全力配合做好立法研究、制度論證、條文起草完善等方面的工作，共同完成好清理整合任務(wù)。
明確工作步驟。清理整合工作要以法律、行政法規(guī)等上位法為依據(jù)，但相關(guān)子體系的建設(shè)工作也不能被動(dòng)等待，要主動(dòng)關(guān)注、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)立法工作的進(jìn)程，同步考慮規(guī)章、規(guī)范性文件的制定工作。要結(jié)合法律制度建設(shè)的總體方向和要求，在向立法機(jī)關(guān)提出法律修改或者制定建議的同時(shí)，形成對(duì)我會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件的思路和建議，為相關(guān)法律修改或者制定后及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的配套制度規(guī)則創(chuàng)造條件。對(duì)于私募基金、場外市場、投資者保護(hù)以及監(jiān)管執(zhí)法等不涉及法律修改或者近期國務(wù)院明確政策措施的相關(guān)領(lǐng)域，則要抓緊推進(jìn)相關(guān)工作，爭取年內(nèi)完成規(guī)章、規(guī)范性文件的清理整合工作。
明確工作要求。清理整合工作，要尊重立法工作規(guī)律、遵循立法工作程序，運(yùn)用科學(xué)的立法方法，確保質(zhì)量和效果。要針對(duì)實(shí)踐中亟待解決的問題，提出有效的監(jiān)管制度安排和保障其實(shí)施的有力制裁措施，確保制度規(guī)范能管用、有效果，真正做到“法意”準(zhǔn)確，“法條”嚴(yán)謹(jǐn)。要廣泛征求意見，尤其是要采取有效方式直接聽取市場主體特別是中小投資者的意見，今后立法征求意見采納或者不采納情況和理由都要向社會(huì)公開。立法起草部門要認(rèn)真研究不同意見，該吸收的吸收，不能吸收的要主動(dòng)做好溝通協(xié)調(diào)工作。要嚴(yán)格規(guī)章、規(guī)范性文件的審議要求，重點(diǎn)圍繞體制、職責(zé)、重大制度安排以及存在重大分歧意見的事項(xiàng)討論決策，提高審議決策效率。
三、監(jiān)管轉(zhuǎn)型關(guān)鍵在人
為政之要，唯在得人；監(jiān)管轉(zhuǎn)型，關(guān)鍵在人。面對(duì)繁重的轉(zhuǎn)型任務(wù)，必須切實(shí)加強(qiáng)系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)，以監(jiān)管轉(zhuǎn)型帶動(dòng)自身建設(shè)，以自身建設(shè)保障監(jiān)管轉(zhuǎn)型。
（一）加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)
總體上看，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)干部隊(duì)伍的主流是好的，但也存在一些問題。在黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中，會(huì)黨委針對(duì)“四風(fēng)”問題提出了八個(gè)方面的整改措施，我們要狠抓落實(shí)。要密切聯(lián)系群眾，深入市場一線，了解情況、發(fā)現(xiàn)問題、聽取意見。要完善決策制度，建立健全重大政策公開征求意見、實(shí)施效果評(píng)估反饋機(jī)制，提高決策的科學(xué)性和透明度。要繼續(xù)貫徹中央“八項(xiàng)規(guī)定”，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，厲行勤儉節(jié)約，壓縮會(huì)議數(shù)量，精簡文件簡報(bào)，把各級(jí)干部的時(shí)間和精力更多地用在監(jiān)管工作上。
（二）完善干部選拔任用和考核機(jī)制
要認(rèn)真貫徹修訂后的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》，結(jié)合資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型，完善干部考核評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制，讓想干事的人有機(jī)會(huì)、能干事的人有舞臺(tái)、干成事的人受激勵(lì)，讓堅(jiān)持原則、敢于碰硬、秉公辦事的人受尊重、受愛護(hù)、受重用，打造一支與監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求相適應(yīng)的高素質(zhì)干部隊(duì)伍。要按照注重實(shí)績、群眾公認(rèn)的選人標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化公開選拔、競爭上崗、民主推薦、民主測評(píng)的具體辦法，使真正有能力、有業(yè)績、有擔(dān)當(dāng)?shù)母刹棵摲f而出。要堅(jiān)持五湖四海、任人唯賢的用人導(dǎo)向，只要符合干部任用標(biāo)準(zhǔn)的，都要一視同仁，做到唯賢是舉、選賢任能。各單位、各部門要嚴(yán)肅工作紀(jì)律，明確責(zé)任要求，建立健全有效管用的督辦、考核、反饋、問責(zé)機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行“三定”方案，依法和按規(guī)定實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)班子成員任期制。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是一把手必須樹立大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，對(duì)不在狀態(tài)、無所作為、不敢擔(dān)當(dāng)、能力不適應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)干部要堅(jiān)決調(diào)整。
（三）優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置
會(huì)黨委經(jīng)認(rèn)真研究，擬適當(dāng)調(diào)整會(huì)機(jī)關(guān)的一些部門。有關(guān)方案還有待中央編辦和國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。在獲批后的實(shí)施過程中，會(huì)涉及一些部門和人員的調(diào)整，有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和干部職工要正確處理部門與全局、個(gè)人意愿與組織需要的關(guān)系，自覺服從組織安排，積極支持機(jī)構(gòu)調(diào)整。各部門要切實(shí)做好職能劃轉(zhuǎn)、人員定崗和工作交接等工作，派出機(jī)構(gòu)也要結(jié)合實(shí)際，相應(yīng)調(diào)整內(nèi)設(shè)處室。要精心組織和實(shí)施這次機(jī)構(gòu)調(diào)整，確保隊(duì)伍穩(wěn)定、工作不斷、秩序不亂、平穩(wěn)過渡。
（四）加強(qiáng)干部隊(duì)伍能力建設(shè)
面對(duì)新任務(wù)、新要求，能力不足的問題不同程度地存在，有些同志專業(yè)素質(zhì)和知識(shí)儲(chǔ)備跟不上，習(xí)慣于一成不變的工作方式，對(duì)事前審批輕車熟路，對(duì)事中事后監(jiān)管缺乏辦法和經(jīng)驗(yàn)。系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和廣大干部職工要有本領(lǐng)不夠、能力不足的危機(jī)感，緊緊圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，提高統(tǒng)籌兼顧、開拓創(chuàng)新、破解難題的能力。要大興學(xué)習(xí)之風(fēng)，注重實(shí)踐鍛煉，加大干部輪崗交流力度，提高干部隊(duì)伍素質(zhì)。
（五）嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力運(yùn)行
各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子要嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，按照領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則和程序作出決策，堅(jiān)決防止“一言堂”、一個(gè)人說了算。進(jìn)一步健全“三重一大”決策程序。建立稽查執(zhí)法和行政許可說情備案制度，減少和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法自由裁量權(quán)。嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)和改進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作，切實(shí)做到反腐倡廉常抓不懈、拒腐防變警鐘長鳴。
四、監(jiān)管轉(zhuǎn)型重在落實(shí)
監(jiān)管轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)長期任務(wù)和系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就。落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作，要注意處理好幾個(gè)關(guān)系：
一是要處理好推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型和促進(jìn)市場發(fā)展的關(guān)系。要自覺地把推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系起來，不能“為轉(zhuǎn)而轉(zhuǎn)”，更不能自娛自樂。檢驗(yàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型成功與否的關(guān)鍵，要看是否有利于“兩維護(hù)、一促進(jìn)”。
二是要處理好全面轉(zhuǎn)型和重點(diǎn)推進(jìn)的關(guān)系。監(jiān)管轉(zhuǎn)型要做好通盤籌劃、全面推進(jìn)，也要在關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵項(xiàng)目上力爭取得重點(diǎn)突破。要集中精力、全力以赴做好黨中央國務(wù)院關(guān)于資本市場改革發(fā)展部署的重點(diǎn)項(xiàng)目，各單位要緊緊圍繞這些項(xiàng)目開展工作，不要另出新題目。確有需要新增的，要深思熟慮、科學(xué)論證，在充分協(xié)商后提出。
三是要處理好推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型和維護(hù)市場穩(wěn)定的關(guān)系。推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，膽子要大，步子要穩(wěn)，要統(tǒng)籌考慮改革、發(fā)展和市場穩(wěn)定，守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線。做好突發(fā)事件應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，不能掉以輕心。
四是要處理好推進(jìn)轉(zhuǎn)型堅(jiān)定性和政策措施靈活性的關(guān)系。堅(jiān)持轉(zhuǎn)型方向不動(dòng)搖，立足市場實(shí)際，及時(shí)研究新情況、解決新問題，不僵化、不蠻干，講究策略，穩(wěn)扎穩(wěn)打，積小勝為大勝。
五是要處理好轉(zhuǎn)型統(tǒng)一性和創(chuàng)新性的關(guān)系。注重監(jiān)管轉(zhuǎn)型頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，同時(shí)摸著石頭過河，鼓勵(lì)系統(tǒng)各單位結(jié)合實(shí)際，大膽創(chuàng)新，勇于探索，積累經(jīng)驗(yàn)。
一分部署，九分落實(shí)。監(jiān)管轉(zhuǎn)型要達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，歸根到底要以咬定青山不放松的毅力，扎扎實(shí)實(shí)做好各項(xiàng)工作。
第一，思想要統(tǒng)一。各單位、各部門要認(rèn)真抓好學(xué)習(xí)宣傳，充分認(rèn)識(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要意義。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子特別是一把手要帶頭轉(zhuǎn)變觀念，做好表率。要強(qiáng)化機(jī)遇意識(shí)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，以釘釘子精神打好轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)戰(zhàn)。
第二，責(zé)任要落實(shí)。要按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，做好任務(wù)分解，確定各項(xiàng)任務(wù)的牽頭部門和單位，明確責(zé)任。各單位、各部門要按照任務(wù)分工和時(shí)間表，不折不扣地做好所承擔(dān)的工作。會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、會(huì)管單位要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管轉(zhuǎn)型合力。
第三，工作要銜接。要加強(qiáng)日常工作和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的有序銜接，強(qiáng)化補(bǔ)位意識(shí)，確保市場監(jiān)管不斷檔、不空檔。要穩(wěn)妥調(diào)整監(jiān)管資源配置，做到有序地“放”、有效地“接”、有重點(diǎn)地“管”，實(shí)現(xiàn)放開事前管制與加強(qiáng)事中事后監(jiān)管同步推進(jìn)。要嚴(yán)肅組織紀(jì)律，對(duì)于在監(jiān)管轉(zhuǎn)型過程中，推諉扯皮、敷衍塞責(zé)、貽誤工作的單位和個(gè)人，要嚴(yán)肅處理。
第四，督查評(píng)估要有效。各單位、各部門要根據(jù)分工建立專項(xiàng)督辦機(jī)制，定期報(bào)告進(jìn)展情況。加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)型工作中新情況、新問題的分析研究，及時(shí)總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)，做好形勢預(yù)判與綜合評(píng)估，及時(shí)完善相關(guān)政策措施，確保監(jiān)管轉(zhuǎn)型平穩(wěn)進(jìn)行。
同志們，春節(jié)就要到了，借此機(jī)會(huì)，我謹(jǐn)代表會(huì)黨委，給大家拜個(gè)早年，祝大家身體健康，工作順利，萬事如意，馬到成功！
