日前，全國證券期貨監(jiān)管工作會議在北京召開。會議認真總結(jié)了2011年我國資本市場的改革和監(jiān)管工作，深入分析了當(dāng)前市場發(fā)展面臨的新形勢和新任務(wù)，明確了當(dāng)前及今后一個時期資本市場改革、開放、服務(wù)、監(jiān)管的總體思路和重點任務(wù)。中國證監(jiān)會黨委書記、主席郭樹清強調(diào)，要全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議的重要部署，深刻領(lǐng)會中央對當(dāng)前經(jīng)濟形勢的判斷，把握資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的方向，堅持“穩(wěn)中求進”的總體要求，積極穩(wěn)妥地推進證券期貨領(lǐng)域的改革開放，進一步調(diào)整資本市場結(jié)構(gòu)，完善市場基礎(chǔ)制度，加強透明度建設(shè)，改進市場監(jiān)管，推進我國資本市場持續(xù)健康發(fā)展，更好地服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局。
郭樹清表示，過去一年，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策和部署，穩(wěn)步推進改革創(chuàng)新和對外開放，強化市場監(jiān)管，證券期貨市場保持了平穩(wěn)健康運行態(tài)勢。作為各種要素市場的基礎(chǔ)，資本市場合理配置資源、服務(wù)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的功能得到較好發(fā)揮。一是股票市場繼續(xù)得到發(fā)展完善。二是債券市場的統(tǒng)一規(guī)范邁出步伐。三是期貨市場改革創(chuàng)新煥發(fā)出勃勃生機。四是繼續(xù)大力推動上市公司質(zhì)量提升。五是努力促進各類投資中介機構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展。六是進一步加強市場法治和誠信建設(shè)。七是對外開放和國際合作取得新的突破。八是深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和干部隊伍建設(shè)。全年共有282家企業(yè)在A股市場首發(fā)上市，220家企業(yè)實施股權(quán)再融資，全年股票融資5073億元。上市公司債券融資1707.4億元。核準(zhǔn)上市公司資產(chǎn)重組69項，交易金額2369億元。全年調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操縱、“老鼠倉”等違法違規(guī)案件209起，作出行政處罰與市場禁入決定68項。
郭樹清強調(diào)，在社會主義市場經(jīng)濟體制的框架內(nèi)，資本市場與實體經(jīng)濟之間存在著緊密的相互依存關(guān)系。資本市場對于引導(dǎo)社會儲蓄轉(zhuǎn)化為長期投資、促進科技創(chuàng)新和文化發(fā)展繁榮具有不可替代的重要作用，在服務(wù)中小企業(yè)、“三農(nóng)”、文化創(chuàng)意、基礎(chǔ)設(shè)施甚至環(huán)保等方面也大有可為。目前我國資本市場對經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)還是有限的，改進的空間很大，必須進一步解放思想，通過有針對性的制度安排，充分發(fā)揮資本市場的資源動員能力和創(chuàng)新能力，使各類資源能夠合理順暢地流入急需金融支持的領(lǐng)域，以夯實我國經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。
關(guān)于當(dāng)前及今后一個時期的資本市場改革和監(jiān)管工作，郭樹清著重從五個方面做出了具體部署：
一是積極穩(wěn)妥地推進證券期貨領(lǐng)域的改革開放。繼續(xù)深化發(fā)行體制改革，以充分、完整、準(zhǔn)確的信息披露為中心，強化資本約束、市場約束和誠信約束。完善新股價格形成機制，改革股票承銷辦法，使新股定價與發(fā)行人基本面密切關(guān)聯(lián)。完善預(yù)先披露和發(fā)行審核信息公開制度，落實和強化保薦機構(gòu)、律師和會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)的責(zé)任。按照統(tǒng)一準(zhǔn)入條件、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、資信評級要求、投資者適當(dāng)性制度和投資者保護制度的要求，大力推進債券市場改革，進一步促進場內(nèi)、場外市場互聯(lián)互通，建設(shè)規(guī)范統(tǒng)一的債券市場。以柜臺交易為基礎(chǔ)，加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場，為非上市股份公司提供陽光化、規(guī)范化的股份轉(zhuǎn)讓平臺。以優(yōu)化市場優(yōu)勝劣汰機制為導(dǎo)向，積極推進退市制度改革，逐步形成市場化和多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系。大力推進行政審批制度改革，堅持市場優(yōu)先和社會自治的原則，主動改變監(jiān)管理念和方式，大幅減少事前準(zhǔn)入和審批。加快培育和發(fā)展市場中介機構(gòu)，進一步擴大對外開放，引進成熟市場的機構(gòu)、人才、產(chǎn)品和技術(shù)，有效提升境內(nèi)機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)水平。抓緊建設(shè)原油等大宗商品期貨市場，逐步增強我國在國際市場上的定價能力。
二是努力推動資本市場的結(jié)構(gòu)調(diào)整和服務(wù)能力提升。顯著提高公司類債券融資在直接融資中的比重，研究探索和試點推出高收益企業(yè)債、市政債、機構(gòu)債等債券新品種。進一步優(yōu)化股本和期貨市場的層次結(jié)構(gòu)。進一步改善股票市場價格結(jié)構(gòu)不合理狀況，切實解決新股發(fā)行價格過高和惡炒績差公司股票問題。積極研究開發(fā)股票、債券、基金相關(guān)的新品種，穩(wěn)妥推出國債、白銀等期貨品種以及期權(quán)等金融工具。推動基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。鼓勵社?；?、企業(yè)年金、保險公司等機構(gòu)投資者增加對資本市場的投資比重，積極推動全國養(yǎng)老保險基金、住房公積金等長期資金入市。適當(dāng)加快引進合格境外機構(gòu)投資者（QFII）的步伐，增加其投資額度。逐步擴大人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）試點范圍和投資額度。適時推出雙向跨境的交易所交易基金（ETF）。
三是以公開透明為核心加強市場制度建設(shè)。推動《基金法》、《期貨交易管理條例》、《上市公司監(jiān)督管理條例》等的修訂或制定工作。主動公開行政許可、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法和復(fù)議訴訟等政務(wù)信息。出臺誠信監(jiān)督管理辦法，扎實推進資本市場電子化信息披露體系建設(shè)，促進上市公司、中介機構(gòu)提升商務(wù)誠信水平。督促上市公司明確對股東的回報，切實加強對其紅利分配決策過程和執(zhí)行情況的監(jiān)管，強化對未按承諾比例分紅、長期不履行分紅義務(wù)公司的監(jiān)管約束。推行上市公司分類管理制度。加強和改進新聞宣傳工作，通過廣泛、深入的執(zhí)法宣傳，警示各種違法違規(guī)行為。按照“貼近大眾，貼近市場，深入淺出，注重效果”的原則，堅持不懈地抓好投資者教育工作。
四是以防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險為重點加強市場監(jiān)管。大力提高常規(guī)監(jiān)管的規(guī)范化、精細化水平。有效落實相關(guān)市場主體的基礎(chǔ)管理和內(nèi)部控制，逐步健全市場化的監(jiān)管機制。盡快推出《非上市公眾公司管理辦法》，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。加大對內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐上市、虛假披露等行為的打擊力度。認真做好各類交易場所清理整頓工作。深入推進打擊非法證券活動。切實加強行業(yè)信息安全管理。加強對國際資本流動和跨境風(fēng)險的監(jiān)控和防范，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。
五是加強組織領(lǐng)導(dǎo)和干部隊伍建設(shè)。充分發(fā)揮各級黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用，認真做好迎接十八大召開的各項工作。繼續(xù)深入開展“為民服務(wù)創(chuàng)先爭優(yōu)”活動。繼續(xù)抓好思想和作風(fēng)建設(shè)，嚴格規(guī)范行政執(zhí)法，堅決杜絕有法不依、執(zhí)法不嚴、粗暴執(zhí)法、失職瀆職等行為。注意改進工作方法，注重在精細化上下功夫。繼續(xù)做好人才和干部隊伍建設(shè)工作，以改革創(chuàng)新精神推動人才引進、培養(yǎng)和使用工作。切實加強廉政建設(shè)，加強對重點領(lǐng)域、重點崗位和重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，完善預(yù)防腐敗機制。厘清會機關(guān)與派出機構(gòu)、自律組織的職責(zé)邊界，完善協(xié)作體系，增強系統(tǒng)合力。
中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席桂敏杰做了總結(jié)講話，就落實好會議精神、做好今年的開局工作提出了具體要求：一是把學(xué)習(xí)好、領(lǐng)會好、貫徹好會議精神作為重要工作抓緊抓實，采取多種形式迅速傳達學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會會議內(nèi)容，并結(jié)合實際制定工作計劃，細化落實方案，突出工作重點，加強協(xié)調(diào)配合，不等不靠地推進各項工作。二是增強服務(wù)意識，改變和調(diào)整與新形勢新任務(wù)不相適應(yīng)的觀念和制度安排，大興調(diào)查研究之風(fēng)，切實改進工作作風(fēng)，在監(jiān)管工作中帶頭講誠信，講規(guī)范，講法制，講服務(wù)。三是增強政治意識和大局意識，進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，細化方案措施，嚴格崗位責(zé)任，更加注重發(fā)揮維穩(wěn)體制機制作用，更加注重突發(fā)事件處置工作，更加注重輿情監(jiān)測和危機應(yīng)對，更加注重信訪調(diào)處和信息安全工作，扎實細致地做好維穩(wěn)工作。
會議還就相關(guān)工作進行了大會交流。中央、全國人大、國務(wù)院、最高人民法院等有關(guān)部門及新聞單位的代表應(yīng)邀參加。證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)莊心一、姚剛、劉新華、黎曉宏、姜洋、朱從玖、吳利軍及上海證券交易所理事長耿亮、深圳證券交易所理事長陳東征出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券投資者保護基金公司，中國證券金融公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會的代表參加了會議。
