7月19日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)顧某涉嫌內(nèi)幕交易案和周某、萬某涉嫌內(nèi)幕交易案移送公安機(jī)關(guān)的情況。
一、關(guān)于顧某涉嫌內(nèi)幕交易案的通報(bào)
根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2012年6月13日，證監(jiān)會(huì)對(duì)顧某涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。2012年11月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。目前，該案已由檢察院依法向法院提起公訴。
2011年12月，上海姚記撲克股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱姚記撲克）總經(jīng)理與北京聯(lián)眾電腦技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京聯(lián)眾）負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。2012年1月，姚記撲克總經(jīng)理與91Limited（以下簡(jiǎn)稱91移動(dòng)）負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。同年2月2日，姚記撲克與北京聯(lián)眾簽署合作備忘錄。2月29日，姚記撲克停牌。3月8日，姚記撲克與北京聯(lián)眾正式簽署合作協(xié)議，主要內(nèi)容是雙方將共同出資成立姚聯(lián)互動(dòng)娛樂有限公司，北京聯(lián)眾將為合作提供特別定制版本的“聯(lián)名游戲大廳”，而姚記撲克將在近兩年投入總計(jì)不少于2億副撲克牌，為合作項(xiàng)目做廣告宣傳。同日，姚記撲克與91移動(dòng)正式簽署合作備忘錄，主要內(nèi)容是姚記撲克相關(guān)廣告資源作為91移動(dòng)的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)的發(fā)布渠道。3月9日，姚記撲克復(fù)牌并發(fā)布公告，對(duì)外公布與北京聯(lián)眾、91移動(dòng)的合作情況。姚記撲克與北京聯(lián)眾、91移動(dòng)的合作屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的“重大事件”，即“公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響”，該事項(xiàng)在公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，姚記撲克時(shí)任董事、董事會(huì)秘書姚某屬于內(nèi)幕信息知情人，參與主要進(jìn)程，知悉上述內(nèi)幕信息。
經(jīng)查，姚某的前夫顧某從2012年1月開始使用“王某某”證券賬戶大量交易“姚記撲克”股票，截至2012年2月29日停牌，累計(jì)買入21.3萬股，買入金額共計(jì)367萬余元。姚記撲克復(fù)牌后，“王某某”證券賬戶陸續(xù)賣出姚記撲克，并于同年3月27日清倉(cāng)完畢，共獲利39萬余元。同期，顧某建議邱某買入姚記撲克，并向邱某轉(zhuǎn)賬200萬元，該筆資金最終進(jìn)入邱某控制的“張某”證券賬戶并買入姚記撲克。2012年2月20日至2月29日停牌前，邱某使用“張某”等11個(gè)證券賬戶大量買入姚記撲克，累計(jì)達(dá)233.9萬股，買入金額4974萬余元，獲利173萬余元，其中“張某”賬戶買入39.9萬股，買入金額共計(jì)836萬余元，獲利66萬余元。
顧某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“王某某”等證券賬戶交易“姚記撲克”股票的行為，違反了《證券法》第七十六條“證券交易內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券、或者泄露該信息、或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為；同時(shí)，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述情形。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第310號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將顧某涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的行為移送公安機(jī)關(guān)查處。
二、關(guān)于周某、萬某涉嫌內(nèi)幕交易案的通報(bào)
根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2012年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)周某、萬某涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。同月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)。目前，該案已偵查終結(jié)并移送檢察院審查起訴。
經(jīng)查，2012年2月21日，負(fù)責(zé)湖北華昌達(dá)智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華昌達(dá)）年報(bào)審計(jì)的大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司簽字會(huì)計(jì)師向華昌達(dá)董事長(zhǎng)顏某通報(bào)了2011年度業(yè)績(jī)。2012年4月8日，顏某個(gè)人單方面提出10送10派2元的利潤(rùn)分配高送轉(zhuǎn)方案。4月9日，華昌達(dá)發(fā)布《關(guān)于2011年度利潤(rùn)分配方案的預(yù)披露公告》，披露華昌達(dá)2011年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：每10股派發(fā)2元人民幣（現(xiàn)金），每10股轉(zhuǎn)增10股。2012年3月至4月，顏某多次就與上海永乾重大資產(chǎn)重組事宜與相關(guān)人士進(jìn)行磋商，并對(duì)上海永乾進(jìn)行過實(shí)地考察。5月10日，華昌達(dá)公告稱正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，申請(qǐng)停牌。上述華昌達(dá)2011年度利潤(rùn)分配方案及華昌達(dá)籌劃與上海永乾重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。其中華昌達(dá)2011年度利潤(rùn)分配高送轉(zhuǎn)信息敏感期為2012年2月22日至2012年4月9日，華昌達(dá)籌劃與上海永乾重大資產(chǎn)重組信息敏感期為2012年3月14日至2012年5月10日。顏某作為華昌達(dá)董事長(zhǎng)、持股48.94%的第一大股東，參與并主導(dǎo)了上述利潤(rùn)分配方案和重大資產(chǎn)重組方案的決策全過程，屬于內(nèi)幕信息知情人。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周某、萬某與顏某多次聯(lián)系，來往密切，從顏某處知悉上述內(nèi)幕信息。周某利用本人及其丈夫李某的股票賬戶自2012年2月24日至2012年5月2日，虧損賣出賬戶上所有其他股票，共計(jì)變現(xiàn)377.2萬元，從其他賬戶轉(zhuǎn)入資金428.8萬元，共計(jì)動(dòng)用資金806萬元買入華昌達(dá)股票，持有買入品種單一，明顯違反交易習(xí)慣。萬某利用本人證券帳戶自2012年3月19日起陸續(xù)大量買入華昌達(dá)股票，至2012年5月9日，買入金額累計(jì)為205余萬元，且違反交易習(xí)慣、買入品種單一，其中145萬元是萬某在敏感期內(nèi)從顏某處借來。特別是2012年3月19日上午，顏某先后與周某、萬某通話后，周某當(dāng)天買入130余萬元華昌達(dá)股票，萬某當(dāng)天買入50余萬元華昌達(dá)股票。周某于2012年7月11日、7月12日將本人及李某賬戶上的華昌達(dá)股票全部賣出，共計(jì)盈利33萬余元。萬某于2012年5月7日、7月12日將華昌達(dá)股票全部賣出，獲利約19萬元。
周某、萬某的上述行為，違反了《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”以及第七十六條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定；同時(shí)，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述情形。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第310號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將周某、萬某涉嫌內(nèi)幕交易案移送公安機(jī)關(guān)查處。
內(nèi)幕交易是破壞資本市場(chǎng)“三公”原則和誠(chéng)信基礎(chǔ)的毒瘤，不僅損害了投資者的利益，也嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序。內(nèi)幕交易案件近年來呈現(xiàn)出主體更趨多元、行為更加隱蔽、手法更為復(fù)雜等特點(diǎn)。對(duì)于利用上市公司內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益的違法行為，證監(jiān)會(huì)將秉承“零容忍”的態(tài)度，一如既往嚴(yán)厲打擊，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易違法行為，必將嚴(yán)肅查處，涉及內(nèi)幕交易犯罪的，將依法移送公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事追責(zé)。希望市場(chǎng)參與者切莫抱有僥幸心理，嚴(yán)格自律，依法合規(guī)，自覺遵守市場(chǎng)誠(chéng)信原則和法律規(guī)定。
