7月5日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,通報華證期貨閔明涉嫌挪用客戶保證金案件、景興紙業(yè)徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易案件移送公安機關(guān)情況。
一、關(guān)于閔明涉嫌挪用客戶保證金情況的通報
2011年10月24日,證監(jiān)會接到華證期貨報告,華證期貨董事長閔明擅自挪用客戶保證金4100萬元,給華證期貨造成重大風(fēng)險隱患。2011年12月29日,證監(jiān)會對閔明涉嫌挪用客戶資金行為立案調(diào)查。2012年6月6日,證監(jiān)會依法將本案移送公安機關(guān)。
經(jīng)查,華證期貨控股股東華證投資集團(以下簡稱華證集團),由閔明實際控制,閔明同時為華證集團和華證期貨法定代表人。在處理華證集團因參與民間借貸形成的債務(wù)關(guān)系過程中,閔明利用職務(wù)便利,擅自指使華證期貨財務(wù)部副經(jīng)理賈江虹,通過預(yù)先借用的客戶賬戶,將4100萬元客戶保證金挪用,造成嚴重后果。
閔明涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十五條和第二百七十二條所述行為,根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會將閔明涉嫌犯罪情況移送公安機關(guān)查處,并對賈江虹進行同案移送。
證券期貨交易客戶保證金是交易客戶用作交易履約保證的資金,嚴禁挪作他用。我國《刑法》、《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)對此有明確禁止性規(guī)定。華證期貨客戶保證金被挪用一案,是近年來少見的期貨公司高管人員挪用客戶保證金事件,反映出少數(shù)期貨公司高管人員法制意識淡薄、公司法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、規(guī)章制度執(zhí)行存在漏洞的問題。證監(jiān)會始終把維護證券期貨市場秩序、維護投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重。任何違反相關(guān)法律法規(guī)、侵害投資者利益的行為都將受到法律的懲罰,切勿抱僥幸心理。
二、關(guān)于徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易情況的通報
根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索,2012年6月13日,證監(jiān)會對“費某某”等賬戶涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),徐俊發(fā)、張雷涉嫌內(nèi)幕交易犯罪。2012年9月,證監(jiān)會將案件移送公安機關(guān)。目前,公安機關(guān)已將案件移送檢察院審查起訴。
經(jīng)查,2012年2月15日,浙江景興紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱景興紙業(yè))經(jīng)營班子成員開會討論了2011年利潤分配事項,擬采用資本公積10轉(zhuǎn)送10的方案,并準(zhǔn)備提交董事會決議。3月2日,董事會會議表決通過該方案。3月3日,景興紙業(yè)發(fā)布2011年利潤分配預(yù)案公告,公告后首個交易日股價漲幅為10%。景興紙業(yè)2011年利潤分配方案屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息,景興紙業(yè)副董事長兼財務(wù)總監(jiān)徐俊發(fā)參與該利潤分配方案的討論和決策,知悉內(nèi)幕信息。
2012年2月22至29日,徐俊發(fā)實際控制的平湖市恒豐科技投資公司(以下簡稱恒豐科技)利用“費某某”、“蔣某某”等4個個人賬戶累計買入“景興紙業(yè)”股票194萬余股,交易金額達1246萬元,截至調(diào)查日賬面盈利約170萬元。上述賬戶操作人為恒豐科技財務(wù)經(jīng)理張雷,徐俊發(fā)在2月20號左右告知張雷景興紙業(yè)要采取10送8或10送10的高送配方案。
徐俊發(fā)等人上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定,并涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會將徐俊發(fā)等人涉嫌犯罪的情況移送公安機關(guān)查處。
在本案調(diào)查過程中,上市公司和涉案當(dāng)事人隱匿并破壞證據(jù)資料,部分涉案人員串供說謊,隱瞞實情。調(diào)查組通過細致分析和周密部署,比對詢問筆錄中的疑點,查閱涉案公司檔案資料,掌握了大量客觀證據(jù),當(dāng)事人不得不承認內(nèi)幕交易的事實。
本案是一起在披露年報“高送轉(zhuǎn)”分配方案過程中由上市公司高管人員參與實施的內(nèi)幕交易案,徐俊發(fā)作為上市公司副董事長兼財務(wù)總監(jiān),熟悉證券法律法規(guī),明知內(nèi)幕交易的違法后果,但在利益面前,仍心存僥幸,知法犯法。內(nèi)幕交易行為嚴重損害了證券市場公開、公平、公正的基本原則,擾亂了證券市場的秩序,對于這種損害投資者利益的行為,證監(jiān)會必將依法嚴肅查處。