保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式報(bào)告事項(xiàng)的說明
根據(jù)《關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券交易問題的通知》（保監(jiān)發(fā)[2011]77號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），為進(jìn)一步規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式試點(diǎn)報(bào)告行為，提高監(jiān)管效率和透明度，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵照《通知》有關(guān)規(guī)定，選擇符合相關(guān)條件并取得保監(jiān)會(huì)確認(rèn)的服務(wù)券商。
二、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)在三方委托代理協(xié)議簽署5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容須符合以下要求：
（一）書面報(bào)告
由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)正式行文，說明指定交易證券帳戶名稱、 選擇服務(wù)券商及對(duì)應(yīng)托管銀行等情況。
（二）委托代理協(xié)議
由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供1份協(xié)議復(fù)印件，并加蓋公司公章。協(xié)議由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、服務(wù)券商和托管銀行三方簽訂，至少明確服務(wù)券商的交收時(shí)限、信息安全、數(shù)據(jù)真實(shí)、違約責(zé)任等事項(xiàng)。
（三）內(nèi)部管理制度
由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供1份制度復(fù)印件（制度應(yīng)當(dāng)正式發(fā)文），并加蓋公司公章。制度涵蓋服務(wù)券商選擇、評(píng)價(jià)和交易量分配管理等。有自有交易單元的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，還應(yīng)提供關(guān)聯(lián)方資金與受托第三方資金交易量，在自有通道與其他通道合理分配的情況說明，并加蓋公章。
（四）相關(guān)情況說明
由服務(wù)券商向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供以下材料：
1、專用交易單元安排及中證登向托管銀行發(fā)送對(duì)賬數(shù)據(jù)的情況說明；
2、對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信息保密的承諾函；
3、為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)部門的主要負(fù)責(zé)人員及負(fù)責(zé)保險(xiǎn)資金交易清算的關(guān)鍵人員名單；
4、指定為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)服務(wù)的營(yíng)業(yè)部。
（五）保監(jiān)會(huì)要求的其他材料
