2012年上半年，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作，采取多種措施，有效提高對(duì)違法違規(guī)行為的監(jiān)控發(fā)現(xiàn)能力和案件調(diào)查效率，切實(shí)加大案件查辦和宣傳力度，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)行為，維護(hù)資本市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
一、擴(kuò)大案件線索來源，加大案件查辦力度。上半年，證監(jiān)會(huì)共受理案件線索230起，是去年同期的1.9倍；新增案件調(diào)查180件，是去年同期新增案件總量的1.7倍。案件線索和新增案件調(diào)查數(shù)量大幅增加的主要原因：一是證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)和查處違規(guī)違規(guī)行為的能力增強(qiáng)，交易所對(duì)異常股票交易的監(jiān)控力度和日常監(jiān)管部門的監(jiān)管力度進(jìn)一步加大；二是投資者對(duì)監(jiān)管部門執(zhí)法的信任度增強(qiáng)，社會(huì)監(jiān)督水平進(jìn)一步提高，舉報(bào)線索明顯增加，上半年，證監(jiān)會(huì)共受理信訪舉報(bào)線索66起，占期間線索總量的28.7%，是去年同期的2.5倍。
二、優(yōu)化辦案模式，提高案件調(diào)查效率。面對(duì)更加繁重的執(zhí)法任務(wù)，上半年，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步優(yōu)化了辦案模式，積極推進(jìn)會(huì)機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)聯(lián)合辦案以及派出機(jī)構(gòu)之間的跨轄區(qū)異地、交叉辦案，有效發(fā)揮全系統(tǒng)稽查執(zhí)法的整體合力，并加大調(diào)查、督導(dǎo)、復(fù)核、移送等各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合，努力做到各環(huán)節(jié)無縫銜接。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)通過召開包括交易所、會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)內(nèi)單位和公安等部門的稽查執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議，重點(diǎn)研究解決執(zhí)法各環(huán)節(jié)影響效率效果的突出問題，全面提升證券執(zhí)法效率效果。
三、繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易作為稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。上半年，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易案件作為稽查執(zhí)法的重點(diǎn)，新增內(nèi)幕交易案件96起，占新增案件的53.3%。從上半年查處的內(nèi)幕交易案件看，呈現(xiàn)出主體日趨多元，行為更加隱蔽，案件復(fù)雜度進(jìn)一步增加的特點(diǎn)，尤其是華工科技高管人員內(nèi)幕交易案等上市公司高管惡意內(nèi)幕交易案高發(fā)、多發(fā)，打擊內(nèi)幕交易任務(wù)仍然艱巨。
四、嚴(yán)厲打擊惡意炒作行為和中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法違規(guī)行為。針對(duì)“高送轉(zhuǎn)”概念炒作和“炒新、炒小、炒差”等嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序的惡意炒作行為，上半年，證監(jiān)會(huì)切實(shí)加大監(jiān)控力度，對(duì)典型的異常交易賬戶進(jìn)行立案調(diào)查，及時(shí)制止和查處違法違規(guī)行為。證券中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的違法違規(guī)行為嚴(yán)重影響了資本市場健康發(fā)展，上半年，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大了打擊力度，查處了李黎明案等一批案件。
五、加強(qiáng)與公安、司法機(jī)關(guān)的合作，加大刑事追責(zé)力度。上半年，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)與公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，印發(fā)了《關(guān)于積極協(xié)助配合公安機(jī)關(guān)開展打擊證券期貨犯罪活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，要求系統(tǒng)各單位切實(shí)做好打擊證券期貨犯罪相關(guān)工作，將調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的13起大案要案移送公安機(jī)關(guān)查處。配合最高人民法院、最高人民檢察院于今年5月出臺(tái)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，積極改進(jìn)內(nèi)幕交易案件調(diào)查與移送工作，充分發(fā)揮國務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組工作機(jī)制，重點(diǎn)解決涉刑案件認(rèn)定難、移送難、追責(zé)難的問題，使行政執(zhí)法和刑事制裁有效銜接，進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)幕交易等各類違法犯罪行為的刑事打擊力度。
六、加大執(zhí)法宣傳力度，發(fā)揮警示教育作用。上半年，證監(jiān)會(huì)制定稽查執(zhí)法信息發(fā)布規(guī)則，切實(shí)加大執(zhí)法宣傳力度，發(fā)揮案件查處的警示教育作用，震懾違法分子，提升投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，共組織召開案情發(fā)布會(huì)11次，披露了鄭拓“老鼠倉”案、楊治山內(nèi)幕交易案等35起案件的查處情況，發(fā)布了防范期貨盜碼和炒作“高送轉(zhuǎn)”概念的風(fēng)險(xiǎn)提示，新聞媒體積極報(bào)道，效果良好。
查處市場違法違規(guī)行為，保障市場公開、公平和公正，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益不受侵害，是監(jiān)管部門的重要職責(zé)。近年來，打擊內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為一直是監(jiān)管部門和公檢法等部門執(zhí)法的重點(diǎn)，三年半來證監(jiān)會(huì)共啟動(dòng)案件調(diào)查789起，每年均在200起以上。通過持續(xù)打擊違法違規(guī)行為，加大投資者保護(hù)力度，市場秩序不斷好轉(zhuǎn)，市場環(huán)境進(jìn)一步凈化。近期，監(jiān)管部門加大了案件查辦的披露力度，進(jìn)一步增加了執(zhí)法工作的透明度，目的是通過揭露違法行為，進(jìn)一步提升投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平，發(fā)揮社會(huì)各方面的監(jiān)督作用，修正市場主體行為。案件披露多了，不能誤解為是市場環(huán)境和市場秩序不好了。實(shí)踐證明，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持打防并重，發(fā)揮全社會(huì)監(jiān)督作用，對(duì)遏制違法違規(guī)行為是大有裨益的，加強(qiáng)稽查執(zhí)法只會(huì)促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展，與短期市場的波動(dòng)不存在必然聯(lián)系。
證券稽查執(zhí)法具有長期性、復(fù)雜性，打擊內(nèi)幕交易、新型操縱等各類違法違規(guī)行為不僅需要監(jiān)管部門的努力，更需要新聞媒體、廣大投資者和各界朋友的理解、關(guān)心和支持。去年以來，信訪舉報(bào)已經(jīng)成為違法線索的第二大來源，說明投資者對(duì)證券執(zhí)法的期待和信任也在增加。日前，有媒體報(bào)道“證監(jiān)會(huì)200人全國通查內(nèi)幕交易”，該報(bào)道對(duì)證券稽查執(zhí)法有誤解之處，證券執(zhí)法是持續(xù)的、一貫的，不會(huì)有運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法。在此，我們希望新聞媒體拒絕發(fā)布不實(shí)報(bào)道；廣大投資者不要信謠、傳謠，以共同維護(hù)資本市場良好輿論環(huán)境，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
