新華社北京７月３１日電（記者陶俊潔、趙曉輝）中國證監(jiān)會３１日發(fā)布《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，自九月起正式施行。這是我國資本市場首部專門的誠信監(jiān)管規(guī)章，旨在加強(qiáng)公共信用信息管理、強(qiáng)化市場行為誠信約束。
《誠信監(jiān)管辦法》是資本市場誠信建設(shè)的一部重要基礎(chǔ)性法律制度，其“核心”和“亮點(diǎn)”在于，正式把“誠信”納入監(jiān)督管理的范疇，創(chuàng)新建立專門的誠信監(jiān)督管理制度，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監(jiān)管部門的誠信監(jiān)督、管理，到市場機(jī)構(gòu)的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵、引導(dǎo)等一系列制度機(jī)制，強(qiáng)化對市場主體及其行為的誠信約束。其主要制度包括：
一是建立誠信檔案制度。規(guī)定證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的“證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”，全面歸集證券期貨市場相關(guān)的監(jiān)管執(zhí)法、自律管理和司法等公共誠信信息，使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。
二是推出誠信信息查詢制度。在依法繼續(xù)公開行政處罰、市場禁入和行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分決定信息的同時(shí)，為便于市場主體了解、掌握自己和有關(guān)交易對方的誠信記錄，建立了誠信信息申請查詢制度，市場主體可以按規(guī)定申請查詢本人、本人聘請或提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)及其人員誠信信息，包括上述公開范圍之外的誠信信息。
三是建立了一系列的違法失信懲戒制度。包括許可審查一律要查詢誠信檔案、嚴(yán)格考察誠信記錄，針對許可申請人的違法失信記錄可以要求解釋、說明和核查，在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、試點(diǎn)中對違法失信記錄的暫緩安排，在日常監(jiān)管和專項(xiàng)檢查中重點(diǎn)關(guān)注違法失信記錄較多的機(jī)構(gòu)，在主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、并購重組委等委員、專家遴選中，對有失信記錄的“一票否決”等，使違法失信者成本提高、付出代價(jià)、受到制約。
四是建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度。為了加大對上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人和相關(guān)重組方履行分紅、資產(chǎn)重組等公開承諾的督促、約束力度，明確將上市公司相關(guān)公開承諾的履行信息納入誠信檔案，并將予以公示。針對當(dāng)前市場上部分主體發(fā)布與事實(shí)明顯不符的資本市場相關(guān)評論信息，擾亂市場秩序的實(shí)際，規(guī)定證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)可以向其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報(bào)。此外，為了促進(jìn)常態(tài)化的自我誠信約束，規(guī)定上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機(jī)制，監(jiān)管部門有權(quán)檢查、通報(bào)。
五是為激勵、鼓勵守信留下了空間。除將市場機(jī)構(gòu)和人員所獲全國性或部級獎勵、表彰、評比等正面信息納入誠信檔案，還規(guī)定在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、試點(diǎn)中，對誠信記錄良好的予以鼓勵、傾斜，支持一貫誠信合規(guī)的機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)、做優(yōu)做強(qiáng)，在日常監(jiān)管和專項(xiàng)檢查環(huán)節(jié)根據(jù)監(jiān)管對象的誠信狀況做出差異化安排，鼓勵、支持證券期貨市場行業(yè)自律組織開展誠信先進(jìn)典型評選、誠信評價(jià)活動等。
六是明確誠信監(jiān)督合作制度。規(guī)定證監(jiān)會將與國務(wù)院其他部門、地方政府、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織實(shí)行誠信信息共享，開展誠信監(jiān)督合作，實(shí)現(xiàn)對失信行為協(xié)同監(jiān)管。
《誠信監(jiān)管辦法》同時(shí)也注意把握失信懲戒約束與市場參與主體信息權(quán)益保護(hù)之間的平衡，在通過對市場主體誠信信息公開、查詢，強(qiáng)化對失信進(jìn)行懲戒、約束的同時(shí)，建立了信息主體合法權(quán)益保護(hù)的相關(guān)制度。
