證監(jiān)會就《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法
（征求意見稿）》向社會公開征求意見
為貫徹落實“十二五”規(guī)劃和全國金融工作會議的決策部署，加大對中小企業(yè)等薄弱領域的金融支持，加強對暫不具備公開發(fā)行上市條件的成長型、創(chuàng)新型中小企業(yè)和小微企業(yè)服務，為民間資本創(chuàng)造更有利的投資環(huán)境，保護投資者合法權益，促進多層次資本市場的協(xié)調發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》及相關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會今天向社會公開征求對《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》的意見。
為進一步深化資本市場服務實體經(jīng)濟的功能，根據(jù)國務院的要求，證監(jiān)會在對我國未上市股份公司情況進行多次摸底調查、認真分析我國資本市場發(fā)展水平及充分借鑒國際市場經(jīng)驗的基礎上，按照有關法律法規(guī)的要求，起草了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》。該辦法對非上市公眾公司的公司治理、信息披露、股票轉讓和定向發(fā)行等作出了明確規(guī)定，同時與首次公開發(fā)行并上市核準及上市公司監(jiān)管等有關規(guī)定相比，在核準內容、監(jiān)管方式等方面都有較大區(qū)別，進一步體現(xiàn)了簡化行政許可、放松行政管制，促進市場主體歸位盡責的市場化原則。一是，在準入條件上，不設財務門檻和盈利指標，重點要求公司主營業(yè)務明確，治理機制健全，按照信息披露規(guī)則真實、準確、完整、及時地披露相關信息；二是，在準入程序上，不設類似發(fā)審委組織，也不實行保薦制，大大簡化核準程序；三是促進公司依法自治，要求公司在章程中約定股東間矛盾和糾紛解決機制，并支持股東通過仲裁、調解、民事訴訟等司法途徑主張其合法權益。此外，考慮到我國資本市場現(xiàn)狀和投資者的成熟程度，將建立與之相適應的投資者適當性制度，強化投資者“風險自擔、買者自負”的理念，嚴格防范系統(tǒng)性風險。
非上市公眾公司監(jiān)管制度的建立，對完善資本市場多層次、多渠道服務實體經(jīng)濟的體制機制，積極拓展資本市場的覆蓋面和包容能力，支持成長型、創(chuàng)新型中小企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、小型微型企業(yè)的股本融資、股份轉讓等活動，促進非上市公眾公司穩(wěn)步成長，服務于加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和經(jīng)濟結構調整都具有積極而深遠的影響。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》是完善我國多層次資本市場體系的重要規(guī)章之一。證監(jiān)會將根據(jù)社會各界提出的修改意見，對該辦法作進一步的修改和完善后發(fā)布實施。
