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證監(jiān)會就修改證券投資基金運作管理辦法征求意見
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2012年05月04日 20時07分   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

    中國證監(jiān)會就《關(guān)于修改<證券投資基金運作管理辦法>第六條及第十二條的決定》向社會公開征求意見

    中國證監(jiān)會5月4日召開新聞通氣會,公布了《關(guān)于修改<證券投資基金運作管理辦法>第六條及第十二條的決定(征求意見稿)》(以下簡稱《決定》),公開向社會廣泛征求意見。

    證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,2004年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施《證券投資基金運作管理辦法》(證監(jiān)會令第21號,以下簡稱《運作辦法》),從過去幾年的實踐經(jīng)驗來看,《運作辦法》制度框架基本合理,促進了基金行業(yè)的規(guī)范運作和健康發(fā)展。但實踐中,隨著我國基金行業(yè)的發(fā)展,尤其是基金產(chǎn)品審批市場化改革的不斷推進,《運作辦法》的部分內(nèi)容已經(jīng)不能適應行業(yè)發(fā)展的需求,需要進行修改。主要修改內(nèi)容如下:

    一是修改《運作辦法》第六條,放松對基金產(chǎn)品申報數(shù)量的限制。在開放式基金試點初期,投資人對證券投資基金的運作模式、基金管理人的專家理財方式并不了解,為確保試點成功,證監(jiān)會對公募基金實施了嚴格的審批制度,并嚴格限制基金產(chǎn)品的發(fā)行數(shù)量。體現(xiàn)在《運作辦法》上,主要是第六條第(8)項的規(guī)定“申請募集基金,擬任基金管理人應滿足:前只獲準募集的基金,基金合同已經(jīng)生效”。隨著基金行業(yè)的不斷發(fā)展壯大,過去這種嚴格審核的工作思路不但限制了基金產(chǎn)品的發(fā)行數(shù)量,也不利于創(chuàng)造充分競爭的市場環(huán)境。為此,按照加強監(jiān)管、放松管制的指導思想,證監(jiān)會實施了多通道審核制度,允許基金管理公司同時上報QDII基金、創(chuàng)新基金以及3只普通境內(nèi)基金。從立法程序完備性的角度出發(fā),《決定》擬對《運作辦法》第六條的內(nèi)容進行修改,刪除第六條第(8)項的規(guī)定,允許基金管理公司同時上報多只基金的募集申請,一方面為現(xiàn)在實行的多通道審核制度提供依據(jù),另一方面為將來實行基金產(chǎn)品注冊制度預留空間。

    二是修改《運作辦法》第十二條,為將來推出發(fā)起式基金預留空間。自2010年實施多通道審核制度以來,基金產(chǎn)品募集逐漸體現(xiàn)出數(shù)量多、節(jié)奏快、創(chuàng)新多等特點,也出現(xiàn)了一些新的問題,如盲目追求新基金募集數(shù)量和規(guī)模,對持有人利益保護重視不夠等。為解決這些問題,證監(jiān)會考慮引入發(fā)起式基金,對使用公司自有資金、股東資金及高管人員、基金經(jīng)理自有資金認購基金且設(shè)置鎖定期的基金,降低其合同生效備案條件,鼓勵這種引入內(nèi)在約束機制的基金發(fā)展,促進基金公司股東、基金公司以及管理層與基金持有人利益保持一致,更好體現(xiàn)持有人利益優(yōu)先的原則。

    基于以上考慮,《決定》擬修改《運作辦法》第十二條,增加:“基金管理公司在募集基金時,使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額超過一千萬元人民幣,且持有期限超過三年;基金募集份額總額不少于五千萬份,基金募集金額不少于五千萬元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人時,基金管理公司可以辦理驗資和基金備案手續(xù)”的表述,為下一步推出發(fā)起式基金預留空間。

    該負責人表示,下一步將根據(jù)社會各方面的意見,對《決定》進行修改完善后適時發(fā)布實施。

 
 
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