4月13日,中國證監(jiān)會召開新聞通氣會,正式向社會公布證監(jiān)會公告[2012]7號——《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定>的決定》(以下簡稱《決定》)。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,經(jīng)過證券公司綜合治理及近幾年的持續(xù)努力,證券公司合規(guī)經(jīng)營意識、風險管理能力、內(nèi)部控制水平均有很大提升,有必要根據(jù)行業(yè)實際情況,適當降低證券公司部分業(yè)務(wù)風險資本準備的計算比例,放大業(yè)務(wù)空間,鼓勵行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
《決定》適當降低了證券公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)風險資本準備計算比例要求,如將自營權(quán)益類證券、固定收益類證券的風險資本準備基準計算比例從20%、10%降低到15%、8%;將專項、集合、限額特定、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險資本準備基準計算比例從8%、5%、5%、5%降低到4%、3%、2%、2%;將以客戶交易結(jié)算資金為基礎(chǔ)的風險資本準備基準計算比例從3%降低到2%;將證券營業(yè)部的風險資本準備計算比例從每家500萬元降低到300萬元。
同時,鑒于2008年以來,中國證監(jiān)會對不同類別證券公司實施不同的風險資本準備計算比例,對推動優(yōu)質(zhì)證券公司做優(yōu)做強取得了較好效果。為進一步發(fā)揮分類監(jiān)管在引導優(yōu)質(zhì)公司規(guī)范發(fā)展方面的重要作用,《決定》進一步降低了連續(xù)三年為A類的公司風險資本準備計算比例,從目前基準比例的0.6倍降低到基準比例的0.4倍(目前,A、B、C、D類證券公司按照基準比例的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍計算風險資本準備)。
該負責人還表示,下一步,中國證監(jiān)會將根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況,借鑒國際金融監(jiān)管改革經(jīng)驗,修訂完善《證券公司風險控制指標管理辦法》及其配套文件,建立健全“逆周期”調(diào)節(jié)機制,進一步提高風險監(jiān)管的有效性、針對性和適應(yīng)性,促進行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。