3月16日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，正式發(fā)布證監(jiān)會公告[2012]年3號，向社會公告證券投資咨詢機構(gòu)2011年度年檢標(biāo)準(zhǔn)及工作安排，擬啟動該年度年檢工作。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十一條的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年申請辦理年檢，逾期未提交年檢報告或者經(jīng)審核未通過年檢的，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。初步統(tǒng)計，參加2011年度年檢的證券投資咨詢機構(gòu)共84家，另有被立案稽查的4家機構(gòu)不參加年檢。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，年檢是中國證監(jiān)會對證券投資咨詢機構(gòu)進行監(jiān)管的常規(guī)方法。從監(jiān)管實踐看，年檢工作在規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)行為，遏制違法違規(guī)活動以及實施市場機制退出等方面發(fā)揮了重要作用。本次年檢的重點是機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)是否規(guī)范、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監(jiān)管法規(guī)的要求落實到位、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會和廣電管理部門的要求等方面。
按照本次年檢的要求，存在內(nèi)部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務(wù)不規(guī)范等15項問題的機構(gòu)將被責(zé)令限期整改；存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件等15項問題的機構(gòu)將不予通過年檢。對于存在問題的機構(gòu)，證監(jiān)會將及時采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，有效遏制有違誠信、損害客戶權(quán)益、擾亂市場秩序行為，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)活動。
據(jù)統(tǒng)計，截至2011年底，證券投資咨詢機構(gòu)總資產(chǎn)25億元，凈資產(chǎn)17億元，注冊資本12億元，共有員工4800多人，2011年度實現(xiàn)營業(yè)收入15億元，凈利潤3.5億元。總體來看，證券投資咨詢機構(gòu)整體規(guī)模較小，盈利能力不強。目前，證券投資咨詢機構(gòu)正在按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，積極探索業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，部分證券投資咨詢機構(gòu)依靠資本、人才、技術(shù)等方面的積累，不斷提升服務(wù)能力，形成了一定的競爭力。同時，中國證監(jiān)會正在研究支持證券投資咨詢機構(gòu)規(guī)范發(fā)展的政策措施，抓緊制定關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定，進一步完善證券投資咨詢機構(gòu)常規(guī)監(jiān)管機制。
