近日，證監(jiān)會通報了四川東合烽投資有限公司（以下簡稱四川東合烽）非法利用他人賬戶買賣證券案，四川東合烽及時任法定代表人朱艷芬、資本運營總監(jiān)龔天明被處罰。
證監(jiān)會通報指出，由龔天明負(fù)責(zé)管理和操作的朱艷芬賬戶、張某賬戶于2010年1月5日在成都某證券營業(yè)部開立，交易方式均為網(wǎng)上委托，交易資金為四川東合烽的自有資金及其從青海柴達(dá)木鹽湖化工有限公司（以下簡稱鹽湖化工）獲得的借款。上述兩個銀行賬戶主要資金往來情況如下： 2010年1月-10月， 鹽湖化工銀行賬戶合計轉(zhuǎn)入朱艷芬賬戶7000萬元、張某賬戶5780萬，四川東合烽銀行賬戶轉(zhuǎn)入朱艷芬賬戶、張某賬戶各300萬元；2010年3月，朱艷芬賬戶向鹽湖化工銀行賬戶轉(zhuǎn)出3000萬元，張某賬戶向鹽湖化工銀行賬戶轉(zhuǎn)出2000萬元。至2011年8月30日，上述兩個賬戶合計虧損2430萬余元；截至2011年12月12日，兩個賬戶仍為虧損。
證監(jiān)會認(rèn)定，四川東合烽利用張某、朱艷芬賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第八十條：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的”行為。朱艷芬是四川東合烽違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，龔天明是直接責(zé)任人員。依據(jù)《證券法》第二百零八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令四川東合烽改正，并處以罰款3萬元；對朱艷芬、龔天明給予警告，并分別處以罰款3萬元。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，盡管四川東合烽利用朱艷芬、張某賬戶從事證券交易，單只股票持股比例均未達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%，未觸發(fā)信息披露義務(wù)且賬戶巨額虧損，但其以法人資金利用他人賬戶買賣股票，干擾了正常的交易秩序，四川東合烽和相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)受到懲處。
這位負(fù)責(zé)人強調(diào)，證券賬戶實名制是證券登記管理的基礎(chǔ)性制度，有利于減少操縱、提高收購過程的透明度、避免銀行貸款資金用途變更，等等。廣大證券投資者應(yīng)按照《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等的要求，以本人名義開戶投資，不得將本人的證券賬戶提供給他人使用，尤其是法人機構(gòu)不得違法利用他人賬戶從事證券交易。證監(jiān)會將依法嚴(yán)肅查處證券賬戶使用、管理過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為。
