關(guān)于2011年記賬式附息(二十五期)國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
財庫[2011]161號
2009年-2011年記賬式國債承銷團成員,中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所:
為籌集財政資金,支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展,財政部決定發(fā)行2011年記賬式附息(二十五期)國債(以下簡稱本期國債)。現(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下:
一、發(fā)行條件
(一)發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場(以下簡稱各交易場所)發(fā)行,其中試點商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。
(二)品種和數(shù)量。本期國債為3年期固定利率附息債,計劃發(fā)行面值總額280億元,全部進行競爭性招標。甲類成員在競爭性招標結(jié)束后,有權(quán)追加本期國債。
(三)時間安排。2011年12月7日招標,12月8日開始發(fā)行并計息,12月12日發(fā)行結(jié)束。
(四)上市安排。2011年12月14日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購,其中試點商業(yè)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后,可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。通過試點商業(yè)銀行柜臺購買的本期國債,可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款,具體辦法由各試點商業(yè)銀行制訂。
(五)兌付安排。本期國債利息按年支付,每年12月8日(節(jié)假日順延,下同)支付利息,2014年12月8日償還本金并支付最后一次利息。財政部委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱國債登記公司)、中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司以及試點商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
(六)發(fā)行手續(xù)費率。承銷面值的0.05%。
二、招標
(一)招標方式。采用多種價格(混合式)招標方式,標的為利率。全場加權(quán)平均中標利率為票面利率,低于或等于票面利率的標位,按面值承銷;高于票面利率15個以內(nèi)(含15個)的標位,按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷;高于票面利率15個以上(不含15個)的標位,全部落標。
背離全場加權(quán)平均投標利率75個以上(不含75個)的標位作無效投標處理。
(二)標位限定。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為25個標位。
(三)時間安排。2011年12月7日上午9:30-10:30為競爭性招標時間;競爭性招標結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標時間;甲類成員追加投標結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時間。
三、分銷
采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于12月8日至12月12日向各交易場所發(fā)出分銷確認。
四、發(fā)行款繳納
各承銷團成員于2011年12月12日前(含12月12日),將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
戶 名:國家金庫總庫
開戶銀行:國家金庫總庫
賬 號:277—11125
匯入行行號:011100099992
五、債權(quán)確立
財政部收到發(fā)行款后,通知國債登記公司確立債權(quán)。
除上述有關(guān)規(guī)定外,本期國債招投標工作按《財政部關(guān)于印發(fā)〈2011年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則〉的通知》(財庫[2011]4號)規(guī)定執(zhí)行。
財政部
二○一一年十一月二十九日