近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)誠(chéng)信建設(shè)工作視頻會(huì)議，就升級(jí)建設(shè)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、與中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)共享和嚴(yán)格落實(shí)誠(chéng)信檔案信息錄入與查詢(xún)使用工作責(zé)任要求進(jìn)行工作部署。這是證監(jiān)會(huì)2008年正式啟動(dòng)運(yùn)行證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)一的誠(chéng)信檔案以來(lái)，進(jìn)一步加強(qiáng)誠(chéng)信檔案建設(shè)工作，擴(kuò)大誠(chéng)信檔案信息覆蓋面，強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管硬約束，促進(jìn)市場(chǎng)誠(chéng)信水平提高的又一重要工作舉措。證監(jiān)會(huì)副主席劉新華、主席助理吳利軍出席會(huì)議，并作了工作部署。
據(jù)了解，這次升級(jí)建設(shè)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，在原來(lái)主要記錄市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員因違法違規(guī)被采取處罰處理和自律管理措施兩大類(lèi)負(fù)面信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增加必須納入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息內(nèi)容，擴(kuò)大誠(chéng)信信息的覆蓋面。一是增加了案件非正式調(diào)查信息、調(diào)查終結(jié)移送處罰案件信息等稽查處罰方面的信息；二是增加了行政許可中對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人不予許可或撤銷(xiāo)許可的信息，包括相關(guān)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息；三是增加了證監(jiān)會(huì)在日常監(jiān)管中掌握的，一定程度上反映有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人誠(chéng)信狀況，具有一定的監(jiān)管決策參考意義的監(jiān)管關(guān)注信息，體現(xiàn)為證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)部門(mén)監(jiān)管系統(tǒng)中“信用監(jiān)管”、“誠(chéng)信監(jiān)管”、“舉報(bào)投訴”等相關(guān)部分記錄的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的信用信息；四是通過(guò)聯(lián)網(wǎng)共享渠道或媒體反映的其他行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)有關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的執(zhí)法信息、案件信息及其他引起廣泛關(guān)注的負(fù)面信息。同時(shí)，為了方便監(jiān)管執(zhí)法，提升誠(chéng)信檔案功能，升級(jí)建設(shè)中的數(shù)據(jù)庫(kù)還專(zhuān)門(mén)要求全面補(bǔ)充包括身份識(shí)別和基本情況的主體基本信息，以及行政許可信息，從而使誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的信息類(lèi)型從原來(lái)的2大類(lèi)，增加到現(xiàn)在的7大類(lèi)，在原來(lái)的違法違規(guī)信息和自律管理信息的基礎(chǔ)上增加了主體基本信息、行政許可信息、監(jiān)管關(guān)注信息、部際共享信息和媒體反映信息等5大類(lèi)信息。
特別重要的是，證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院社會(huì)信用體系建設(shè)的總體部署和要求，與中國(guó)人民銀行就征信系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)共享形成制度安排。今后，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在許可審批、日常監(jiān)管以及稽查辦案等監(jiān)管執(zhí)法過(guò)程中，可以依照不同的執(zhí)法目的，按照不同的查詢(xún)條件和程序，依法查詢(xún)當(dāng)事人的征信系統(tǒng)信息。這些信息包括了主要反映企業(yè)和個(gè)人守法合規(guī)情況的政府版信用報(bào)告，主要反映企業(yè)和個(gè)人金融負(fù)債及其他不良負(fù)債信息的社會(huì)簡(jiǎn)化版信用報(bào)告和社會(huì)明細(xì)版信用報(bào)告，對(duì)于監(jiān)管機(jī)關(guān)更好地了解、掌握有關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員的誠(chéng)信情況，更好地作出監(jiān)管執(zhí)法決策、判斷具有重要的參考價(jià)值。
按照工作要求，升級(jí)后的誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)將在2012年初開(kāi)始試運(yùn)行。屆時(shí)，升級(jí)后的誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)將大大拓展誠(chéng)信信息內(nèi)容的覆蓋面，所記錄的誠(chéng)信信息，特別是負(fù)面信息，真正做到了全過(guò)程記錄執(zhí)法行為，全方位涵蓋主體活動(dòng)，多角度考察評(píng)介主體誠(chéng)信狀況。據(jù)介紹，目前證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案已經(jīng)記錄了各類(lèi)機(jī)構(gòu)和人員的誠(chéng)信信息10123條。
證監(jiān)會(huì)高度重視加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，將其作為一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作來(lái)抓，反映了資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的客觀要求。資本市場(chǎng)的投融資活動(dòng)，本質(zhì)上都建立在主體委托代理、彼此信賴(lài)的基礎(chǔ)上，客觀上要求有較好的商業(yè)信用基礎(chǔ)和較高的誠(chéng)信水平作為支撐。強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)信用，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，不是空的口號(hào)，而是要通過(guò)強(qiáng)有力的誠(chéng)信約束措施、通過(guò)違法失信成本付出、通過(guò)嚴(yán)格的法律責(zé)任追究來(lái)推進(jìn)、來(lái)實(shí)現(xiàn)。誠(chéng)信約束是市場(chǎng)約束機(jī)制的重要內(nèi)容和體現(xiàn)。據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)將在升級(jí)建設(shè)好誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真總結(jié)發(fā)揮誠(chéng)信約束、加強(qiáng)誠(chéng)信監(jiān)管的工作經(jīng)驗(yàn)，制定出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法，進(jìn)一步采取公開(kāi)主體失信行為、增加不予許可的失信條件規(guī)定、完善審慎關(guān)注失信主體的程序規(guī)定、加強(qiáng)對(duì)誠(chéng)實(shí)守信的正面激勵(lì)等措施，不斷強(qiáng)化誠(chéng)信約束機(jī)制，提升市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管工作水平。
