中國人民銀行公告(2011)第3號
為規(guī)范全國銀行間債券市場債券交易行為,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)全國銀行間債券市場參與者合法權(quán)益,促進(jìn)全國銀行間債券市場健康發(fā)展,根據(jù)《全國銀行間債券市場交易管理辦法》(中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布)等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就進(jìn)一步完善全國銀行間債券市場交易管理有關(guān)事宜公告如下:
一、全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)拆借中心)、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(以下簡稱上海清算所)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定,對全國銀行間債券市場的債券交易、清算及結(jié)算進(jìn)行日常監(jiān)測與管理,發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時處理,并向中國人民銀行報(bào)告,同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)。
同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好日常監(jiān)測與管理工作,不斷完善監(jiān)測方案和實(shí)施細(xì)則,開發(fā)專門的技術(shù)系統(tǒng),配備專職人員,實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)測,不斷增強(qiáng)對違規(guī)交易、異常交易的快速反應(yīng)與處理能力。
同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所可根據(jù)具體情況向市場披露重大異常交易情況。
二、全國銀行間債券市場債券結(jié)算代理人(以下簡稱結(jié)算代理人)可通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)代理委托人進(jìn)行債券交易。
未通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的,交易雙方應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成當(dāng)日將有關(guān)交易情況送同業(yè)拆借中心備案;委托結(jié)算代理人進(jìn)行交易結(jié)算的,則由其結(jié)算代理人于交易達(dá)成當(dāng)日將有關(guān)交易情況送同業(yè)拆借中心備案。
三、市場參與者應(yīng)當(dāng)自覺遵守全國銀行間債券市場各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理,規(guī)范自身交易結(jié)算行為,不得操縱價(jià)格或制造虛假價(jià)格,或通過其他行為誤導(dǎo)市場。
市場參與者對同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所的日常監(jiān)測與管理工作應(yīng)當(dāng)予以配合,并按要求提供書面材料。
市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場公允價(jià)格等異?,F(xiàn)象的交易行為,應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案。
四、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)本著公平的原則為委托人提供代理交易結(jié)算服務(wù),不得誤導(dǎo)或欺詐委托人,不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送等違規(guī)活動。
結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作,不得為委托人的虛假交易或違規(guī)操作提供便利。
結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為,發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示,要求委托人說明情況,并及時向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告。
五、交易商協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律管理,引導(dǎo)市場參與者規(guī)范交易行為。
六、同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公告制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則,報(bào)中國人民銀行備案后實(shí)施。
中國人民銀行
二〇一一年四月九日