國(guó)家外匯管理局關(guān)于對(duì)地下錢(qián)莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯等
非法買(mǎi)賣(mài)外匯活動(dòng)處罰情況的通報(bào)
為維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和金融安全，保障正常的外匯市場(chǎng)秩序，切斷“熱錢(qián)”跨境流動(dòng)的重要通道，外匯局與公安部門(mén)緊密協(xié)作，重拳出擊，加大對(duì)地下錢(qián)莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買(mǎi)賣(mài)外匯活動(dòng)的打擊力度，破獲了一批從事非法匯兌業(yè)務(wù)的地下錢(qián)莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件。現(xiàn)將已查處的地下錢(qián)莊及網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買(mǎi)賣(mài)外匯案例通報(bào)如下：
2009年6月16日，深圳市外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，一舉搗毀吳某兄弟二人經(jīng)營(yíng)的、以吳記東誠(chéng)商店為掩護(hù)的地下錢(qián)莊，現(xiàn)場(chǎng)查扣現(xiàn)金110萬(wàn)元人民幣，凍結(jié)涉案銀行賬戶370個(gè)，凍結(jié)資金3,000多萬(wàn)元人民幣。2010年8月3日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處吳氏兄弟二人有期徒刑，并處罰金。
呂某設(shè)立亞財(cái)同星投資管理（上海）有限公司，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)展買(mǎi)賣(mài)外匯、吸收存款、發(fā)放貸款、信用卡代理等金融業(yè)務(wù)，累計(jì)涉案金額111億人民幣。2010年5月12日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處亞財(cái)同星投資管理（上海）有限公司罰金；以非法經(jīng)營(yíng)罪和偷越國(guó)境罪判處呂某有期徒刑，并處罰金；同時(shí)沒(méi)收其違法所得5 ,000多萬(wàn)元人民幣。
2009年3月18日，珠海市陳某、林某等人非法買(mǎi)賣(mài)外匯案被破獲，繳獲非法交易資金130萬(wàn)元港幣、3萬(wàn)元人民幣，凍結(jié)用于非法外匯交易賬戶款項(xiàng)229萬(wàn)元人民幣。2010年6月8日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處陳某有期徒刑，并處罰金，現(xiàn)場(chǎng)查獲的現(xiàn)金和凍結(jié)的賬戶資金沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)。
2009年1月至5月，吳某以東莞市東城區(qū)的一間茶莊為掩護(hù)，非法提供外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，并收取手續(xù)費(fèi)。2009年5月21日，該窩點(diǎn)被搗毀，當(dāng)場(chǎng)繳獲用于非法交易的銀行存折19本、銀行卡36張、手提電腦和其他作案工具。2010年7月，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處吳某有期徒刑，并處罰金。
2010年4月23日，江門(mén)市外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，破獲恩平市黃某經(jīng)營(yíng)的地下錢(qián)莊，現(xiàn)場(chǎng)繳獲現(xiàn)金11萬(wàn)美元。2010年9月，江門(mén)市外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》對(duì)黃某和周某做出處以罰款的行政處罰決定。
2009年3月，劉某等人共同出資，通過(guò)香港環(huán)宇會(huì)計(jì)秘書(shū)有限公司在香港注冊(cè)成立瑞銀國(guó)際控股有限公司，租用上海中山西路某處作為經(jīng)營(yíng)地，非法從事黃金、外匯買(mǎi)賣(mài)等保證金業(yè)務(wù)。2010年1月15日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處劉某等3人有期徒刑，并處罰金。
2007年6月，李某與他人合作成立上海摩比佳企業(yè)投資管理有限公司，非法從事黃金、外匯買(mǎi)賣(mài)等保證金業(yè)務(wù)。2010年5月31日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處上海摩比佳企業(yè)投資管理有限公司罰金；以非法經(jīng)營(yíng)罪判處李某等3人有期徒刑，并處罰金。
昆明興匯經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司非法介紹客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與境外的基非客斯公司提供的外匯保證金交易。2008年，云南省外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，繳獲作案計(jì)算機(jī)設(shè)備41臺(tái)及有關(guān)證據(jù)資料，抓獲主要嫌疑人28人。2010年2月9日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪分別判處涉案的許某等10名主要犯罪嫌疑人有期徒刑、并處罰金，涉案工具和違法所得均依法予以沒(méi)收。
2007年12月至2008年10月，廈門(mén)寶昌興投資顧問(wèn)有限公司及其下屬漳州分公司，在未取得相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證的情況下，非法從事外匯按金交易，非法經(jīng)營(yíng)金額244萬(wàn)美元，非法所得39萬(wàn)美元。2010年5月10日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪分別判處李某等2人有期徒刑，并處罰金。
2007年5月至2009年，河某、崔某利用浙江省臺(tái)州市百家信投資咨詢管理有限公司作為上海佰福金公司在臺(tái)州市的代理商，吸收20個(gè)客戶、500萬(wàn)余元人民幣的資金，采用境內(nèi)支付和收取人民幣資金、境外收取和支付相應(yīng)外匯資金的方式，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)炒匯，并獲得4萬(wàn)多美元的手續(xù)費(fèi)。2010年9月13日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處河某有期徒刑，并處罰金；判處崔某拘役，并處罰金。
各市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立法治觀念，認(rèn)真遵守外匯管理法規(guī)，嚴(yán)禁通過(guò)地下錢(qián)莊、網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法交易場(chǎng)所和非法交易方式辦理業(yè)務(wù)。外匯管理部門(mén)將繼續(xù)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的合作，積極主動(dòng)做好打擊地下錢(qián)莊、網(wǎng)絡(luò)炒匯等外匯違法犯罪活動(dòng)有關(guān)工作，加大對(duì)外匯領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)的打擊力度，保持對(duì)“熱錢(qián)”的高壓打擊態(tài)勢(shì)，切實(shí)維護(hù)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)和金融安全。
二O一O年十一月五日
