創(chuàng)新基金：政府資金與市場(chǎng)機(jī)制的協(xié)同力
科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心主任 梁桂
創(chuàng)新基金作為一項(xiàng)政府專項(xiàng)資金，不是民間的產(chǎn)業(yè)基金，也不是風(fēng)險(xiǎn)投資，有著明確的政府導(dǎo)向，就是扶持科技型中小企業(yè)的發(fā)展。扶持科技型中小企業(yè)是一個(gè)戰(zhàn)略性的問(wèn)題，不是一般的戰(zhàn)術(shù)性問(wèn)題，應(yīng)該把它作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的一個(gè)重要內(nèi)容予以重視。
在科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)路徑中，我們根據(jù)企業(yè)發(fā)展的規(guī)律，結(jié)合市場(chǎng)動(dòng)力機(jī)制，在企業(yè)發(fā)展的各個(gè)階段實(shí)施不同的促進(jìn)政策。為了解決企業(yè)面臨的各種“癥狀”，創(chuàng)新基金作為一味資金“藥劑”，還需要配合其他各項(xiàng)政策工具的“藥效”，君臣佐使，一起形成解決企業(yè)發(fā)展癥結(jié)的“良方”。所以，我們不可脫離高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的大環(huán)境而孤立評(píng)價(jià)創(chuàng)新基金的作用，更不能迷信創(chuàng)新基金能解決科技型中小企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的一切問(wèn)題。
創(chuàng)新基金作為我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的一項(xiàng)政策工具，十年來(lái)的實(shí)踐取得輝煌的成績(jī)，其中一個(gè)重要原因是選擇了科技型中小企業(yè)這個(gè)技術(shù)創(chuàng)新主體作為支持對(duì)象；其次，利用政策的拉動(dòng)作用，解決了政府與市場(chǎng)之間協(xié)同力的問(wèn)題。
科技型中小企業(yè)是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的源泉
改革開放以來(lái)，我們逐漸認(rèn)識(shí)到只發(fā)展大中型企業(yè)是不夠的，隨著所有制形式的多元化，中小型企業(yè)的重要性日益顯露。人們開始認(rèn)識(shí)到，要對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，必須大力發(fā)展科技型中小企業(yè)。
從發(fā)達(dá)國(guó)家走過(guò)的道路看，高技術(shù)企業(yè)，特別是信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高技術(shù)企業(yè)，像蘋果、微軟、惠普等公司，都是從幾個(gè)人，都是在一個(gè)車庫(kù)或幾間廠房動(dòng)手，然后得到風(fēng)險(xiǎn)投資的支持而發(fā)展起來(lái)的。這帶有一般的規(guī)律性，高技術(shù)一般都是掌握在有知識(shí)、有創(chuàng)造精神的人的手中。在美國(guó)，90%的技術(shù)源頭跟科技型中小企業(yè)有關(guān)，約80%的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最初發(fā)生在科技型小企業(yè)，約有70%左右的可能形成產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)來(lái)自于科技型小企業(yè)。小企業(yè)平均的創(chuàng)新能力是大企業(yè)的兩倍以上。
中國(guó)的數(shù)據(jù)也顯示，改革開放以來(lái)，65%的專利、75%的技術(shù)創(chuàng)新、85%的新產(chǎn)品，都是小企業(yè)創(chuàng)造的。因?yàn)?，小企業(yè)把技術(shù)變成商品的過(guò)程，就是他們發(fā)育成長(zhǎng)的過(guò)程。在這一過(guò)程中，他們失去的是鎖鏈，得到的將是整個(gè)世界。
我們從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)和全球情況來(lái)看，可以得出這樣的結(jié)論，科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為最重要的技術(shù)提供者，也是最重要的技術(shù)創(chuàng)新主體，同時(shí)還是財(cái)富創(chuàng)造的主體。
科技型中小企業(yè)有這樣的作用，但是他們?cè)谌谫Y、發(fā)展、成長(zhǎng)等等方面都受到嚴(yán)重的制約。我國(guó)金融現(xiàn)狀是，一方面大量的資金在股市上投機(jī)；另一方面，大量的中小企業(yè)資金捉襟見肘。這方面，我們與發(fā)達(dá)國(guó)家有很大差距。
美國(guó)的小企業(yè)投資公司，政府對(duì)它有補(bǔ)貼。它投向早期的技術(shù)性企業(yè)1元錢，政府就補(bǔ)貼2元，而最終政府只拿紅利的10%。相當(dāng)于出資2/3，卻只要10%的股權(quán)。這就是美國(guó)的小企業(yè)投資計(jì)劃——SBIC計(jì)劃；還有SBIR，是無(wú)償資助計(jì)劃，即處于種子期的一個(gè)項(xiàng)目，可以得到70萬(wàn)-80萬(wàn)美元，幫助其技術(shù)實(shí)現(xiàn)商品化；此外，還有514計(jì)劃等，鼓勵(lì)商業(yè)銀行走到前端。美國(guó)直接對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的稅收優(yōu)惠方面幾乎為零。中國(guó)的情況則是，前端沒(méi)有財(cái)政補(bǔ)貼，反而在后端給予稅收補(bǔ)貼，結(jié)果導(dǎo)致大量的企業(yè)走向加工環(huán)節(jié)。
所以，當(dāng)時(shí)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)在1998年金融危機(jī)的大背景下，支持設(shè)立我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金是很有遠(yuǎn)見的。創(chuàng)新基金最早脫胎的模塊就是美國(guó)的SBIR。由于我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制尚未建立起來(lái)，在這個(gè)過(guò)渡時(shí)期，創(chuàng)新基金起到了很大的作用。它投入的資金不多，但產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益和間接產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益具有很大的現(xiàn)實(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)意義，最重要的是調(diào)動(dòng)了中小企業(yè)，特別是“身懷絕技”的人的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)積極性。
彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈 發(fā)揮政府資金的杠桿作用
創(chuàng)新基金是全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的一項(xiàng)政策工具，引導(dǎo)的是從技術(shù)到商品化的過(guò)程，將技術(shù)創(chuàng)新的“游擊隊(duì)”轉(zhuǎn)化為國(guó)家創(chuàng)新體系中的“正規(guī)軍”。
我們?yōu)閯?chuàng)業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)了一整套門檻較低的創(chuàng)業(yè)體系。2005年10月8日，我們與深交所、國(guó)家開發(fā)行等一起發(fā)起“科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)路線圖”計(jì)劃，就是想打通各個(gè)環(huán)節(jié)，包括天使投資、孵化器、創(chuàng)業(yè)投資、商業(yè)貸款、資本市場(chǎng)，為科技型中小企業(yè)上市開辟路徑?，F(xiàn)在我們引入了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)資金等手段，基本完善了科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃。我們圍繞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繩索，遵循企業(yè)成長(zhǎng)的規(guī)律，主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)增值的大環(huán)境，政府不直接干預(yù)，引導(dǎo)社會(huì)力量，將幾股力量交織成一股繩，形成合力托起企業(yè)的成長(zhǎng)。
當(dāng)前，全球正孕育著新一輪技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)更替，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正在涌現(xiàn)。我國(guó)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，為創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，把新能源、生物醫(yī)藥、第三代移動(dòng)通信、三網(wǎng)融合、節(jié)能環(huán)保等確立為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支持其技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新基金承擔(dān)著為國(guó)家技術(shù)發(fā)現(xiàn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn)工作，更需要在新一輪技術(shù)革命中，體現(xiàn)國(guó)家意志，服務(wù)于帶動(dòng)力強(qiáng)、利用高、成長(zhǎng)快的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。支持國(guó)家重大技術(shù)成果商業(yè)化，做技術(shù)創(chuàng)業(yè)推動(dòng)，發(fā)揮科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術(shù)新，成本低，容易產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)真正實(shí)現(xiàn)彎道超車。
既然創(chuàng)新基金要體現(xiàn)國(guó)家意志，那么就必須處理好國(guó)家創(chuàng)新基金和地方創(chuàng)新基金的互動(dòng)關(guān)系。從2005年起，我們大力推動(dòng)地方創(chuàng)新基金的建設(shè)，到目前為止，全國(guó)37個(gè)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)全都設(shè)立地方創(chuàng)新基金，基金總額36億元，國(guó)家和地方創(chuàng)新基金工作體系基本建立。
基于整個(gè)創(chuàng)新基金工作體系，需要貼近企業(yè)需求，在公平的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)效率，真正使得企業(yè)受益。政府有形的手和市場(chǎng)無(wú)形的手要互相結(jié)合，應(yīng)和整個(gè)市場(chǎng)的動(dòng)力機(jī)制，理順創(chuàng)新基金支持的種類，明晰中小企業(yè)成長(zhǎng)的規(guī)律和特征，根據(jù)需求出發(fā)，真正實(shí)現(xiàn)“雪中送炭”而不是“錦上添花”。
從地方創(chuàng)新基金來(lái)講，我們要進(jìn)一步減政放權(quán)，從“工兵”到“監(jiān)兵”角色的轉(zhuǎn)換。通過(guò)將大量的項(xiàng)目交易轉(zhuǎn)移到地方，我們把更多的精力放在檢查管理網(wǎng)絡(luò)的科學(xué)性上。通過(guò)創(chuàng)新基金評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的完善，充分調(diào)動(dòng)地方基金的積極性，加強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)管，來(lái)確保國(guó)家意志的實(shí)現(xiàn)。這是我們下一步工作的重心所在。
最后需要明確的是，科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)規(guī)律決定了他必須要在多種要素的共同作用成長(zhǎng)。資金只是一個(gè)要素、一項(xiàng)工具，創(chuàng)新基金不是單打獨(dú)斗，需要結(jié)合整個(gè)火炬產(chǎn)業(yè)化的相關(guān)政策，需要國(guó)家多個(gè)部門之間的緊密配合，通過(guò)這樣一個(gè)撫育并舉的手段才能真正實(shí)現(xiàn)科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的良好環(huán)境。
