中國(guó)人民銀行公告〔2009〕第11號(hào)
為拓寬證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資渠道，保護(hù)投資者利益，推動(dòng)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2000〕第2號(hào)發(fā)布）、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào)發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司為開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開立債券賬戶有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、證券公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)為其設(shè)立的各資產(chǎn)管理計(jì)劃（包括集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃和定向資產(chǎn)管理計(jì)劃）分別開立單獨(dú)的專用債券賬戶。賬戶名稱為“證券公司名稱—托管人名稱—資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
二、資產(chǎn)管理計(jì)劃可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。
三、資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，資產(chǎn)托管人應(yīng)以資產(chǎn)管理計(jì)劃名義向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）申請(qǐng)開立債券賬戶，資產(chǎn)管理人可以資產(chǎn)管理計(jì)劃名義向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）申請(qǐng)辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交以下材料：
（一）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人的金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）。
（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證明文件（復(fù)印件）。
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同文本（復(fù)印件）和資產(chǎn)托管協(xié)議（復(fù)印件）；定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理合同（復(fù)印件）和資產(chǎn)托管協(xié)議（復(fù)印件）。
（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的對(duì)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）（定向資產(chǎn)管理計(jì)劃除外）。
（五）交易中心和中央結(jié)算公司要求的其他材料。
資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)對(duì)各自提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
四、資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機(jī)構(gòu)法人辦理。
結(jié)算代理人應(yīng)代理資產(chǎn)管理計(jì)劃向中央結(jié)算公司申請(qǐng)開立債券賬戶。申請(qǐng)時(shí)除提交本公告第三條要求的材料外，還應(yīng)提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復(fù)印件）。
五、中央結(jié)算公司和交易中心對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，按規(guī)定的程序辦理債券賬戶的開戶手續(xù)和交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
六、資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，其資產(chǎn)托管人應(yīng)按照中國(guó)人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)人民銀行上?？偛總浒浮浒覆牧先缦拢?/p>
（一）本公告第三條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)要求的材料。
（二）交易中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書（若有）。
（三）中央結(jié)算公司出具的開戶通知書。
（四）中國(guó)人民銀行要求的其他材料。
七、資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，結(jié)算代理人應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定備案。備案時(shí)除提交本公告第六條要求的材料外，還應(yīng)提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復(fù)印件）。
八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應(yīng)的變更手續(xù)，并應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后參照中國(guó)人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定備案。
資產(chǎn)管理計(jì)劃終止時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、托管人或結(jié)算代理人應(yīng)及時(shí)與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應(yīng)的注銷手續(xù)，并在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后參照中國(guó)人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定備案。
九、除債券分銷業(yè)務(wù)外，同一證券公司管理的各債券賬戶之間不得相互進(jìn)行債券交易。
十、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各資產(chǎn)管理計(jì)劃專用債券賬戶進(jìn)行單獨(dú)管理，不得挪用其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃專用債券賬戶的債券。
十一、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或結(jié)算代理人在開展資產(chǎn)管理計(jì)劃的債券投資、交易和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定。
十二、交易中心和中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)本公告制定相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，報(bào)中國(guó)人民銀行備案后施行，切實(shí)做好資產(chǎn)管理計(jì)劃專用債券賬戶開立的相關(guān)工作。
交易中心和中央結(jié)算公司應(yīng)做好證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃專用債券賬戶交易、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作，遇到異常情況應(yīng)及時(shí)處理，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
十三、本公告自發(fā)布之日起施行。
中國(guó)人民銀行
二00九年七月十六日
