日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已依法調(diào)查、審理完畢融通基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱融通基金）原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案，對(duì)張野進(jìn)行行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入。目前，行政處罰決定、市場(chǎng)禁入決定已作出，正在按程序辦理送達(dá)手續(xù)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年4月對(duì)張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個(gè)人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多支股票，獲取不當(dāng)利益。
調(diào)查認(rèn)定，張野利用其基金經(jīng)理身份，操作“周薔”賬戶從事證券交易的行為違反了《證券投資基金法》第十八條關(guān)于禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，構(gòu)成了該法第九十七條所述行為。張野操作其配偶的同名賬戶違規(guī)買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止相關(guān)人員買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了該法第一百九十九條所述行為。證監(jiān)會(huì)決定，取消張野的基金從業(yè)資格，沒(méi)收其違法所得2,294,791.90元，并處4,000,000元罰款，同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，張野作為一名基金經(jīng)理，其上述行為違反了相關(guān)證券、基金法律法規(guī)，違背了從業(yè)人員的誠(chéng)信義務(wù)，破壞了公開、公平、公正的市場(chǎng)原則，侵害了基金持有人的合法權(quán)益，不僅對(duì)其個(gè)人前途造成嚴(yán)重打擊，同時(shí)對(duì)行業(yè)聲譽(yù)、公司形象也帶來(lái)負(fù)面影響。
證監(jiān)會(huì)再次提醒基金經(jīng)理及廣大從業(yè)人員，《證券投資基金法》及今年2月28日生效的《刑法修正案（七）》，對(duì)禁止相關(guān)從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規(guī)定。廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè)，嚴(yán)格自律，共同促進(jìn)行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)基金公司和其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決打擊，切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（張野）
〔2009〕21號(hào)
當(dāng)事人：張野，男，1962年11月出生，融通基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱融通公司）原基金經(jīng)理，住址：廣東省深圳市南山區(qū)錦繡花園。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)張野違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人陳述了有關(guān)意見(jiàn)，未提出申辯意見(jiàn)，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，張野存在以下違法違規(guī)行為：
一、利用職務(wù)便利獲取非公開基金投資與推薦信息，從事股票交易
2007年至2009年2月，張野利用任職融通公司基金經(jīng)理職務(wù)上的便利，在參加融通公司投資決策委員會(huì)會(huì)議、基金晨會(huì)、投研例會(huì)、研究月度會(huì)、外部券商推介會(huì)及與融通公司基金經(jīng)理、研究員交流的過(guò)程中，獲取了融通公司旗下基金投資及推薦相關(guān)個(gè)股的非公開信息，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，為朱小民操作朱小民實(shí)際控制的紅塔證券北京板井路營(yíng)業(yè)部“周薔”賬戶從事股票交易，先于張野管理的融通巨潮100指數(shù)基金等融通公司基金買入并賣出或先于融通公司有關(guān)基金賣出相關(guān)個(gè)股，為“周薔”賬戶實(shí)現(xiàn)盈利9,398,362元，收取朱小民感謝費(fèi)200萬(wàn)元。其中：
1. 東方電氣
2008年4月28日至5月22日，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)98,000股。2008年4月30日，融通領(lǐng)先成長(zhǎng)基金買入該股；6月10日至11日，融通動(dòng)力先鋒基金買入該股。
2．重慶啤酒
2007年2月9日，融通巨潮100基金買入該股；2月12日，“周薔”賬戶買入該股，3月12日賣出；3月27日，“周薔”賬戶再次買入該股，4月5日賣出；4月3日至6日，融通新藍(lán)籌基金買入該股；5月17日、25日，融通巨潮100基金全部賣出該股；6月28日、29日，融通新藍(lán)籌基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)787,724股。
3．華儀電氣
2007年3月7日，融通通乾基金買入該股；4月5日、6日，“周薔”賬戶買入該股，4月11日再次買入；4月12日，融通巨潮100基金買入該股；4月13日、24日，融通巨潮100基金繼續(xù)買入該股；5月11日至28日，“周薔”賬戶賣出該股；5月25日、29日，融通巨潮100基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)903,760股。
4．江淮動(dòng)力
2009年1月20日，融通通乾基金買入該股，1月21日和2月2日繼續(xù)買入；1月21日、22日，“周薔”賬戶買入該股； 2月11日，“周薔”賬戶賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)1,150,000股。
5．中信證券
2007年3月，融通巨潮100基金累計(jì)買入該股達(dá)376萬(wàn)股，累計(jì)賣出3,484,804股。2007年3月13日至6月21日，“周薔”賬戶買賣該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)562,919股。
6．海南海藥
2008年2月19日，融通通乾基金買入該股；2月20日，融通新藍(lán)籌基金買入該股；2月20日、26日，“周薔”賬戶買賣該股；其后，融通通乾基金和融通新藍(lán)籌基金多次交易該股；3月21日、4月1日，“周薔”賬戶買賣該股；9月17日至12月9日，“周薔”賬戶多次交易該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)2,365,169股。
7．招商銀行
2007年7月4日，融通巨潮100基金買入該股；7月20日，“周薔”賬戶買入該股；7月26日，融通巨潮100基金繼續(xù)買入；7月30日，“周薔”賬戶賣出該股；8月2日，融通巨潮100基金繼續(xù)買入該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)429,896股。
8．江西水泥
2009年2月2日，融通領(lǐng)先成長(zhǎng)基金、融通行業(yè)景氣基金買入該股；2月5日，融通行業(yè)景氣基金再次買入；2月6日，“周薔”賬戶買入該股；2月10日，融通行業(yè)景氣基金繼續(xù)買入；2月11日，“周薔”賬戶賣出該股；2月12日，融通行業(yè)景氣基金全部賣出該股；3月9日，融通領(lǐng)先成長(zhǎng)基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)950,000股。
9．川化股份
2008年12月17日，融通通乾基金、融通新藍(lán)籌基金買入該股；12月19日、23日，“周薔”賬戶買入該股；12月23日、25日，融通新藍(lán)籌基金繼續(xù)買入該股；12月23日、2009年1月8日，“周薔”賬戶賣出該股；2009年2月6日，融通新藍(lán)籌基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)1,445,000股。
以上違法事實(shí)，有融通公司及其員工提供的相關(guān)情況說(shuō)明，當(dāng)事人談話筆錄以及“周薔”賬戶交易記錄、下單IP地址等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。
張野的上述行為違反了《證券投資基金法》第十八條“基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。
二、違規(guī)買賣股票
2006年12月至2007年7月，張野通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其妻孫致娟的同名賬戶進(jìn)行交易，涉及廣宇發(fā)展、湖南投資、華東醫(yī)藥、萊鋼股份、南玻Ａ、武鋼股份、新中基、新湖創(chuàng)業(yè)、渝三峽Ａ、中創(chuàng)信測(cè)、中糧地產(chǎn)、中青旅和重慶啤酒等股票，為該賬戶盈利2,294,791.90元。
以上違法事實(shí)，有當(dāng)事人談話筆錄以及“孫致娟”賬戶交易記錄、下單IP地址等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。
張野操作其妻賬戶從事股票交易的行為是一種以他人名義持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
張野在個(gè)人陳述材料中提出，朱小民給他的200萬(wàn)元是其妻孫致娟向朱小民的借款，并非感謝費(fèi)。2009年5月29日，上述借款已歸還朱小民。經(jīng)復(fù)核，張野、朱小民在談話筆錄中均稱朱小民劃到“孫致娟”賬戶的200萬(wàn)元是對(duì)張野操作“周薔”賬戶表示的感謝費(fèi)，同時(shí)并無(wú)借據(jù)等證據(jù)證明該200萬(wàn)元屬借款性質(zhì)，因此，張野所稱借款一事缺乏依據(jù)，不予采信。
我會(huì)認(rèn)為，基金從業(yè)人員背信從事“老鼠倉(cāng)”交易是一種嚴(yán)重的違法違規(guī)行為?；饛臉I(yè)人員的“老鼠倉(cāng)”行為是將自身利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中利用所處地位或優(yōu)勢(shì)謀取私利。這種行為違背了防止利益沖突的原則，違背了基金從業(yè)人員所負(fù)有的受托義務(wù)，是損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，而且也會(huì)危害到投資者對(duì)于基金行業(yè)的信賴基礎(chǔ)。張野于2001年開始從事基金業(yè)務(wù)，2003年成為基金經(jīng)理，2007年開始至2009年2月持續(xù)從事“老鼠倉(cāng)”交易。張野的從業(yè)經(jīng)歷長(zhǎng)達(dá)7年多，本應(yīng)堅(jiān)守基金從業(yè)人員應(yīng)有的法律底線和執(zhí)業(yè)操守，恪守職業(yè)道德。但是，張野卻背棄了自己作為基金從業(yè)人員而對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人所應(yīng)負(fù)的忠實(shí)和誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的背信行為，情形十分惡劣，性質(zhì)嚴(yán)重，必須依法予以嚴(yán)懲。
根據(jù)上述違法違規(guī)行為及當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條，《證券法》第一百九十九條，我會(huì)決定：
一、取消張野的基金從業(yè)資格；
二、沒(méi)收張野違法所得2,294,791.90元并處以400萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰、沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行總行營(yíng)業(yè)部、賬號(hào)7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年六月十八日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書（張野）
〔2009〕12號(hào)
當(dāng)事人：張野，男，1962年11月出生，融通基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱融通公司）原基金經(jīng)理，住址：廣東省深圳市南山區(qū)錦繡花園。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)張野違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人陳述了有關(guān)意見(jiàn)，未提出申辯意見(jiàn)，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，張野存在以下違法違規(guī)行為：
一、利用職務(wù)便利獲取非公開基金投資與推薦信息，從事股票交易
2007年至2009年2月，張野利用任職融通公司基金經(jīng)理職務(wù)上的便利，在參加融通公司投資決策委員會(huì)會(huì)議、基金晨會(huì)、投研例會(huì)、研究月度會(huì)、外部券商推介會(huì)及與融通公司基金經(jīng)理、研究員交流的過(guò)程中，獲取了融通公司旗下基金投資及推薦相關(guān)個(gè)股的非公開信息，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，為朱小民操作朱小民實(shí)際控制的紅塔證券北京板井路營(yíng)業(yè)部“周薔”賬戶從事股票交易，先于張野管理的融通巨潮100指數(shù)基金等融通公司基金買入并賣出或先于融通公司有關(guān)基金賣出相關(guān)個(gè)股，為“周薔”賬戶實(shí)現(xiàn)盈利9,398,362元，收取朱小民感謝費(fèi)200萬(wàn)元。其中：
1. 東方電氣
2008年4月28日至5月22日，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)98,000股。2008年4月30日，融通領(lǐng)先成長(zhǎng)基金買入該股；6月10日至11日，融通動(dòng)力先鋒基金買入該股。
2．重慶啤酒
2007年2月9日，融通巨潮100基金買入該股；2月12日，“周薔”賬戶買入該股，3月12日賣出；3月27日，“周薔”賬戶再次買入該股，4月5日賣出；4月3日至6日，融通新藍(lán)籌基金買入該股；5月17日、25日，融通巨潮100基金全部賣出該股；6月28日、29日，融通新藍(lán)籌基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)787,724股。
3．華儀電氣
2007年3月7日，融通通乾基金買入該股；4月5日、6日，“周薔”賬戶買入該股，4月11日再次買入；4月12日，融通巨潮100基金買入該股；4月13日、24日，融通巨潮100基金繼續(xù)買入該股；5月11日至28日，“周薔”賬戶賣出該股；5月25日、29日，融通巨潮100基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)903,760股。
4．江淮動(dòng)力
2009年1月20日，融通通乾基金買入該股，1月21日和2月2日繼續(xù)買入；1月21日、22日，“周薔”賬戶買入該股； 2月11日，“周薔”賬戶賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)1,150,000股。
5．中信證券
2007年3月，融通巨潮100基金累計(jì)買入該股達(dá)376萬(wàn)股，累計(jì)賣出3,484,804股。2007年3月13日至6月21日，“周薔”賬戶買賣該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)562,919股。
6．海南海藥
2008年2月19日，融通通乾基金買入該股；2月20日，融通新藍(lán)籌基金買入該股；2月20日、26日，“周薔”賬戶買賣該股；其后，融通通乾基金和融通新藍(lán)籌基金多次交易該股；3月21日、4月1日，“周薔”賬戶買賣該股；9月17日至12月9日，“周薔”賬戶多次交易該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)2,365,169股。
7．招商銀行
2007年7月4日，融通巨潮100基金買入該股；7月20日，“周薔”賬戶買入該股；7月26日，融通巨潮100基金繼續(xù)買入；7月30日，“周薔”賬戶賣出該股；8月2日，融通巨潮100基金繼續(xù)買入該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)429,896股。
8．江西水泥
2009年2月2日，融通領(lǐng)先成長(zhǎng)基金、融通行業(yè)景氣基金買入該股；2月5日，融通行業(yè)景氣基金再次買入；2月6日，“周薔”賬戶買入該股；2月10日，融通行業(yè)景氣基金繼續(xù)買入；2月11日，“周薔”賬戶賣出該股；2月12日，融通行業(yè)景氣基金全部賣出該股；3月9日，融通領(lǐng)先成長(zhǎng)基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)950,000股。
9．川化股份
2008年12月17日，融通通乾基金、融通新藍(lán)籌基金買入該股；12月19日、23日，“周薔”賬戶買入該股；12月23日、25日，融通新藍(lán)籌基金繼續(xù)買入該股；12月23日、2009年1月8日，“周薔”賬戶賣出該股；2009年2月6日，融通新藍(lán)籌基金全部賣出該股。
上述期間，“周薔”賬戶交易該股，買入、賣出合計(jì)1,445,000股。
以上違法事實(shí)，有融通公司及其員工提供的相關(guān)情況說(shuō)明，當(dāng)事人談話筆錄以及“周薔”賬戶交易記錄、下單IP地址等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。
張野的上述行為違反了《證券投資基金法》第十八條“基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。
二、違規(guī)買賣股票
2006年12月至2007年7月，張野通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其妻孫致娟的同名賬戶進(jìn)行交易，涉及廣宇發(fā)展、湖南投資、華東醫(yī)藥、萊鋼股份、南玻Ａ、武鋼股份、新中基、新湖創(chuàng)業(yè)、渝三峽Ａ、中創(chuàng)信測(cè)、中糧地產(chǎn)、中青旅和重慶啤酒等股票，為該賬戶盈利2,294,791.90元。
以上違法事實(shí)，有當(dāng)事人談話筆錄以及“孫致娟”賬戶交易記錄、下單IP地址等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。
張野操作其妻賬戶從事股票交易的行為是一種以他人名義持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
張野在個(gè)人陳述材料中提出，朱小民給他的200萬(wàn)元是其妻孫致娟向朱小民的借款，并非感謝費(fèi)。2009年5月29日，上述借款已歸還朱小民。經(jīng)復(fù)核，張野、朱小民在談話筆錄中均稱朱小民劃到“孫致娟”賬戶的200萬(wàn)元是對(duì)張野操作“周薔”賬戶表示的感謝費(fèi)，同時(shí)并無(wú)借據(jù)等證據(jù)證明該200萬(wàn)元屬借款性質(zhì)，因此，張野所稱借款一事缺乏依據(jù)，不予采信。
根據(jù)上述違法違規(guī)行為及當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條，《證券法》第一百九十九條，我會(huì)已對(duì)張野作出了行政處罰決定。同時(shí)，鑒于張野的違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條，《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三、四、五條的規(guī)定，我會(huì)決定：認(rèn)定張野為市場(chǎng)禁入者，自我會(huì)宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
當(dāng)事人如對(duì)本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本決定書之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年六月十八日
