中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（唐建）
[2008] 22號(hào)
當(dāng)事人：唐建，男，1974年4月出生，時(shí)任上投摩根基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上投摩根）研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，住址：上海市浦東新區(qū)金橋路989弄38號(hào)202室。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)唐建違反證券法律法規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，我會(huì)舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，唐建任職上投摩根期間，利用職務(wù)便利通過(guò)其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票，為自己及他人非法獲利152.72萬(wàn)元。具體情況如下：
2006年3月，唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，在執(zhí)行職務(wù)活動(dòng)，向有關(guān)基金二級(jí)股票池和阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票的過(guò)程中，使用自己控制的中信建投證券上海福山路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱福山路營(yíng)業(yè)部）“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，并在其后連續(xù)買賣該股。期間，唐建還利用職務(wù)權(quán)限，多次查詢上投摩根阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計(jì)買入“新疆眾和”股票60,903股，累計(jì)買入金額76.49萬(wàn)元；全部賣出所得金額105.45萬(wàn)元，獲利28.96萬(wàn)元。此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營(yíng)業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營(yíng)業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機(jī)會(huì)，為自己及他人非法獲利123.76萬(wàn)元。
以上違法事實(shí)，有上投摩根情況說(shuō)明，當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄，營(yíng)業(yè)部情況說(shuō)明及有關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，“唐金龍”、“李成軍”賬戶開戶資料及交易流水，“唐金龍”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址，上投摩根出差記錄及報(bào)銷憑證，“新疆眾和”公司2006年第一季度報(bào)告等證據(jù)在案證明。
唐建在申辯中提出，自己不是基金經(jīng)理助理。經(jīng)復(fù)核，根據(jù)上投摩根有關(guān)公司研究員和基金經(jīng)理助理職責(zé)的說(shuō)明，唐建于2004年4月加入上投摩根，擔(dān)任研究員；2006年1月兼任阿爾法基金經(jīng)理助理。根據(jù)上投摩根內(nèi)部管理制度，基金經(jīng)理助理的職權(quán)包括依據(jù)基金經(jīng)理的授權(quán)下達(dá)股票交易指令；向該基金的基金經(jīng)理提出投資參考建議；查詢?cè)摶鸬慕灰捉M合情況。唐建利用上述職權(quán)對(duì)阿爾法基金投資情況進(jìn)行了查詢。因此，唐建的上述申辯與事實(shí)不符。
唐建提出，自己并未向阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票。經(jīng)查明，2006年3月23日，唐建以上投摩根研究員身份建議調(diào)整上投摩根阿爾法基金、中國(guó)優(yōu)勢(shì)基金二級(jí)股票池，增加“新疆眾和”股票為可投資對(duì)象；2006年3月28日，唐建電話向阿爾法基金的基金經(jīng)理建議買入“新疆眾和”股票。唐建的上述行為構(gòu)成了向有關(guān)基金推薦買入“新疆眾和”股票的職務(wù)行為。
唐建提出，自己對(duì)“唐金龍”賬戶沒(méi)有控制權(quán)，未提供該賬戶的交易資金；未進(jìn)行股票交易；與最終獲利無(wú)關(guān)。經(jīng)查明，根據(jù)福山路營(yíng)業(yè)部情況說(shuō)明、福山路營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)主管以及唐建本人的詢問(wèn)筆錄，唐建辦理了“唐金龍”、“李成軍”資金賬戶的開立手續(xù)，將“李成軍”證券賬戶下掛在“唐金龍”資金賬戶；根據(jù)福山路營(yíng)業(yè)部及招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部提供的證據(jù)，“唐金龍”資金賬戶的交易資金62萬(wàn)元系由唐建本人的招商銀行一卡通賬戶51242502****0623在2006年2月7日劃入；根據(jù)福山路營(yíng)業(yè)部提供的“唐金龍”證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、上投摩根出差記錄與報(bào)銷憑證以及唐建的詢問(wèn)筆錄，唐建曾通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易的方式在香港、新疆、云南等地交易過(guò)“新疆眾和”股票。根據(jù)唐建的詢問(wèn)筆錄，唐建從“新疆眾和”股票交易獲利中分得了收益。因此，唐建的上述申辯沒(méi)有事實(shí)依據(jù)，我會(huì)不予采信。
唐建及其代理人辯稱，唐建的行為未給基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益造成損失，不應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）第十八條予以認(rèn)定，也不應(yīng)適用該法第九十七條進(jìn)行處罰。我會(huì)認(rèn)為，《證券投資基金法》第十八條明確規(guī)定，基金從業(yè)人員“不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)”?；饛臉I(yè)人員利用其所處的職務(wù)或地位，從事任何與基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益相沖突的證券交易，都將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益，都是為法律所禁止的。唐建利用其在基金公司所任職務(wù)的便利，利用非公開的基金投資信息，先于有關(guān)基金買入同一公司股票，為自己及其親屬牟取私利，違背了基金從業(yè)人員對(duì)受托管理的基金及基金份額持有人應(yīng)負(fù)有的忠實(shí)、勤勉義務(wù)，是明顯的利益沖突的行為，是嚴(yán)重的背信行為。這種先于有關(guān)基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會(huì)對(duì)相關(guān)股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害了基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益。唐建這種背信行為還損害了有關(guān)基金及基金管理人的聲譽(yù)，損害了投資者對(duì)有關(guān)基金及基金管理人的信賴和信心，進(jìn)而對(duì)有關(guān)基金的長(zhǎng)期運(yùn)作和基金份額持有人利益造成損害。因此，應(yīng)當(dāng)適用《證券投資基金法》第九十七條對(duì)唐建的行為進(jìn)行處罰。同時(shí)，我會(huì)認(rèn)為，作為基金從業(yè)人員，唐建屬于《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止從事股票交易的人員，其買賣“新疆眾和”股票的行為違反了《證券法》有關(guān)禁止有關(guān)人員買賣股票的規(guī)定。
唐建利用職務(wù)便利，通過(guò)“唐金龍”及其關(guān)聯(lián)證券賬戶多次交易“新疆眾和”股票并獲利的違法行為事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定。
我會(huì)認(rèn)為，在證券投資基金活動(dòng)中，投資者出于對(duì)基金管理人的信任，將資金委托給基金管理人進(jìn)行證券投資；基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金份額持有人之間是一種信托關(guān)系，基金管理人及其基金從業(yè)人員對(duì)基金和基金份額持有人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，必須恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中利用所處地位或優(yōu)勢(shì)牟取私利。忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信、避免利益沖突，不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，更是基金行業(yè)的立業(yè)之本。唐建作為上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，一方面履行公司賦予的職責(zé)，參與基金財(cái)產(chǎn)的投資和管理，另一方面又憑借職務(wù)便利，利用非公開的基金投資信息，為自己及他人利益買賣相同股票并獲利，構(gòu)成了嚴(yán)重的利益沖突行為，違背了基金從業(yè)人員的法定義務(wù)，是一種典型的背信行為，應(yīng)當(dāng)受到制裁。
唐建的上述行為違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，同時(shí)也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。根據(jù)唐建違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條之規(guī)定，我會(huì)決定如下：
一、取消唐建基金從業(yè)資格；
二、沒(méi)收唐建違法所得152.72萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行總行營(yíng)業(yè)部、賬號(hào)7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將付款憑證的復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○八年四月八日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書（唐建）
[2008] 9號(hào)
當(dāng)事人：唐建，男，1974年4月出生，時(shí)任上投摩根基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上投摩根）研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，住址：上海市浦東新區(qū)金橋路989弄38號(hào)202室。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)唐建違反證券法律法規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，我會(huì)舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，唐建任職上投摩根期間，利用職務(wù)便利通過(guò)其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票，為自己及他人非法獲利152.72萬(wàn)元。具體情況如下：
2006年3月，唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，在執(zhí)行職務(wù)活動(dòng)，向有關(guān)基金二級(jí)股票池和阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票的過(guò)程中，使用自己控制的中信建投證券上海福山路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱福山路營(yíng)業(yè)部）“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，并在其后連續(xù)買賣該股。期間，唐建還利用職務(wù)權(quán)限，多次查詢上投摩根阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計(jì)買入“新疆眾和”股票60,903股，累計(jì)買入金額76.49萬(wàn)元；全部賣出所得金額105.45萬(wàn)元，獲利28.96萬(wàn)元。此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營(yíng)業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營(yíng)業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機(jī)會(huì)，為自己及他人非法獲利123.76萬(wàn)元。
以上違法事實(shí)，有上投摩根情況說(shuō)明，當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄，營(yíng)業(yè)部情況說(shuō)明及有關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，“唐金龍”、“李成軍”賬戶開戶資料及交易流水，“唐金龍”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址，上投摩根出差記錄及報(bào)銷憑證，“新疆眾和”公司2006年第一季度報(bào)告等證據(jù)在案證明。
唐建的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，同時(shí)也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。我會(huì)依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條的規(guī)定對(duì)唐建作出了行政處罰。
同時(shí)，我會(huì)認(rèn)為，鑒于唐建違反證券法律法規(guī)的行為性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，經(jīng)研究決定：認(rèn)定唐建為市場(chǎng)禁入者，自我會(huì)宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○八年四月八日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（王黎敏）
[2008]15號(hào)
當(dāng)事人：王黎敏，男，1975年10月出生，時(shí)任南方基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱南方基金）基金金元、基金寶元的基金經(jīng)理，住址：廣東省深圳市福田區(qū)景田南金色假日B1708。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)王黎敏違反證券法律法規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，復(fù)核了當(dāng)事人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，王黎敏任職南方基金期間，操作“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票，為該賬戶非法獲利1,509,407元。具體情況如下：
王黎敏通過(guò)網(wǎng)上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱和平南路營(yíng)業(yè)部）開立的“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票。其中，2006年8月8日操作“王法林”賬戶買入146,000股“太鋼不銹”股票，2007年2月6日操作“王法林”賬戶賣出146,000股“太鋼不銹”股票，盈利1,543,287元；2007年2月27日操作“王法林”賬戶買入30,800股“柳鋼股份”股票，同年3月21日操作“王法林”賬戶賣出30,800股“柳鋼股份”股票，虧損33,880元。以上共獲利1,509,407元。根據(jù)2006年3月至2007年5月南方基金公司基金金元、基金寶元公布的2006年1至4季度報(bào)告以及2007年1季度報(bào)告披露的“投資組合報(bào)告─期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)”，“太鋼不銹”股票一直是基金金元投資排名前三位且重倉(cāng)持有的股票；“太鋼不銹”股票是基金寶元投資排名前五位且重倉(cāng)持有的股票；“柳鋼股份”股票是基金寶元投資排名第六位的股票。
以上違法事實(shí)，有南方基金情況說(shuō)明、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、“王法林”賬戶開戶資料及交易流水、“王法林”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、基金金元和基金寶元相關(guān)季度報(bào)告及交易明細(xì)等證據(jù)在案證明。
王黎敏在陳述、申辯中提出，“王法林”賬戶的原始資金屬于王法林，“王法林”賬戶的投資收益和投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由王法林自行承擔(dān)。經(jīng)復(fù)核，根據(jù)銀行存取款憑證及資金流水記錄，2006年3月20日、2007年2月25日，王黎敏使用自己的建設(shè)銀行活期存折分別取出20萬(wàn)元、51萬(wàn)元并匯款至其父王法林的工商銀行卡；2006年3月21日、2007年2月26日，王法林從該工商銀行卡分別現(xiàn)金取款20萬(wàn)元、50萬(wàn)元存入和平南路營(yíng)業(yè)部“王法林”資金賬戶。除該兩筆資金以外，“王法林”資金賬戶其余存款金額共約22.6萬(wàn)元，發(fā)生在2005年6月之前。根據(jù)王黎敏的詢問(wèn)筆錄、華泰證券提供的“王法林”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、南方基金出具的情況說(shuō)明以及和平南路營(yíng)業(yè)部資金和證券流水記錄，王黎敏通過(guò)南方基金公司外網(wǎng)登錄華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票并為該賬戶獲利1,509,407元。上述事實(shí)證明，和平南路營(yíng)業(yè)部“王法林”資金賬戶的大多數(shù)交易資金由王黎敏提供，王黎敏是“王法林”賬戶交易資金的主要提供者，同時(shí)，王黎敏直接操作了“王法林”賬戶特定交易時(shí)間的資金使用及股票交易，并通過(guò)其交易行為為“王法林”賬戶獲利1,509,407元。因此，王黎敏的有關(guān)申辯理由不成立。
王黎敏在陳述、申辯中提出，雖然他的行為存在潛在的利益沖突可能，但自己沒(méi)有利用基金財(cái)產(chǎn)向“王法林”賬戶輸送利益，也沒(méi)有損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益。我會(huì)認(rèn)為，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）第十八條明確規(guī)定，基金從業(yè)人員“不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)”。基金從業(yè)人員從事任何與基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益相沖突的證券交易，都將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益，都是為法律所禁止的。王黎敏作為基金經(jīng)理，在為基金財(cái)產(chǎn)及基金份額持有人利益履行投資管理職責(zé)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行股票投資買賣的同時(shí)，又為“王法林”賬戶進(jìn)行相同股票的買賣交易，客觀上對(duì)相關(guān)股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生了不利于有關(guān)基金財(cái)產(chǎn)的影響，損害了基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益，是一種將個(gè)人利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益之上的背信行為。此外，王黎敏的上述行為還損害了其所管理的基金及所在基金公司的市場(chǎng)聲譽(yù)，損害了投資者對(duì)有關(guān)基金及基金公司的信賴和信心，對(duì)有關(guān)基金的長(zhǎng)期運(yùn)作和基金份額持有人利益也造成了損害。
王黎敏操作“王法林”賬戶交易“太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票并為該賬戶獲利的違法行為事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定。
我會(huì)認(rèn)為，在證券投資基金活動(dòng)中，基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人與基金份額持有人之間是一種信托關(guān)系，基金管理人及其基金從業(yè)人員對(duì)基金和基金份額持有人負(fù)有忠實(shí)、避免利益沖突的法定義務(wù)。王黎敏作為基金經(jīng)理，在從事基金投資時(shí)理應(yīng)謹(jǐn)慎勤勉，恪盡職守，嚴(yán)格信守自己對(duì)基金及基金份額持有人的忠實(shí)義務(wù)，不得為私人利益從事與其所管理的基金財(cái)產(chǎn)及基金份額持有人利益相沖突的行為。但是，王黎敏在進(jìn)行職務(wù)投資活動(dòng)時(shí)又為私人利益進(jìn)行相同股票的買賣，是一種嚴(yán)重的利益沖突行為，有違其忠實(shí)、勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
王黎敏的上述行為違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，同時(shí)也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。根據(jù)王黎敏違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條之規(guī)定，我會(huì)決定如下：
一、取消王黎敏基金從業(yè)資格；
二、沒(méi)收王黎敏違法所得1,509,407元，并處50萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行總行營(yíng)業(yè)部、賬號(hào)7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將付款憑證的復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○八年三月二十七日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書（王黎敏）
[2008]6號(hào)
當(dāng)事人：王黎敏，男，1975年10月出生，時(shí)任南方基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱南方基金）基金金元、基金寶元的基金經(jīng)理，住址：廣東省深圳市福田區(qū)景田南金色假日B1708。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)王黎敏違反證券法律法規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，復(fù)核了當(dāng)事人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，王黎敏任職南方基金期間，操作“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票，為該賬戶非法獲利1,509,407元。具體情況如下：
王黎敏通過(guò)網(wǎng)上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱和平南路營(yíng)業(yè)部）開立的“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票。其中，2006年8月8日操作“王法林”賬戶買入146,000股“太鋼不銹”股票，2007年2月6日操作“王法林”賬戶賣出146,000股“太鋼不銹”股票，盈利1,543,287元；2007年2月27日操作“王法林”賬戶買入30,800股“柳鋼股份”股票，同年3月21日操作“王法林”賬戶賣出30,800股“柳鋼股份”股票，虧損33,880元。以上共獲利1,509,407元。根據(jù)2006年3月至2007年5月南方基金公司基金金元、基金寶元公布的2006年1至4季度報(bào)告以及2007年1季度報(bào)告披露的“投資組合報(bào)告─期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)”，“太鋼不銹”股票一直是基金金元投資排名前三位且重倉(cāng)持有的股票；“太鋼不銹”股票一直是基金寶元投資排名前五位且重倉(cāng)持有的股票；“柳鋼股份”股票是基金寶元投資排名第六位的股票。
以上違法事實(shí)，有南方基金情況說(shuō)明、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、“王法林”賬戶開戶資料及交易流水、“王法林”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、基金金元和基金寶元相關(guān)季度報(bào)告及交易明細(xì)等證據(jù)在案證明。
王黎敏的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，同時(shí)也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。我會(huì)依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條的規(guī)定對(duì)王黎敏作出了行政處罰。
同時(shí)，鑒于王黎敏違反證券法律法規(guī)的行為性質(zhì)較為惡劣，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：認(rèn)定王黎敏為市場(chǎng)禁入者，自我會(huì)宣布決定之日起，7年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○八年三月二十七日
