日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在北京召開(kāi)了“期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官座談會(huì)”，來(lái)自全國(guó)90多家期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官參加了本次會(huì)議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋出席會(huì)議并講話(huà)，他指出，實(shí)施首席風(fēng)險(xiǎn)官制度是適應(yīng)期貨市場(chǎng)快速發(fā)展和監(jiān)管形勢(shì)不斷變化的需要，是加強(qiáng)期貨公司合規(guī)監(jiān)管的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度建設(shè)。各首席風(fēng)險(xiǎn)官要明責(zé)、盡責(zé)、履責(zé)，更好地發(fā)揮在期貨公司合規(guī)建設(shè)中的積極作用。監(jiān)管部門(mén)將研究出臺(tái)相關(guān)監(jiān)管工作指引，支持首席風(fēng)險(xiǎn)官依法履職，進(jìn)一步完善期貨公司內(nèi)在治理的約束機(jī)制，不斷提升期貨公司合規(guī)運(yùn)作水平，推進(jìn)建設(shè)行業(yè)誠(chéng)信文化，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
姜洋指出，近年來(lái)，在國(guó)家關(guān)于“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)”戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)下，期貨市場(chǎng)呈現(xiàn)出平穩(wěn)、健康發(fā)展的良好勢(shì)頭。市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，產(chǎn)品創(chuàng)新有序推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)功能逐步發(fā)揮，期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展對(duì)期貨公司的依法規(guī)范運(yùn)作提出了新的更高要求。實(shí)施首席風(fēng)險(xiǎn)官制度正是貫徹《期貨交易管理?xiàng)l例》，在建立健全以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)管制度、保證金安全存管監(jiān)控制度、期貨公司開(kāi)戶(hù)實(shí)名制等基礎(chǔ)性制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。通過(guò)建立首席風(fēng)險(xiǎn)官制度，有利于完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)；有利于加強(qiáng)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；有利于促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)；有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益；有利于樹(shù)立行業(yè)誠(chéng)信文化。
姜洋說(shuō)，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行規(guī)定》）自2008年5月1日實(shí)施以來(lái)，首席風(fēng)險(xiǎn)官制度在期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮了重要作用，各期貨公司在促進(jìn)發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官作用上也做了一些有益的探索，涌現(xiàn)出了一些好的做法。但任何一項(xiàng)制度創(chuàng)新從實(shí)施到逐步完善都是一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜和艱巨的過(guò)程，首席風(fēng)險(xiǎn)官制度目前尚處于起步階段，難免會(huì)遇到各種困難和障礙。他指出，各首席風(fēng)險(xiǎn)官要提高認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定信心，在工作中做到“明責(zé)在先、履責(zé)為重、盡責(zé)為上”，以高度的責(zé)任感、使命感和實(shí)際行動(dòng)去贏(yíng)得公司的理解和支持。他說(shuō)，“明責(zé)”即要解決好認(rèn)識(shí)問(wèn)題，尤其是要正確理解期貨公司作為金融特許機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的特殊要求，準(zhǔn)確把握期貨公司的功能定位，促進(jìn)公司圍繞主業(yè)發(fā)展，監(jiān)控經(jīng)營(yíng)中的各種風(fēng)險(xiǎn)；“履責(zé)”即要解決好執(zhí)行問(wèn)題，要嚴(yán)格按照《試行規(guī)定》的各項(xiàng)行為規(guī)范及職責(zé)要求，確保各項(xiàng)合規(guī)制度落到實(shí)處；“盡責(zé)”即要解決好態(tài)度問(wèn)題，盡心盡力做好各項(xiàng)合規(guī)管理工作，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提升職業(yè)素質(zhì)。
姜洋表示，為方便首席風(fēng)險(xiǎn)官履職，今后，監(jiān)管部門(mén)將從制度和配套政策等方面給予相應(yīng)的支持：一方面在制度上，進(jìn)一步研究出臺(tái)相關(guān)監(jiān)管工作指引，對(duì)《試行規(guī)定》的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和落實(shí)；另一方面，為首席風(fēng)險(xiǎn)官提供各種監(jiān)管支持，為首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作積極創(chuàng)造條件。同時(shí)，將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)、自律組織和首席風(fēng)險(xiǎn)官的交流，積極探索發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官作用的有效途徑；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)也將加強(qiáng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的后續(xù)教育和培訓(xùn)，全面提升首席風(fēng)險(xiǎn)官綜合素質(zhì)。
