為加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，發(fā)揮許可證規(guī)范電力市場(chǎng)秩序的作用，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《電力監(jiān)管條例》、《國務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國發(fā)〔2004〕16號(hào)）和《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》（電監(jiān)會(huì)9號(hào)令）、《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》（電監(jiān)會(huì)6號(hào)令）、《電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》（電監(jiān)會(huì)15號(hào)令）等相關(guān)規(guī)定， 2008年，電監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)全面推進(jìn)了許可證頒發(fā)和管理工作，開展了許可制度執(zhí)行情況的檢查。在上述工作的基礎(chǔ)上，形成此報(bào)告。
《2008年電力企業(yè)執(zhí)行許可制度情況監(jiān)管報(bào)告》
（2009年第1號(hào)）
國家電力監(jiān)管委員會(huì)監(jiān)管公告
2009年第1號(hào)
為加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，發(fā)揮許可證規(guī)范電力市場(chǎng)秩序的作用，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《電力監(jiān)管條例》、《國務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國發(fā)〔2004〕16號(hào)）和《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》（電監(jiān)會(huì)9號(hào)令）、《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》（電監(jiān)會(huì)6號(hào)令）、《電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》（電監(jiān)會(huì)15號(hào)令）等相關(guān)規(guī)定， 2008年，電監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)全面推進(jìn)了許可證頒發(fā)和管理工作，開展了許可制度執(zhí)行情況的檢查。在上述工作的基礎(chǔ)上，形成此報(bào)告。
一、基本情況
頒發(fā)和管理電力業(yè)務(wù)許可證是電力監(jiān)管的一項(xiàng)重要內(nèi)容。目前，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)開展了發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、供電企業(yè)、承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)和進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工的許可證頒發(fā)和管理工作。截至2008年底，全國累計(jì)有3085家6000千瓦以上的發(fā)電企業(yè)取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，有38家輸電企業(yè)取得輸電業(yè)務(wù)許可證，有2833家供電企業(yè)取得供電業(yè)務(wù)許可證，有7464家施工企業(yè)取得承裝（修、試）電力設(shè)施許可證，有108.6萬人取得電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證。
為加強(qiáng)對(duì)電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況的監(jiān)管，2008年，電監(jiān)會(huì)印發(fā)了《關(guān)于開展發(fā)電企業(yè)許可證申領(lǐng)情況檢查工作的通知》（辦資質(zhì)〔2008〕48號(hào)）和《關(guān)于開展承裝（修、試）電力設(shè)施許可及電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可制度執(zhí)行情況檢查工作的通知》（辦資質(zhì)〔2008〕18號(hào)），對(duì)全國6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)的許可證申領(lǐng)情況、承裝（修、試）電力設(shè)施許可及電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可制度執(zhí)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。
6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)的許可證申領(lǐng)情況檢查共涉及企業(yè)4300多家，檢查共查出未提交許可申請(qǐng)和未及時(shí)辦理變更手續(xù)的企業(yè)511家，占檢查企業(yè)總數(shù)的11.9%。經(jīng)整改，有489家提交了申請(qǐng)材料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)未按整改要求提交許可申請(qǐng)的22家企業(yè)進(jìn)行了通報(bào)。目前，這22家企業(yè)已按要求進(jìn)行了整改。
承裝（修、試）電力設(shè)施許可及電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可制度執(zhí)行情況檢查，涉及電網(wǎng)企業(yè)、承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)以及進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工用人單位共計(jì)11940家，現(xiàn)場(chǎng)抽查1536家，占檢查企業(yè)總數(shù)的12.9%；查出違規(guī)企業(yè)313家，占檢查企業(yè)總數(shù)的2.6%。問題主要集中在承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)無證施工、偽造許可證、超越許可范圍施工，電網(wǎng)企業(yè)未在招投標(biāo)管理環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度以及進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工無證上崗等方面。對(duì)此，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出了相應(yīng)處理，撤銷許可證6家，通報(bào)14家，罰款9家，警告25家，已有303家企業(yè)進(jìn)行了整改。
從許可證頒發(fā)和監(jiān)督檢查來看，電力業(yè)務(wù)許可證的覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大，電力企業(yè)依法持證經(jīng)營意識(shí)明顯增強(qiáng)，大多數(shù)企業(yè)能夠嚴(yán)格遵守電力業(yè)務(wù)許可制度，許可證規(guī)范市場(chǎng)秩序功能得到有效發(fā)揮。
二、監(jiān)管評(píng)價(jià)
（一）許可證普及程度大幅度提高，全國大部分電力企業(yè)做到了依法持證經(jīng)營
截止2008年底，全國裝機(jī)容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有72％實(shí)現(xiàn)了持證經(jīng)營；輸電企業(yè)全部實(shí)現(xiàn)了持證經(jīng)營；供電企業(yè)有90％實(shí)現(xiàn)了持證經(jīng)營。絕大多數(shù)承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)做到了依法持證經(jīng)營，并在許可的范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)業(yè)務(wù)。
1. 華能、大唐、華電、國電和中電投等五大發(fā)電集團(tuán)下屬企業(yè)，分別有69％、79％、89％、85％和80％以上實(shí)現(xiàn)了持證經(jīng)營；國華電力、國投電力和華潤電力下屬發(fā)電企業(yè)，分別有93％、81％、72％以上實(shí)現(xiàn)了持證經(jīng)營。申能、粵電集團(tuán)和浙能下屬發(fā)電企業(yè)分別有100％、83％和82％實(shí)現(xiàn)了持證經(jīng)營。
2. 國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司系統(tǒng)的供電企業(yè)，分別有 96％、98％以上實(shí)現(xiàn)了持證經(jīng)營。內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、山西國際電力集團(tuán)、陜西地方電力（集團(tuán)）公司、廣西水利電業(yè)集團(tuán)有限公司和湖南郴電國際發(fā)展股份有限公司等所屬供電企業(yè)，已全部實(shí)現(xiàn)持證經(jīng)營。
（二）電網(wǎng)企業(yè)認(rèn)真落實(shí)許可制度，許可證維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用進(jìn)一步發(fā)揮
1. 多數(shù)電網(wǎng)企業(yè)及其調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行了發(fā)電機(jī)組取得許可后才能正式運(yùn)營的管理規(guī)定。
新建機(jī)組只有在取得許可證后才能正式投入運(yùn)營的制度，在全國絕大多數(shù)地區(qū)得到貫徹執(zhí)行；存量發(fā)電企業(yè)未取得許可證就不得從事電力業(yè)務(wù)的規(guī)定，在許可證普及程度較高的地區(qū)得到執(zhí)行。
江蘇省電力調(diào)度中心、福建省電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、甘肅省調(diào)度機(jī)構(gòu)、南方電網(wǎng)總調(diào)和廣東電網(wǎng)電力調(diào)度中心、湖南省大部分調(diào)度機(jī)構(gòu)和東北大部分地市級(jí)以上電力調(diào)度機(jī)構(gòu)等，積極貫徹落實(shí)許可制度，在簽訂《購售電合同》和《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》時(shí)，要求有新建機(jī)組的企業(yè)出示發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。此外，江蘇省電力調(diào)度中心、福建省電力調(diào)度機(jī)構(gòu)在重簽、續(xù)簽調(diào)度并網(wǎng)協(xié)議時(shí)，還要求存量機(jī)組企業(yè)提供發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。
2. 電網(wǎng)企業(yè)基本落實(shí)了承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度。
絕大多數(shù)電網(wǎng)企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度，在相關(guān)工程管理制度中，明確將承裝（修、試）電力設(shè)施許可證作為企業(yè)承包工程的必備條件，并在實(shí)踐中加以貫徹落實(shí)。
甘肅省電力公司認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)許可管理規(guī)定，先后下發(fā)了7個(gè)關(guān)于許可證申領(lǐng)、工程投標(biāo)資質(zhì)管理和受電工程服務(wù)管理等方面的文件，并多次組成檢查組，深入各地進(jìn)行明查暗訪、檢查文件落實(shí)情況。同時(shí)，公司還組織召開了系統(tǒng)主要領(lǐng)導(dǎo)參加的行政許可政策培訓(xùn)班，并將代管區(qū)（縣）供電公司執(zhí)行許可制度的情況列入年度考核內(nèi)容，切實(shí)將承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度落到實(shí)處。
江蘇省電力公司不斷完善工程招投標(biāo)管理制度，要求凡是承攬其工程的企業(yè)，必須持有監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的承裝（修、試）電力設(shè)施許可證。在抽查的372項(xiàng)工程項(xiàng)目中，中標(biāo)單位均取得許可證并在許可范圍內(nèi)施工。
青海省電力公司制定了《客戶受電工程管理標(biāo)準(zhǔn)》，指導(dǎo)用戶選擇持有承裝（修、試）電力設(shè)施許可證的企業(yè)承擔(dān)工程，并在用戶工程的開工和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)進(jìn)行把關(guān)。
（三）許可證發(fā)揮了市場(chǎng)準(zhǔn)入作用，市場(chǎng)主體資質(zhì)水平進(jìn)一步提高
監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)，確保進(jìn)入市場(chǎng)的經(jīng)營主體具備法定資質(zhì)條件；申報(bào)單位為獲得相應(yīng)的準(zhǔn)入資格，不斷完善自身的經(jīng)營條件，提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，有效地促進(jìn)了電力系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行。
1. 對(duì)發(fā)電企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)審查其項(xiàng)目建設(shè)是否符合國家基建程序，環(huán)保是否達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)電設(shè)施是否具備相應(yīng)的運(yùn)行能力等。審查中有1382家企業(yè)未能通過許可申請(qǐng)，經(jīng)整改后，有323家通過完善自身經(jīng)營條件，達(dá)到了法定要求，獲得了許可證；截至2008年底，仍有1059家未被許可。
2. 對(duì)承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)審查其在財(cái)務(wù)、專業(yè)人員、機(jī)具設(shè)施、管理水平以及工程業(yè)績(jī)等方面的資質(zhì)條件。審查中有347家企業(yè)不符合準(zhǔn)入條件，經(jīng)整改后，有247 家通過完善自身?xiàng)l件，達(dá)到了法定要求，獲得了許可證；截至2008年底，仍有100家未被許可。
3. 對(duì)進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工，監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)把考試和審查關(guān)，重點(diǎn)審查其考試資格、考試成績(jī)和身體狀況等方面的條件。截至2008年底，有16047申請(qǐng)人未達(dá)到許可條件，沒有獲得電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證。
（四）許可證功效進(jìn)一步發(fā)揮，國家節(jié)能減排政策得到有效落實(shí)
發(fā)電企業(yè)按照許可制度的要求，認(rèn)真落實(shí)國家節(jié)能減排有關(guān)政策，開展了燃煤項(xiàng)目的二氧化硫治理和小火電機(jī)組退出工作。
1. 燃煤發(fā)電企業(yè)開展了脫硫設(shè)施建設(shè)和二氧化硫排放治理工作，截至2008年底，有1575家達(dá)到2010年排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，獲得了許可證；有425家經(jīng)過努力達(dá)到現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)但達(dá)不到2010年排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，獲得了臨時(shí)運(yùn)營證明；有237家達(dá)不到現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，未獲得許可證。
2. 發(fā)電企業(yè)按照電力業(yè)務(wù)許可制度的有關(guān)規(guī)定，有序做好市場(chǎng)退出工作。截至2008年底，有29臺(tái)已獲得許可證的機(jī)組被撤銷許可，退出發(fā)電市場(chǎng)；約有880臺(tái)計(jì)劃關(guān)停的機(jī)組未獲得許可，根據(jù)關(guān)停進(jìn)度，將逐步退出市場(chǎng)。
三、存在問題
（一）發(fā)電企業(yè)存在的問題
在6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)中，有1399家未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。主要問題是，部分企業(yè)因不符合項(xiàng)目審批手續(xù)等歷史原因，無法持證經(jīng)營；一些企業(yè)在財(cái)務(wù)能力、環(huán)保等方面達(dá)不到許可條件；部分發(fā)電企業(yè)未按時(shí)提出許可申請(qǐng)。
1. 部分企業(yè)因歷史原因無法持證經(jīng)營。在許可證頒發(fā)和管理中發(fā)現(xiàn)，全國約有480家企業(yè)存在違反投資審批程序建設(shè)的電站項(xiàng)目，涉及裝機(jī)容量6400萬千瓦以上，約占全國總裝機(jī)容量的8％。雖然這部分企業(yè)提出了許可申請(qǐng)，但由于不符合現(xiàn)行許可條件要求，無法獲得許可證。
山西省裝機(jī)容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有197家，存在上述原因的企業(yè)有67家，占企業(yè)總數(shù)的34%。河南省裝機(jī)容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有159家，存在上述原因的企業(yè)有35家，占企業(yè)總數(shù)的22%。浙江省裝機(jī)容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有264家，存在上述原因的企業(yè)有42家，占企業(yè)總數(shù)的15.9%。
2. 一些企業(yè)達(dá)不到許可條件要求。全國約有440家發(fā)電企業(yè)在財(cái)務(wù)能力、環(huán)保、安全等方面存在問題，達(dá)不到許可條件要求。其中，浙江省春暉環(huán)保能源有限公司、浙江省云和縣沙鋪礱水力發(fā)電有限責(zé)任公司等27家發(fā)電企業(yè)，存在環(huán)?？⒐を?yàn)收問題。黑龍江黑化集團(tuán)有限公司的自備電廠企業(yè)管理混亂，安全隱患多，存在燃爆危險(xiǎn)。
3. 部分發(fā)電企業(yè)未按時(shí)提出許可申請(qǐng)。全國有480家企業(yè)未按要求申領(lǐng)許可證，其中，有458家按要求及時(shí)進(jìn)行了整改。但仍有邯鄲信達(dá)煤氣發(fā)電有限公司、首鋼礦業(yè)公司、河北環(huán)能股份有限公司、鹿泉市東方熱電有限公司、包頭棉紡熱電廠、山東濱州環(huán)宇熱電有限公司、哈爾濱東安發(fā)動(dòng)機(jī)有限公司、新疆天山水泥股份有限公司、新疆屯河水泥有限責(zé)任公司額敏分公司、新疆眾和股份有限公司、新疆金山礦業(yè)有限公司、新疆昌源水利水電產(chǎn)業(yè)集團(tuán)伊犁地方電力有限公司、新疆博湖葦業(yè)股份有限公司、甘肅中廣核風(fēng)力發(fā)電有限公司、安徽三獅和德水泥有限公司、蕪湖融匯化工有限公司、資中縣銀山鴻展工業(yè)有限責(zé)任公司、宣漢明泰發(fā)電公司、八一橋電站、峨邊龍信電力有限公司、四川永豐紙業(yè)股份有限公司、英德市黃茅峽水電站等22家企業(yè)，未按要求及時(shí)提出許可申請(qǐng)。對(duì)上述22家企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予了通報(bào)。
4. 少數(shù)持證企業(yè)未及時(shí)辦理變更手續(xù)。甘肅省華亭發(fā)電有限責(zé)任公司、河北省武安市廣耀鑄業(yè)有限公司等31家企業(yè)，在新建機(jī)組投產(chǎn)、登記事項(xiàng)變更后，未按要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出變更申請(qǐng)。
(二)承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)存在的問題
全國有87家承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)存在不同程度的違規(guī)問題，占抽檢施工企業(yè)的16.1％。主要表現(xiàn)在偽造許可證、無證施工、超越許可范圍施工等方面。
1．個(gè)別企業(yè)偽造許可證。四川省廣安光明電力安裝工程有限公司、云南省昆明優(yōu)網(wǎng)電氣工程公司、江西省新建縣誠達(dá)電力發(fā)展有限公司和江西省廣豐縣海源實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司等4家企業(yè)偽造許可證承攬工程。
2．部分企業(yè)未實(shí)現(xiàn)持證經(jīng)營。海南省儋州電業(yè)輸變電工程公司、海南省儋州卓眾電力實(shí)業(yè)有限公司、山東省寧津縣電業(yè)公司安裝公司和湖南省衡陽市雁能電力建設(shè)有限責(zé)任公司等64家企業(yè)無證經(jīng)營，非法從事電力安裝工程施工活動(dòng)。
3．少數(shù)持證企業(yè)超越許可范圍經(jīng)營。有6家企業(yè)超越許可范圍經(jīng)營，例如，浙江省杭州全富達(dá)電力建設(shè)有限公司僅具有220 kV工程施工資質(zhì)，但多次超越許可范圍，違規(guī)承接500kV工程。貴州省貴陽龍里龍升實(shí)業(yè)貿(mào)易有限公司僅具有10 kV工程施工資質(zhì)，但也存在超越許可經(jīng)營范圍違規(guī)承接35kV工程的現(xiàn)象。
4. 一些持證企業(yè)的實(shí)際資質(zhì)條件與法定要求不符。檢查發(fā)現(xiàn)，存在這類問題的企業(yè)有13家，其中，廣東省東莞基業(yè)電氣設(shè)備有限公司、深圳市怡勛達(dá)實(shí)業(yè)有限公司等5家承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)的技術(shù)力量和機(jī)具設(shè)備，與獲得許可時(shí)的條件已經(jīng)不相符合，需要限期整改；上海東捷建設(shè)(集團(tuán))有限公司等8家企業(yè)未按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)S可證變更手續(xù)。
（三）電網(wǎng)企業(yè)在工程建設(shè)管理方面存在的問題
有49家電網(wǎng)企業(yè)在落實(shí)許可制度方面存在問題，占抽檢電網(wǎng)企業(yè)的8.6％。主要表現(xiàn)在一些電網(wǎng)企業(yè)未遵守電力業(yè)務(wù)許可制度，少數(shù)電網(wǎng)企業(yè)將工程交由無證企業(yè)承擔(dān)，少數(shù)電網(wǎng)企業(yè)限制市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。
1. 一些電網(wǎng)企業(yè)未遵守電力業(yè)務(wù)許可制度。有13家電網(wǎng)企業(yè)未按要求貫徹落實(shí)許可制度，其中，安徽省電力公司施工招投標(biāo)文件不規(guī)范，在招標(biāo)活動(dòng)中，未明確要求投標(biāo)單位需持有承裝（修、試）電力設(shè)施許可證；有12家供電企業(yè)未在經(jīng)營場(chǎng)所對(duì)許可制度進(jìn)行公示。
2. 少數(shù)電網(wǎng)企業(yè)將工程交由無證企業(yè)承擔(dān)。存在此類問題的電網(wǎng)企業(yè)有33家。其中，河北省廊坊供電公司、重慶南岸供電局、河南省輝縣市電業(yè)局和延津縣電業(yè)局等將電力工程交由無證企業(yè)承擔(dān)。
3. 少數(shù)電網(wǎng)企業(yè)限制市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。湖南省電力公司在《電網(wǎng)建設(shè)發(fā)、承包工程和臨時(shí)用工安全管理暫行規(guī)定》文件中，違規(guī)設(shè)置許可，要求外來施工單位必須到其所屬電業(yè)局或施工企業(yè)辦理施工安全入網(wǎng)許可證（或入網(wǎng)施工臨時(shí)證明）后，才能進(jìn)入當(dāng)?shù)貜氖鹿こ虡I(yè)務(wù)。目前，該公司已按要求進(jìn)行了整改。安徽省安慶供電公司、亳州供電公司未經(jīng)招投標(biāo)程序，直接將工程項(xiàng)目交所屬多經(jīng)企業(yè)施工。
(四)電工用人單位存在的問題
一些企業(yè)聘用無證電工，或者使用未續(xù)期注冊(cè)的電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)。湖北省丹江口市電力建設(shè)安裝公司、湖南省湘潭水利電力開發(fā)有限公司、遼寧新聞?dòng)∷⒓瘓F(tuán)有限公司等169家單位，招用未取得許可證的電工從事進(jìn)網(wǎng)作業(yè)；檢查發(fā)現(xiàn)有8家企業(yè)存在使用未按期辦理續(xù)期注冊(cè)的電工、低壓電工從事高壓進(jìn)網(wǎng)作業(yè)等問題。
四、整改要求
電力企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)到電力業(yè)務(wù)許可制度在規(guī)范市場(chǎng)秩序中的重要性，不斷增強(qiáng)法律法規(guī)意識(shí)，認(rèn)真落實(shí)整改要求，依照國家有關(guān)規(guī)定按時(shí)申領(lǐng)許可證，切實(shí)做到依法持證經(jīng)營。
（一）發(fā)電企業(yè)要按規(guī)定要求及時(shí)申辦許可證，切實(shí)做到依法持證經(jīng)營
一是發(fā)電企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)電力業(yè)務(wù)許可制度相關(guān)法規(guī)規(guī)定的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》要求及時(shí)申辦許可證。二是未提交許可申請(qǐng)的發(fā)電企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提交申請(qǐng)材料；已提交許可申請(qǐng)但不滿足許可條件的，要盡快提高自身生產(chǎn)管理水平，完善申報(bào)材料，實(shí)現(xiàn)持證經(jīng)營。三是新建發(fā)電項(xiàng)目未核準(zhǔn)的，應(yīng)盡快到相關(guān)政府主管部門補(bǔ)辦核準(zhǔn)手續(xù)；新建發(fā)電項(xiàng)目未按要求申請(qǐng)環(huán)保驗(yàn)收的，應(yīng)盡快向環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)環(huán)保驗(yàn)收。四是發(fā)電設(shè)施安全穩(wěn)定運(yùn)行存在隱患的，應(yīng)加快治理，消除隱患，確保安全運(yùn)行。五是持證企業(yè)未按時(shí)辦理變更的，應(yīng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出變更申請(qǐng)；許可證“特別規(guī)定事項(xiàng)”中有特別規(guī)定的，應(yīng)按要求開展相應(yīng)工作并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料。
（二）承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)要依法持證經(jīng)營，不斷規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營行為
一是任何單位或者個(gè)人從事承裝（修、試）電力設(shè)施業(yè)務(wù)，都必須按照《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》依法取得許可證，并在規(guī)定的許可范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。二是被許可人名稱、住所或者法定代表人發(fā)生變化，被許可人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)事項(xiàng)變更。三是被許可人要保持資質(zhì)等級(jí)要求的相應(yīng)人員配置和機(jī)具設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)，不得以任何理由削減資質(zhì)等級(jí)所要求的人員配置等條件。四是被許可人不得采取欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得許可證，不得涂改、倒賣、出租、出借許可證，不得以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證。
（三）電網(wǎng)企業(yè)要樹立依法持證經(jīng)營理念，認(rèn)真落實(shí)電力業(yè)務(wù)許可制度
一是電網(wǎng)企業(yè)要配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好對(duì)電力業(yè)務(wù)許可制度的宣傳貫徹工作，認(rèn)真落實(shí)電力業(yè)務(wù)許可制度，并將有關(guān)規(guī)定在經(jīng)營場(chǎng)所公示。二是電網(wǎng)企業(yè)及其調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送將投產(chǎn)并網(wǎng)的新機(jī)組名單及相關(guān)情況；對(duì)未及時(shí)申領(lǐng)許可證的發(fā)電企業(yè)，調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)不予調(diào)度上網(wǎng)。三是電網(wǎng)企業(yè)及其調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于新建機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)行的有關(guān)規(guī)定，在新建機(jī)組未取得許可證前，不得轉(zhuǎn)入正式運(yùn)營。四是電網(wǎng)企業(yè)要建立健全電力工程招投標(biāo)制度，所有的外包電力工程必須嚴(yán)格采用招投標(biāo)程序選取施工單位，并不得以任何方式和理由，將承裝（修、試）工程交由無證企業(yè)或超越許可范圍從業(yè)的企業(yè)承擔(dān)。
（四）進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工要依法取得許可證，電工用人單位要嚴(yán)格執(zhí)行電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可制度
一是進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工應(yīng)當(dāng)按照《電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，依法取得電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證并注冊(cè)；未取得電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證或者電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證未注冊(cè)的人員，不得進(jìn)網(wǎng)作業(yè)。二是進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工應(yīng)當(dāng)在電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證確定的作業(yè)范圍內(nèi)從事進(jìn)網(wǎng)作業(yè)。三是電工用人單位要嚴(yán)格執(zhí)行電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可制度，建立健全用工制度，按規(guī)定配備進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工；對(duì)于未依法取得許可證從事進(jìn)網(wǎng)作業(yè)的，必須要求其停止相關(guān)活動(dòng)。四是電工用人單位要督促電工及時(shí)辦理進(jìn)網(wǎng)作業(yè)續(xù)期注冊(cè)，未按照規(guī)定注冊(cè)而從事進(jìn)網(wǎng)作業(yè)的，必須要求其停止相關(guān)活動(dòng)。
五、監(jiān)管建議
（一）不斷完善電力法律法規(guī)及相關(guān)制度
加快《電力法》等法律法規(guī)的修訂工作，切實(shí)發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可證在市場(chǎng)準(zhǔn)入中的作用，進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與制訂電力規(guī)劃的職能，積極探索建立許可制度與電力規(guī)劃、項(xiàng)目建設(shè)管理相結(jié)合的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，實(shí)現(xiàn)電力建設(shè)項(xiàng)目的事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管相統(tǒng)一。
（二）盡快處理歷史遺留違規(guī)電站的許可問題
當(dāng)前，歷史遺留違規(guī)電站的許可問題是電力業(yè)務(wù)許可管理的一大難題。為切實(shí)維護(hù)許可管理制度的統(tǒng)一性和嚴(yán)肅性，建議國家盡快出臺(tái)相關(guān)政策，解決違規(guī)電站的許可問題。
（三）個(gè)別地區(qū)的有關(guān)部門應(yīng)抓緊移交許可職能
承裝（修、試）電力設(shè)施許可、電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可工作，是國務(wù)院國發(fā)〔2004〕16號(hào)文件明確賦予電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能。目前，仍有吉林省通化市等個(gè)別地區(qū)的有關(guān)政府部門，未按照國務(wù)院規(guī)定向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交有關(guān)許可管理工作，應(yīng)采取有力措施保證國家政策落實(shí)。
（四）加快推進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)的主多分離改革
以進(jìn)一步深化電力體制改革為契機(jī)，加快推進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)主多分離改革，促進(jìn)主業(yè)與多種經(jīng)營企業(yè)在人、財(cái)、物上徹底分開，清理關(guān)聯(lián)交易；積極培育承裝（修、試）電力設(shè)施市場(chǎng)主體，打破壟斷，努力實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的公平開放。
