中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（杭蕭鋼構(gòu)及單銀木等人）
證監(jiān)罰字[2007]16號(hào)
當(dāng)事人：浙江杭蕭鋼構(gòu)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱杭蕭鋼構(gòu)），住所：浙江省杭州市蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，法定代表人單銀木。
單銀木，男，1960年出生，2003年11月10日至今任杭蕭鋼構(gòu)董事長(zhǎng)，住址：浙江省杭州市下城區(qū)天園閣1907室。
周金法，男，新加坡籍，護(hù)照號(hào)：S2624334C，2006年7月至今任杭蕭鋼構(gòu)總裁，并負(fù)責(zé)證券辦和信息披露工作。
潘金水，男，1958年出生，2004年3月至今任杭蕭鋼構(gòu)董事，2007年4月4日起代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，住址：浙江省杭州市蕭山區(qū)新街鎮(zhèn)錢江啤酒廠非農(nóng)集體戶022號(hào)。
陸擁軍，男，1970年出生，2006年12月2日至今任杭蕭鋼構(gòu)總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)基地管理。住址：浙江省杭州市蕭山區(qū)城廂鎮(zhèn)綠都花園5號(hào)901室。
羅高峰，男，1981年出生，2006年10月10日至今任杭蕭鋼構(gòu)證券辦副主任（證券事務(wù)代表）。原董事會(huì)秘書(shū)提出辭職后，信息披露工作由羅高峰具體負(fù)責(zé)，但未辦理交接手續(xù)。住址：浙江省杭州市西湖區(qū)文一路浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)杭蕭鋼構(gòu)信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，杭蕭鋼構(gòu)在信息披露中存在以下違法違規(guī)行為：
（一） 未按照規(guī)定披露信息
1. 2007年1月至2月初，杭蕭鋼構(gòu)與中國(guó)國(guó)際基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱中基公司）就安哥拉住宅建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱安哥拉項(xiàng)目）舉行了多次談判。2月8日，雙方就安哥拉項(xiàng)目合同的價(jià)格、數(shù)量、付款方式、工期等主要內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)。2月10日至13日，雙方就合同細(xì)節(jié)進(jìn)行談判，并于13日簽署合同草案，合同總金額折合人民幣313.4億元。2月12日下午3點(diǎn)，正值杭蕭鋼構(gòu)和中基公司的合同談判處于收尾階段，公司董事長(zhǎng)單銀木在公司2006年度總結(jié)表彰大會(huì)的講話中稱：“07年對(duì)杭蕭來(lái)說(shuō)是一個(gè)新的起點(diǎn)，如國(guó)外的大項(xiàng)目正式啟動(dòng)，08年股份公司爭(zhēng)取達(dá)到120億，集團(tuán)目標(biāo)為150億?！?/p>
《證券法》第六十七條規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。其中，重大事件之一就包括公司訂立可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響的重要合同。從已有證據(jù)看，安哥拉項(xiàng)目合同的總金額折合人民幣313.4億元，而杭蕭鋼構(gòu)2005年度經(jīng)審計(jì)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入只有15.16億元，足以對(duì)杭蕭鋼構(gòu)的經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響，因此，這一事件應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。
《證券法》第七十條規(guī)定，依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所，供社會(huì)公眾查閱。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）第二條第二款規(guī)定：“信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息”。杭蕭鋼構(gòu)對(duì)于應(yīng)當(dāng)予以披露的重大事件，沒(méi)有按照《證券法》的規(guī)定在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體上發(fā)布，未能同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露該重大信息，而是在公司內(nèi)部的總結(jié)表彰大會(huì)上發(fā)布，其行為違反了《證券法》和《管理辦法》的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。直接責(zé)任人員是單銀木。
上述事實(shí)，有合同草案、公司內(nèi)部報(bào)道、當(dāng)事人談話筆錄等證據(jù)證明。
2. 安哥拉項(xiàng)目合同金額巨大，自2006年11月起，公司主要領(lǐng)導(dǎo)、公司設(shè)計(jì)部、投標(biāo)辦、市場(chǎng)營(yíng)銷部和法務(wù)部等十多人參與了該項(xiàng)目工作，信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)很大。相關(guān)證據(jù)顯示，2007年2月8日，雙方已就項(xiàng)目主要內(nèi)容達(dá)成一致；2月11日上午，公司開(kāi)始布置設(shè)計(jì)部門進(jìn)行工作，表明該合同已難以保密；2月12日下午，公司董事長(zhǎng)單銀木在公司年度總結(jié)表彰大會(huì)的講話中泄露了信息；2月13日，公司股價(jià)連續(xù)兩個(gè)漲停，上海證券交易所詢問(wèn)公司有無(wú)經(jīng)營(yíng)異常情況，公司稱沒(méi)有異常情況。上海證券交易所要求公司作進(jìn)一步的了解，并提醒公司如有異常情況要及時(shí)公告，但公司一直到2月15日才披露正在商談一個(gè)境外合同項(xiàng)目。
根據(jù)《證券法》第六十七條規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。安哥拉項(xiàng)目的總金額折合人民幣313.4億元，足以對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響，因此，這一事件應(yīng)當(dāng)立即予以披露?！豆芾磙k法》第三十一條規(guī)定，當(dāng)重大事件難以保密，重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞，或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。
杭蕭鋼構(gòu)對(duì)于應(yīng)當(dāng)立即予以披露的重大事件，沒(méi)有按照《證券法》和《管理辦法》的規(guī)定立即予以披露，其行為違反了《證券法》和《管理辦法》的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。直接負(fù)責(zé)的主管人員是單銀木、周金法，其他直接責(zé)任人員是陸擁軍、羅高峰。
上述事實(shí)，有相關(guān)合同、公司公告、當(dāng)事人談話筆錄等證據(jù)證明。
(二) 披露的信息有誤導(dǎo)性陳述
1. 2007年2月15日，杭蕭鋼構(gòu)發(fā)布公告稱，“公司正與有關(guān)業(yè)主洽談一境外建設(shè)項(xiàng)目，該意向項(xiàng)目整體涉及總金額折合人民幣約300億元，該意向項(xiàng)目分階段實(shí)施，建設(shè)周期大致在兩年左右。若公司參與該意向項(xiàng)目，將會(huì)對(duì)公司2007年業(yè)績(jī)產(chǎn)生較大幅度增長(zhǎng)”，這與安哥拉項(xiàng)目合同草案實(shí)際約定的“各施工點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)具備施工條件后二年內(nèi)完工”內(nèi)容存在嚴(yán)重不符，足以對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，使投資者以為該項(xiàng)目的實(shí)施條件不存在重大不確定性，能夠在約兩年左右的時(shí)間內(nèi)完工，會(huì)使公司2007年業(yè)績(jī)產(chǎn)生較大幅度增長(zhǎng)。
2. 2007年3月13日，杭蕭鋼構(gòu)發(fā)布公告稱，“中國(guó)國(guó)際基金有限公司與安哥拉共和國(guó)政府簽訂了公房發(fā)展EPC合同，為安哥拉興建公房項(xiàng)目，總工期為五年”。根據(jù)有關(guān)證據(jù)材料，杭蕭鋼構(gòu)并未看到過(guò)該公房發(fā)展合同。由于該公房發(fā)展合同是杭蕭鋼構(gòu)與中基公司簽定的合同的基礎(chǔ)，因此，該公房發(fā)展合同的真實(shí)性與可行性對(duì)于投資者的投資判斷具有重大影響。杭蕭鋼構(gòu)沒(méi)有在3月13日的公告中披露其未看到中基公司與安哥拉政府簽定的公房發(fā)展合同這一重大事實(shí)，這一行為足以對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，使投資者以為公司所簽合同的基礎(chǔ)不存在重大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。
3. 2007年4月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向杭蕭鋼構(gòu)下發(fā)了《立案調(diào)查通知書(shū)》，通知公司因公司股價(jià)異常波動(dòng)，涉嫌存在違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定立案調(diào)查。4月5日上午公司進(jìn)行了公告，當(dāng)日下午，公司董事會(huì)秘書(shū)潘金水先后接受了多家媒體記者采訪，對(duì)媒體發(fā)表“大家都誤解了公告的內(nèi)容”，“（證監(jiān)會(huì)）調(diào)查的對(duì)象主要是二級(jí)市場(chǎng)的違規(guī)行為”，“證監(jiān)會(huì)調(diào)查已基本結(jié)束”，“我可以負(fù)責(zé)任地說(shuō)，我們公司在信息披露等方面，并不存在違規(guī)情況”等言論。多家媒體和網(wǎng)站對(duì)此迅速做了報(bào)道或轉(zhuǎn)載。事實(shí)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向杭蕭鋼構(gòu)下發(fā)《立案調(diào)查通知書(shū)》時(shí)，有關(guān)調(diào)查才剛剛開(kāi)始，并不是所謂的“已基本結(jié)束”，而且也未排除公司在信息披露方面存在違法違規(guī)行為。因此，上述陳述對(duì)投資者產(chǎn)生了誤導(dǎo)。
杭蕭鋼構(gòu)的上述行為違反了《證券法》第六十三條“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述的所披露的信息有“誤導(dǎo)性陳述”的行為。上述第1、2項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員是單銀木、周金法，其他直接責(zé)任人員是陸擁軍、羅高峰，上述第3項(xiàng)違法行為的直接責(zé)任人員是潘金水。
上述事實(shí)，有相關(guān)合同、公司公告、媒體報(bào)道、當(dāng)事人談話筆錄等證據(jù)證明。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我會(huì)決定如下：
1. 對(duì)杭蕭鋼構(gòu)給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；
2. 對(duì)單銀木、周金法分別給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；
3. 對(duì)潘金水、陸擁軍、羅高峰分別給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部、賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將付款憑證的復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)備案。當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○七年四月三十日
