由中國證監(jiān)會和國務(wù)院法制辦共同舉辦的“《期貨交易管理條例》座談會”3月29日在京召開。中國證監(jiān)會主席尚福林、國務(wù)院法制辦副主任宋大涵出席會議并致詞，全國人大財經(jīng)委員會副主任委員周正慶、人民銀行行長助理杜金富等出席會議并講話。
尚福林指出，作為資本市場的重要組成部分，期貨市場在黨中央、國務(wù)院“積極穩(wěn)妥發(fā)展期貨市場”精神的指導(dǎo)下，在社會各方的關(guān)心和支持下，步入了一個穩(wěn)定發(fā)展的新階段。此次國務(wù)院對1999年頒布的《期貨交易管理暫行條例》進行修改，是對我國期貨市場十幾年經(jīng)驗教訓(xùn)，特別是1999年《暫行條例》實施以來市場運行和監(jiān)管方面實踐經(jīng)驗的一次全面總結(jié)。新《條例》的發(fā)布實施，使我國期貨市場的法制體系和環(huán)境更加完善，法制基礎(chǔ)更加牢固，標(biāo)志著期貨市場進入了一個新的發(fā)展時期，也必將對促進我國資本市場發(fā)展產(chǎn)生深遠影響。
尚福林強調(diào)，為全面貫徹落實新《條例》，中國證監(jiān)會將重點做好以下幾個方面的工作：一是進一步加強和完善多方協(xié)作的期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管體制，形成推進期貨市場健康發(fā)展合力。證監(jiān)會將與國務(wù)院相關(guān)部門共同研究制定配套法規(guī)，在日常監(jiān)管和執(zhí)法、司法等領(lǐng)域加強協(xié)作和配合，建立健全期貨市場的監(jiān)管協(xié)作和信息溝通機制，共同推進期貨市場的發(fā)展。積極配合全國人大做好《期貨法》的立法調(diào)研工作。二是全面推進期貨市場各項基礎(chǔ)制度建設(shè)，為市場長遠健康發(fā)展打好基礎(chǔ)。配合新《條例》出臺，有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系、投資者保障基金等事關(guān)期貨市場長遠發(fā)展的基礎(chǔ)制度將全面實施。為適應(yīng)新《條例》對證監(jiān)會期貨監(jiān)管職責(zé)的明確和強化，證監(jiān)會將健全制度、落實責(zé)任、完善程序、加強監(jiān)督，切實履行法規(guī)賦予的職責(zé)，全面提高期貨市場監(jiān)管效能。三是加快配套規(guī)章的制定和修改，不斷完善期貨市場法規(guī)制度體系。證監(jiān)會正在按照依法行政和提高執(zhí)法效能的總體要求，對期貨監(jiān)管的規(guī)章和規(guī)范性文件進行全面的修改和完善。四是以平穩(wěn)推出金融期貨為重點，穩(wěn)步推進市場的創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)金融市場改革開放進程，按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步的原則，逐步發(fā)展股指、利率、外匯等期貨交易市場。五是做好新《條例》的學(xué)習(xí)和宣傳工作。全面強化投資者教育，使期貨行業(yè)的認(rèn)識和經(jīng)營行為都統(tǒng)一到新《條例》的原則和規(guī)定上來，不斷提高全社會對期貨市場的認(rèn)識。
宋大涵指出，此次修改《條例》，堅持了“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，加強市場監(jiān)管的風(fēng)險管理，堅持規(guī)范與發(fā)展并重，在強化監(jiān)管的同時，促進期貨市場健康穩(wěn)步發(fā)展。新《條例》一方面進一步完善風(fēng)險控制體系，建立健全了基礎(chǔ)性風(fēng)險預(yù)警、財務(wù)監(jiān)管、投資者權(quán)益保護和利益補償?shù)戎贫?，強化了期貨市場的監(jiān)督管理。另一方面適度修改了《暫行條例》中的一些限制性措施，強調(diào)對包括商品期貨和金融期貨在內(nèi)的期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，確保期貨市場規(guī)范、健康、有序發(fā)展。同時，新《條例》對變相期貨進行了明確界定，以此為契機，要做好變相期貨交易的清理、整頓工作，維護市場秩序和金融安全。
周正慶表示，新《條例》在擴大調(diào)整范圍、加強風(fēng)險控制和監(jiān)管、鼓勵市場適度創(chuàng)新等方面有了重大進步，特別是明確證監(jiān)會對商品和金融期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，為期貨市場長遠發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，有效避免了期貨市場的分割和多頭監(jiān)管的問題，將為期貨市場的規(guī)范發(fā)展提供更好的法制環(huán)境。
周正慶介紹，根據(jù)全國人大立法計劃，目前全國人大財經(jīng)委正在開展《期貨法》的相關(guān)立法工作。新《條例》是《期貨法》的立法前奏，是必要的鋪墊和基礎(chǔ)?！稐l例》修改中就很多問題進行了系統(tǒng)的研究探討，對于《期貨法》的立法論證工作將起到較好的鋪墊作用。金融期貨的運行、金融機構(gòu)參與期貨市場的方式，將為《期貨法》的制定提供實踐經(jīng)驗?！稐l例》的修改和實施，將為《期貨法》的起草制定提供豐富的理論依據(jù)和實踐經(jīng)驗。
杜金富在座談會上表示，《條例》的修改適應(yīng)了期貨市場發(fā)展對法律保障的要求，對于促進期貨市場健康發(fā)展具有重大的意義。新《條例》擴大了調(diào)整范圍，將有利于豐富金融市場產(chǎn)品，完善市場產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足外匯、外貿(mào)、證券等市場對于金融衍生產(chǎn)品的需求。新《條例》進一步理順了監(jiān)管體系，堅持期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管，并強化了監(jiān)管協(xié)作，有利于提高市場的監(jiān)管效能。對于開展境外期貨業(yè)務(wù)，外資參與國內(nèi)期貨市場等問題，建議通過制定相應(yīng)的管理法規(guī)，逐步予以實施。
中國證監(jiān)會主席助理姜洋主持座談會，并向與會者介紹了期貨市場當(dāng)前情況。他指出，按照 “充分準(zhǔn)備，平穩(wěn)推出，隔離風(fēng)險，強化監(jiān)管，逐步發(fā)展”的基本原則，金融期貨的各項準(zhǔn)備工作正在緊張有序的推進。目前，與金融期貨推出相關(guān)的各項規(guī)章已經(jīng)起草完成，將在新《條例》實施后陸續(xù)發(fā)布實施。交易所層面的交易規(guī)則和合約設(shè)計已基本完成，新的交易技術(shù)系統(tǒng)正在檢測，市場中介機構(gòu)正在加緊準(zhǔn)備，投資者教育活動全面開展，金融期貨市場監(jiān)管架構(gòu)正在形成。在金融期貨的制度設(shè)計中，始終要將風(fēng)險防范放在首位，以確保股指期貨推出后平穩(wěn)運行。
座談會上，國務(wù)院國資委、銀監(jiān)會、上海期貨交易所、中國民生銀行、中糧集團、中信證券、上海金鵬期貨公司的代表和部分學(xué)者先后發(fā)言，圍繞《條例》修改對期貨市場發(fā)展和完善金融市場體系的影響，商業(yè)銀行、國有企業(yè)、證券公司參與期貨市場，以及如何貫徹實施好新《條例》，推進期貨市場健康發(fā)展等問題提出了意見和建議。最高人民法院、發(fā)改委、公安部、商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)同志，以及各期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心和證監(jiān)會部分派出機構(gòu)代表也出席了座談會。
