近日，廣東科龍電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科龍電器）原董事長(zhǎng)顧雛軍涉嫌犯罪在佛山市中級(jí)人民法院庭審期間，通過(guò)其親屬公開(kāi)散發(fā)“舉報(bào)信”，稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)科龍電器實(shí)施調(diào)查不符合規(guī)定的立案程序。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人發(fā)表了如下談話。
根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了具體的證券期貨案件調(diào)查規(guī)則，對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查的立案過(guò)程有明確規(guī)定，其基本程序?yàn)椋鹤C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)在日常監(jiān)督檢查、專(zhuān)項(xiàng)核查中，發(fā)現(xiàn)涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和行政規(guī)章行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出立案建議。證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)日常監(jiān)管部門(mén)提出的立案建議，會(huì)商調(diào)查部門(mén)，報(bào)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；證監(jiān)會(huì)調(diào)查部門(mén)可直接提出立案建議，報(bào)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；派出機(jī)構(gòu)立案，由日常監(jiān)管處室、稽查處室提出建議，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
2004年9月和11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東、安徽、江蘇、湖北證監(jiān)局對(duì)科龍電器及其部分關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行了兩次專(zhuān)項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)科龍電器存在涉嫌虛增利潤(rùn)、披露不實(shí)等重大違法違規(guī)行為；2005年1月，國(guó)家審計(jì)署將科龍電器2003年涉嫌虛增利潤(rùn)的情況轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)處理。2005年2月，證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管部門(mén)根據(jù)以上情況提出立案建議，報(bào)經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案，稽查部門(mén)隨后展開(kāi)調(diào)查，于2005年6月將有關(guān)人員涉嫌犯罪的線索移送公安機(jī)關(guān)，于2006年6月對(duì)科龍電器及顧雛軍等人做出行政處罰。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)過(guò)程中，始終秉承依法行政、忠于職守的執(zhí)法理念，按照國(guó)家法律法規(guī)查處證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，每年立案調(diào)查和給予行政處罰的案件近百起?？讫堧娖饕话傅牟樘帲峭耆弦?guī)定程序的，顧雛軍舉報(bào)信中涉及我會(huì)工作人員的大量不實(shí)內(nèi)容，我們保留按法律程序追究其責(zé)任的權(quán)利。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將一如既往地嚴(yán)格執(zhí)法，堅(jiān)決打擊各種違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，努力維護(hù)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
