關于發(fā)布《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的通知
證監(jiān)基金字[2006]226號
各基金管理公司：
為規(guī)范基金管理公司投資管理人員的行為，加強對投資管理人員的管理，保障基金份額持有人的合法權益，我會制定了《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
二○○六年十月二十七日
基金管理公司投資管理人員管理指導意見
第一章 總則
第一條 為了指導基金管理公司（以下簡稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導意見。
第二條 本指導意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:
（一）公司投資決策委員會成員；
（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務的高級管理人員；
（三）公司投資、研究、交易部門的負責人；
（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第三條 投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責。
第四條 公司應當按照本指導意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關管理制度，健全公司有關投資風險控制制度，加強對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。
第五條 中國證監(jiān)會及相關派出機構依法對投資管理人員進行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進行自律管理。
第二章 基本行為規(guī)范
第六條 投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯(lián)關系的機構和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。
第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規(guī)定的操作。
第八條 投資管理人員應當恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。
第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。
第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
第十一條 投資管理人員應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當?shù)睦碛伞?/p>
第十二條 投資管理人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。
第十三條 投資管理人員應當加強學習，接受職業(yè)培訓，熟悉與證券投資基金有關的政策法規(guī)及相關業(yè)務知識，不斷提高專業(yè)技能。
第三章 監(jiān)督管理
第十四條 公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。
公司在聘任投資管理人員時，應當充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務素質(zhì)、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認真評估，審慎作出聘用決定。
第十五條 公司聘用投資管理人員應當簽訂聘用合同。公司應當按照相關法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點認真研究、制訂聘用合同的各項內(nèi)容，對雙方的權利、義務、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標與考核、保密事項、競業(yè)禁止事項、違約條款等方面進行詳細約定。
第十六條 公司應當完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務流程，合理設置與投資業(yè)務相關的部門、崗位，并明確相關部門和崗位的職責。
第十七條 公司應當完善并嚴格實行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
第十八條 公司應當建立完善投資授權制度，明確界定投資權限，防止投資管理人員越權從事投資活動。
投資管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權制度，在授權范圍內(nèi)履行職責；超出授權范圍的，應當按照公司制度履行批準程序。
第十九條 公司應當建立健全投資風險控制機制，設立專門機構，配備專門人員對市場風險、信用風險、流動性風險等進行監(jiān)測、評估、報告，并制定相應的風險處置預案。
第二十條 公司應當建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測、及時分析并按規(guī)定履行報告義務。
第二十一條 公司應當建立信息管理及保密制度，加強風險隔離。
投資管理人員應當嚴格遵守公司信息管理的有關規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務聯(lián)系的機構、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關的未公開信息。
第二十二條 公司應當建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應當有充分的依據(jù)和完整的記錄，并按照規(guī)定期限予以保存。
第二十三條 公司應當建立有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理。
投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益。投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告。
第二十四條 公司應當加強對投資管理人員參加與履行職責有關的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統(tǒng)一安排。
未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。
第二十五條 公司應當加強投資管理人員對外公開發(fā)表與基金投資有關言論的管理。
投資管理人員應當遵守公司對外宣傳的有關規(guī)定，不得誤導、欺詐基金份額持有人，不得對基金業(yè)績進行不實的陳述。
第二十六條 公司應當加強對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權利的管理，制定相關制度，明確相應程序。
投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權利時應當遵守有關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及公司的有關規(guī)定，不得利用履行職責之便獲取不正當利益。
第二十七條 公司應當加強對投資管理人員出國（境）的管理，對投資管理人員在工作時間出國（境）時應當履行的報告義務、職責行使等作出規(guī)定。
第二十八條 公司應當建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學地評價投資管理績效。
公司對基金經(jīng)理的評價和考核應當體現(xiàn)基金財產(chǎn)運用注重長期、價值投資、控制風險的特點。
第二十九條 公司應當加強對投資管理人員的合規(guī)教育，定期進行合規(guī)培訓，提高其合規(guī)意識。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于20小時。
第三十條 公司應當加強對其他人員代為履行投資管理人員職責的程序、職責范圍等的管理。公司的緊急應變制度中應當包含投資管理人員不能正常履行職責時的處理方案，以保障基金財產(chǎn)不受損失。
公司應當嚴格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實際履行基金經(jīng)理職責。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關派出機構，并進行相關信息披露?；鸾?jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責時，應當在知悉之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關派出機構。
第三十一條 公司應當加強對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。
公司應當依照有關規(guī)定及時對擬離職投資管理人員進行離任審查，自其離職之日起30個工作日內(nèi)為其出具工作經(jīng)歷證明及真實客觀的離任審查報告或鑒定意見，并采取切實有效的措施，確保投資業(yè)務正常進行。
投資管理人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應認真履行各項義務，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應當按照聘用合同的規(guī)定，認真履行保密、競業(yè)禁止等義務。
第三十二條 公司應當嚴格遵守有關信息披露的規(guī)定，及時披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內(nèi)對外公告，并將任免材料報中國證監(jiān)會相關派出機構。
公司對外公告基金經(jīng)理變更情況時，至少應當包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機構予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應詳細列明其管理基金的名稱及管理時間。
公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應詳細披露該基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾經(jīng)管理的基金名稱及管理時間，該基金歷任基金經(jīng)理的姓名及管理本基金的時間。
基金經(jīng)理應當督促公司及時披露本人任免情況。
第三十三條 公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應當對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進行盡職調(diào)查，并在簽訂聘用合同前報告中國證監(jiān)會及相關派出機構。
公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。
第三十四條 基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監(jiān)會及相關派出機構書面說明理由。
基金經(jīng)理管理基金未滿1年主動提出辭職的，應當嚴格遵守法律法規(guī)和聘用合同競業(yè)禁止有關規(guī)定，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構書面說明理由；其他公司在聘用其擔任投資管理人員時應當遵守競業(yè)禁止有關規(guī)定，對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進行盡職調(diào)查，并取得其前任職公司的書面鑒定。
第三十五條 投資管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告：
（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調(diào)查或者處理；
（二）擬離開工作崗位1個月以上；
（三）在其他非經(jīng)營性機構兼職；
（四）其他可能影響投資管理人員正常履行職責的情形。
基金經(jīng)理有上述情形的，公司應當暫?；蛎馊テ浠鸾?jīng)理職務。
第三十六條 中國證監(jiān)會及相關派出機構建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經(jīng)理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進行重點關注。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應當責令公司進行調(diào)整。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會對投資管理人員進行自律管理，投資管理人員違反有關規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)采取相應措施。
第四章 附則
第三十七條 除本指導意見第二條所規(guī)定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應當遵守本指導意見中有關基本行為規(guī)范的規(guī)定。
第三十八條 本指導意見是衡量公司內(nèi)部控制水平的標準之一。公司和投資管理人員的行為與本指導意見規(guī)定不符的，應當向中國證監(jiān)會及相關派出機構做出詳細解釋說明。無正當理由的，中國證監(jiān)會可以對該公司進行檢查，全面了解公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。
第三十九條 本指導意見自發(fā)布之日起施行。
