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尊敬的各位來(lái)賓，女士們、先生們： 很高興參加本屆新浪金麒麟論壇。首先，我代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)，對(duì)論壇的召開(kāi)表示熱烈祝賀！下面，圍繞推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新，提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是新興產(chǎn)業(yè)的能力，談一些工作情況和想法，與大家交流。 一、加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，能夠形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)并具有帶動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè)，附加值高、能源消耗少、技術(shù)滲透性強(qiáng)，有著廣泛和潛在的市場(chǎng)需求。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推進(jìn)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，新興產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用日益突出，亟需高效優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)為其持續(xù)發(fā)展提供支持。近年來(lái)，為滿(mǎn)足創(chuàng)新型、高科技型企業(yè)發(fā)展的需要，證監(jiān)會(huì)針對(duì)市場(chǎng)層次比較單一、市場(chǎng)覆蓋面不廣、市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制不夠完善、效率不高等問(wèn)題，大力加強(qiáng)資本市場(chǎng)體系和機(jī)制改革等方面的基礎(chǔ)性建設(shè)，為對(duì)接投融資需求搭平臺(tái)、拓渠道、建機(jī)制，努力營(yíng)造有利于企業(yè)成長(zhǎng)的環(huán)境，開(kāi)展了一系列工作。 股票市場(chǎng)方面，改革創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，降低財(cái)務(wù)準(zhǔn)入門(mén)檻，申報(bào)企業(yè)不再限于新能源等9大行業(yè)，建立小額、快速、靈活的再融資機(jī)制。截至2014年10月底，創(chuàng)業(yè)板上市公司已達(dá)400家，其中新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)296家，總市值1.71萬(wàn)億元，發(fā)揮了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展助推器的功能。將“新三板”掛牌公司范圍擴(kuò)大到全國(guó)符合條件的中小微企業(yè)，包括廣大新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)。股份公司不分行業(yè)地域、不論規(guī)模大小，均可申請(qǐng)掛牌，進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓、定向融資和并購(gòu)重組。截至2014年11月18日，“新三板”掛牌公司總數(shù)達(dá)到1337家，其中新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量約800家，占比超過(guò)60%。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，正在研究制定市場(chǎng)定位、發(fā)展路徑、監(jiān)管框架等具體規(guī)則，進(jìn)一步拓寬廣大新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)的渠道。按照“鼓勵(lì)創(chuàng)新、防范風(fēng)險(xiǎn)、趨利避害、健康發(fā)展”的要求，正在抓緊制定股權(quán)眾籌融資監(jiān)管規(guī)則，努力為企業(yè)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行股權(quán)融資拓寬渠道。推出優(yōu)先股這一證券新品種，為包括新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在內(nèi)的各類(lèi)發(fā)行人提供靈活的直接融資工具，促進(jìn)資本與科技的對(duì)接。 大家都了解，本周一滬港通試點(diǎn)正式啟動(dòng)，幾天來(lái)滬股通和港股通交易平穩(wěn)，交易系統(tǒng)運(yùn)行正常。滬港通是貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（新“國(guó)九條”），推進(jìn)兩地資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的重大舉措，是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，其構(gòu)想來(lái)源于市場(chǎng)，順應(yīng)了投資者的需求，為境內(nèi)外投資者投資A股和港股提供了渠道。 債券市場(chǎng)方面，推出了不設(shè)行政審批、沒(méi)有財(cái)務(wù)準(zhǔn)入門(mén)檻的中小企業(yè)私募債，為廣大新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)拓寬了直接融資渠道。截至2014年10月底，中小企業(yè)私募債試點(diǎn)范圍已覆蓋29個(gè)?。▍^(qū)、市），共有152家新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)完成備案，擬發(fā)行金額181.57億元，已完成發(fā)行116.01億元。目前，證監(jiān)會(huì)正在研究將中小企業(yè)私募債發(fā)行主體拓展到“新三板”掛牌公司，以方便更多的企業(yè)在債券市場(chǎng)獲得發(fā)展資金。 私募市場(chǎng)方面，由于私募基金的市場(chǎng)化程度高、業(yè)態(tài)多樣，證監(jiān)會(huì)在私募投資基金監(jiān)管領(lǐng)域不設(shè)前置審批，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金能夠較為快捷地設(shè)立。截至2014年10月底，已有4716家私募基金管理人到基金業(yè)協(xié)會(huì)完成了備案，管理私募基金6704只，管理規(guī)模為22783.2億元，其中私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模分別為16664.7億元和1876.5億元，這些資金多數(shù)將流向新興產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)運(yùn)行的動(dòng)力和活力。 二、深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大 長(zhǎng)期以來(lái)，由于市場(chǎng)基礎(chǔ)薄弱、市場(chǎng)約束不強(qiáng)等原因，監(jiān)管部門(mén)更加注重前端審批和準(zhǔn)入監(jiān)管。隨著資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大、市場(chǎng)機(jī)制日益完善、市場(chǎng)基礎(chǔ)逐漸夯實(shí)，市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用的條件逐步成熟。黨的十八屆三中全會(huì)明確提出簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的要求，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的部署，2014年，證監(jiān)會(huì)將推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型作為工作重點(diǎn)，主動(dòng)調(diào)整監(jiān)管理念和監(jiān)管方式，放松事前審批，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，為新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。 一是繼續(xù)深化行政審批制度改革。證監(jiān)會(huì)在2012年已經(jīng)取消35項(xiàng)行政審批事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，2013年以來(lái)又取消了6項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，年內(nèi)計(jì)劃再取消一批，取消后證監(jiān)會(huì)行政審批事項(xiàng)數(shù)量為本屆政府成立時(shí)的二分之一；徹底清理非行政許可審批事項(xiàng)；嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可，努力緩解企業(yè)融資成本高和融資效率低的問(wèn)題。 二是推進(jìn)上市公司并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革。去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)修訂完善了并購(gòu)重組有關(guān)管理辦法，取消對(duì)不構(gòu)成借殼上市的上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為的審批。目前，約90%的交易單數(shù)和75%的交易金額已無(wú)須證監(jiān)會(huì)審批，上市公司履行信息披露義務(wù)后即可實(shí)施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)實(shí)施并購(gòu)重組審核分道制，對(duì)符合條件的企業(yè)實(shí)行快速審核或豁免審核，大幅減少書(shū)面申報(bào)材料要求，會(huì)同相關(guān)部委開(kāi)展并購(gòu)重組并聯(lián)式審批，平均審核時(shí)間已減少到20個(gè)工作日左右。這些舉措有利于支持和鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)行兼并整合，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。 三是支持境內(nèi)企業(yè)赴境外上市。去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步簡(jiǎn)化境內(nèi)企業(yè)到境外上市審核程序，為包括新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在內(nèi)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市創(chuàng)造條件。截至2014年10月底，內(nèi)地新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在境外直接上市50余家，籌資總額約190億美元。同時(shí)，支持B股上市公司以介紹方式到境外市場(chǎng)上市，已核準(zhǔn)麗珠醫(yī)藥等企業(yè)以介紹方式到香港上市。 2014年，證監(jiān)會(huì)還主動(dòng)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范發(fā)展，特別是支持有條件的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與資本市場(chǎng)。今年5月，證監(jiān)會(huì)首次核準(zhǔn)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)控股證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，允許阿里巴巴收購(gòu)天弘基金51%的股權(quán)，進(jìn)行了有益嘗試。2014年6月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)員工持股計(jì)劃實(shí)施程序、管理模式、信息披露等予以規(guī)范，推動(dòng)建立健全勞動(dòng)者和所有者的利益共享機(jī)制，為新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)吸引人才、提高競(jìng)爭(zhēng)力提供了新方法。 女士們、先生們： 下一階段，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院部署和新“國(guó)九條”各項(xiàng)要求，抓緊落實(shí)11月19日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議為緩解企業(yè)融資成本高問(wèn)題對(duì)資本市場(chǎng)提出的各項(xiàng)任務(wù)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的原則，不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)能力，更好地促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。 一是深化行政審批制度改革。堅(jiān)持適度監(jiān)管，繼續(xù)嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可。分項(xiàng)公開(kāi)所有行政審批事項(xiàng)的具體內(nèi)容，推進(jìn)行政許可審批過(guò)程信息公開(kāi)。進(jìn)一步優(yōu)化審批流程，規(guī)范審批程序。上述措施將進(jìn)一步減少企業(yè)的審批負(fù)擔(dān)，提高審核效率。 二是加快多層次股票市場(chǎng)建設(shè)。進(jìn)一步拓寬新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)融資渠道，擬在創(chuàng)業(yè)板建立專(zhuān)門(mén)層次，允許尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)在“新三板”市場(chǎng)掛牌一年后發(fā)行上市。豐富“新三板”市場(chǎng)交易方式，支持掛牌公司并購(gòu)重組和發(fā)行優(yōu)先股。建立資本市場(chǎng)小額再融資快速機(jī)制，開(kāi)展股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)。 三是推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定精神和國(guó)務(wù)院要求，結(jié)合《證券法》修訂工作，抓緊研究提出股票發(fā)行注冊(cè)制改革方案，取消股票發(fā)行的持續(xù)盈利條件，降低小微和創(chuàng)新型企業(yè)上市門(mén)檻。 四是創(chuàng)新期貨市場(chǎng)品種。黨的十八屆三中全會(huì)提出，推行碳排放權(quán)交易制度，建立吸引社會(huì)資本投入生態(tài)環(huán)境保護(hù)的市場(chǎng)化機(jī)制。實(shí)踐中，碳期貨價(jià)格透明度高、公允性強(qiáng)，能夠較好地反映碳排放權(quán)資產(chǎn)的價(jià)值，引導(dǎo)社會(huì)資本向綠色低碳行業(yè)傾斜，促進(jìn)節(jié)能環(huán)保、新能源等領(lǐng)域企業(yè)的發(fā)展。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)部委繼續(xù)推進(jìn)碳交易試點(diǎn)和統(tǒng)一碳市場(chǎng)的頂層設(shè)計(jì)，研究開(kāi)展碳期貨交易的可行性。 五是支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨行業(yè)。證監(jiān)會(huì)將逐步放寬證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入限制，激發(fā)市場(chǎng)活力，提高證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)包括新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。進(jìn)一步推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與資本市場(chǎng)創(chuàng)造條件。 同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將圍繞“維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展”的核心職責(zé)，全力配合立法機(jī)關(guān)做好《證券法》修訂和《期貨法》制定工作，進(jìn)一步完善稽查執(zhí)法體制機(jī)制，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)工作，營(yíng)造公平、有序、高效的市場(chǎng)環(huán)境，更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 謝謝大家！ |