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2014年11月21日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了滬港通一周運行情況，發(fā)布了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》及配套規(guī)則、批準大連商品交易所開展玉米淀粉期貨交易等內容（以上內容見官網要聞、公告欄目）。此外，新聞發(fā)言人張曉軍還向參會記者通報，因本周滬港通正式啟動，為保證新聞發(fā)布的公平性，經與香港方面協商，自本周開始，證監(jiān)會新聞發(fā)布會從每周五16：15開始。另外，還就記者關心的問題作出了回應。 問：此前我會提出到今年底，新股發(fā)行100家左右，但目前新股發(fā)行數量僅為60多家，請問年底前是否會集中發(fā)行剩余30多家企業(yè)？ 答：為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，穩(wěn)定市場預期，我會合理安排新股發(fā)行工作，從6月到年底，計劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市。截至目前，已有66家公司發(fā)行新股。我會仍將按照前幾個月的進度均衡安排新股發(fā)行，不會在年底集中安排30多家企業(yè)發(fā)行新股。需要說明的是，明年一月份核準發(fā)行的企業(yè)，仍然是依據2014年申報的財務數據，在2014年年底前通過發(fā)審委會議的。因此，從這個意義上說，明年一月核準發(fā)行的企業(yè)也要計算在100家之內。 問：近期有新上市企業(yè)遭爆炒引發(fā)市場熱議，有市場人士建議回歸市場化的定價機制，認為現行發(fā)行制度短期是保護投資者利益，但長期反而會助長投資者依賴情結，為后續(xù)市場化改革增加阻力。請問證監(jiān)會對此有何評價？ 答：今年6月以來，中國證監(jiān)會共核準66家公司發(fā)行。從已經完成定價的55家公司情況看，平均發(fā)行市盈率19.94倍，最高為依頓電子的23.2倍，最低為九強生物的10.07倍，6家公司高于行業(yè)平均市盈率。 按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等部門規(guī)章的有關規(guī)定，在發(fā)行監(jiān)管中，我會重點關注以下幾個方面：一是發(fā)行與承銷方案是否符合承銷辦法的有關規(guī)定。二是發(fā)行人募集資金運用信息披露是否符合相關信息披露規(guī)則的要求，是否合理規(guī)劃募集資金需求量，避免過度融資。三是老股轉讓計劃是否符合“公司首次公開發(fā)行股票應主要用于籌集企業(yè)發(fā)展需要的資金”的政策取向。四是發(fā)行定價市盈率超過同行業(yè)市盈率的，應按照相關規(guī)則要求，連續(xù)三周發(fā)布投資風險特別公告。 同時，按照新股發(fā)行體制改革意見，我會還組織了對已發(fā)行項目新股發(fā)行承銷工作的抽查，形成常態(tài)化的檢查機制，強化發(fā)行環(huán)節(jié)事中事后監(jiān)管。 問：近日有媒體報道，全國股份轉讓系統(tǒng)投資者準入門檻可能降低，對此證監(jiān)會有何評價？ 答：近期，有媒體報道稱“全國股份轉讓系統(tǒng)投資者準入門檻可能降低”。根據《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》（國發(fā)【2013】49號），全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)）主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務，須建立與投資者風險識別和承受能力相適應的投資者適當性管理制度。中小微企業(yè)具有業(yè)績波動大、風險較高的特點，應當嚴格自然人投資者的準入條件。因此，全國股份轉讓系統(tǒng)實行了與自身市場定位及企業(yè)投資風險相匹配的較為嚴格的投資者適當性管理制度。自然人投資者參與市場的標準為：名下前一日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上；2年以上投資經驗或具有會計、金融、投資、財經等相關專業(yè)背景或培訓經歷。機構投資者參與市場的標準為：注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；以及由金融機構或者相關監(jiān)管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產。實踐證明，現行的投資者適當性管理制度較好地控制了市場風險，有效防范風險外溢，為市場平穩(wěn)起步和試點擴大至全國提供了保障；專業(yè)化的投資者結構為市場的內在穩(wěn)定和創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造了條件。 今年以來，隨著市場規(guī)模的拓展及市場關注度的提升，自然人投資者參與全國股份轉讓系統(tǒng)的意愿逐步增強。全國股份轉讓系統(tǒng)積極培育和發(fā)展機構投資者隊伍，引導和鼓勵證券公司、基金公司等金融機構推出定向投資產品和包含全國股份轉讓系統(tǒng)在內的跨市場組合投資產品，以滿足達不到“500萬元證券類資產”標準的自然人投資者參與市場的需求。 近段時期以來，許多主辦券商、掛牌公司、投資機構及自然人投資者向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提出：“500萬元證券類資產”的準入標準過高，建議適當降低投資者適當性管理標準，以適應市場發(fā)展的需要。全國股份轉讓系統(tǒng)公司高度重視市場的意見和建議，將結合市場的功能定位、服務模式及監(jiān)管體系進行深入研究。 問：滬港通進一步加快了我國資本市場的國際化，強化了A股指數納入到MSCI等境外國際主流股票指數的預期，請問證監(jiān)會對此有何評價？ 答：前期，我會與MSCI明晟就A股納入MSCI指數事宜進行多次接觸和磋商，就我國資本市場的對外開放進展、國際投資者所關心問題、A股納入MSCI新興市場指數動態(tài)等議題進行充分的溝通和交流，并積極與外管局、財政部、稅務總局等部委溝通QFII、RQFII相關政策，推動相關政策措施的出臺落實，努力解決境外投資者所關心的問題。 滬港通是貫徹落實黨的十八屆三中全會決定和《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，推進兩地資本市場雙向開放的重大舉措，是資本市場的一項重大制度創(chuàng)新，意義重大，影響深遠。滬港通的開通將為境外投資者投資境內資本市場提供更加靈活的選擇，與現行的QFII、RQFII制度優(yōu)勢互補，在促進我國資本市場對外開放方面發(fā)揮積極的作用。近日，財政部、國家稅務總局和證監(jiān)會聯合發(fā)布了《關于QFII和RQFII取得中國境內的股票等權益性投資資產轉讓所得暫免征收企業(yè)所得稅的通知》，對QFII和RQFII所得稅政策予以明確，進一步完善了QFII和RQFII制度。 未來，我們將繼續(xù)與相關部委溝通，逐步完善QFII、RQFII制度，便利境外投資者境內證券投資活動；同時，積極與相關指數公司協商，共同推進A股納入國際主要基準指數，進一步提升我國資本市場雙向開放水平。 問：此前新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人曾表示對獐子島正在核查，請問目前核查進展情況如何？ 答：目前，我會仍然在就相關情況進行核查。 問：此前新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人曾表示證監(jiān)會收到對北大醫(yī)藥的相關舉報，正在進行核查，請問目前核查情況如何？ 答：根據我會核查情況，現已對北大醫(yī)藥、北大資源控股、政泉控股等涉嫌虛假信息披露的違法違規(guī)行為進行立案調查。我會已關注到北大方正和政泉控股的舉報情況。 問：國信證券IPO已經證監(jiān)會發(fā)審委審核通過，這是否意味著鼓勵證券公司通過發(fā)行上市補充資本的步伐正在加快，證監(jiān)會對此有何評價？ 答：我會一貫支持證券公司在依法合規(guī)前提下，利用多種方式、多種渠道補充資本，夯實行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎。近期，為落實“新國九條”和我會今年5月發(fā)布的“創(chuàng)新15條意見”的有關要求，我會采取了一些措施，鼓勵證券公司建立健全資本補充機制，通過IPO上市、增資擴股等方式補充資本，確保公司業(yè)務規(guī)模與資本實力相適應，公司總體風險狀況與風險承受能力相匹配。 |